ŠKOLENÍ KONZULTANTŮ

ZAVÁDĚNÍ NÁSTROJŮ ŘÍZENÍ

KVALITY V ZÁJMOVÉM A

NEFORMÁLNÍM VZDĚLÁVÁNÍ

Interní audit(prověrka)

audit - nástroj řízení- zpětná vazba- vnitřní pohled na organizace

systematický, nezávislý a dokumentovaný proces získávání důkazů z auditu a jeho objektivního hodnocení s cílem stanovit rozsah,v němž jsou splněna kritéria auditu

Interní audit

kritéria auditu

soubor dílčích politik, postupů nebo požadavků

Kritéria auditu jsou používána jako reference, vůči kterým jsou důkazy z auditu, porovnávány

Kritériem prověřování v našem případě budou „požadavky a metodika“ určené cílovou skupinou (např. požadavky zřizovatele, požadavky ministerstva, požadavky právních a jiných předpisů, požadavky klientů, stanovená dokumentace a postupy, strategie a cíle, apod.).

Interní audit

důkaz z auditu

záznamy, konstatování skutečnosti nebo jiné informace, které souvisejí s kriterii auditu a jsou ověřitelné

Interní audit

zjištění z auditu

výsledky hodnocení shromážděných důkazů z auditu podle kriterií auditu

POZNÁMKA Zjištění z auditu mohou označovat buď shodu, nebo neshodu s kriterii auditu, nebo příležitosti ke zlepšování.

Interní audit

Auditor

osoba s odbornou způsobilostí k provádění auditu

Vyškolení interních auditorů z metodiky provádění, aby mohli tuto činnost (interní prověrky) provádět opakovaně.

Auditoři musí být nestranní a nezávislý

Interní audit

program auditu

jeden audit nebo soubor několika auditů naplánovaných pro určitý časový rámec a zaměřených na specifický účel

POZNÁMKA Program auditu zahrnuje všechny činnosti nezbytné k plánování, organizování a provedení auditů.

Interní audit

plán auditu

popis činností a uspořádání postupu auditu v místě auditu

Interní audit

předmět auditu

rozsah a ohraničení auditu

POZNÁMKA Předmět auditu obvykle zahrnuje popis fyzického umístění, organizační jednotky, činnosti a procesy a také časový úsek pokrytý auditem.

PředpokladyMusí být vytvořen dokumentovaný postup, který stanovuje odpovědnosti a požadavky na plánování a provádění auditů, vytváření záznamů a podávání zpráv o výsledcích. O auditech a jejich výsledcích musí být vytvářeny a udržovány záznamy.

Provádění interních auditů musí provádět způsobilí auditoři (způsobilost, vzdělání, praxe, odborná znalost, vlastnosti)

Vedení odpovědné za auditovanou oblast musí zajistit, aby byly bez zbytečných průtahů provedeny jakékoli nezbytné nápravy a nápravná opatření tak, aby byly odstraněny zjištěné neshody a jejich příčiny. Mezi následné činnosti musí být zahrnuto ověřování provedených opatření a předložení zprávy o výsledcích ověřování

Cíl auditu

Prověření systému řízení:

zda odpovídá plánovaným činnostem a požadavkům - kritériím

zda je efektivně uplatňován a udržován (plní cíle a rozvíjí se)

Postup

Stanovení harmonogramu – Programu auditů

Stanovení cílů (priority vedení, požadavky systému – modelu, potřeba zákazníků, požadavky zákonů) a rozsahu auditů, stanovení odpovědností v rámci programu auditů (zásady, odborná způsobilost auditorů, používání technik auditu), stanovení záznamů z auditu

Určení kritérií auditu

PostupStanovení plánu auditu

Zahájení auditu

Jmenování týmu auditorů (způsobilost a nezávislost prověřování)

Stanovení cílů, předmětu a kritérií auditu

Určení proveditelnosti auditu

Příprava na provedení auditu – zpracování katalogu otázek dle stanovených kritérií

Příprava dokumentace

PostupProvádění auditu (realizace)

Úvodní jednání, Komunikace, Odpovědnosti za činnosti, Shromažďování a ověřování informací

Zjištění z auditu, Příprava závěrů, Závěrečné jednání, Zpracování zprávy z auditu

Stanovení opatření na základě zjištění z interního auditu

Provedení náprava na základě opatření

Kontrola – ověření účinnosti opatření

MetodikaPro auditory je k dispozici metodika - Interní audit, včetně příloh jednotlivých dokumentů a vzorůhttp://userfiles.nidm.cz/file/KPZ/KA2-standardizace/Internus_audit_%E2%80%93_metodika_pro_organizace_poskytujuscus_zunjmovun_a_neformunlnus_vzdoolunvunnus.pdf

ChecklistyExistuje katalog otázek (checklisty) jako vodítko pro auditory v rozsahu procesů dle typizované mapy procesů