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榮眾科技股有限公 ARES GREEN TECHNOLOGY CO., 97 年度年報 2008 ANNUAL REPORT 期：中華國 98 年 4 28 公開訊觀測站：http://newmops.tse.com.tw 公揭露年報網址：http://www.aresgreen.com.tw 股票碼：3414
榮眾科技股份有限公司 ARES GREEN TECHNOLOGY CO.,
97 年度年報
2008 ANNUAL REPORT
刊 印 日 期：中華民國 98 年 4 月 28 日
公開資訊觀測站：http://newmops.tse.com.tw
公司揭露年報網址：http://www.aresgreen.com.tw
股票代碼：3414
本公司發言人：
姓 名：許澤東
職 稱：副總經理
電 話：(06) 653-3966 分機 159
電子郵件信箱：[email protected]
本公司代理發言人：
姓 名：蕭國典
職 稱：總經理室副協理
電 話：(06) 653-3966 分機 159
電子郵件信箱：[email protected]
公司所在地：台南縣新營市八德路十七號
電 話：(06) 653-3966
辦理股票過戶機構：兆豐證券股份有限公司股務代理部
地 址：台北市忠孝東路二段 95 號 1 樓
電 話：(02)3393-0898
網 址：http：//www.emega.com.tw
最近年度財務報告簽證：
會計師姓名：蔡振財、洪玉美會計師
事務所名稱：勤業眾信會計師事務所
事務所地址：台北市民生東路三段 156 號 12 樓
事務所電話：(02) 2545-9988
網 址：http：//www.deloitte.com.tw
海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢
該海外有價證券資訊之方式：無
本公司網址：http：//www.aresgreen.com.tw
目 錄
1 __ 壹、致股東報告書………………….………………1
7 __ 貳、公司簡介
一、公司設立日期……………………………7
二、公司沿革…………………………………7
9 _ 參、公司治理報告
一、 組織系統…………………………………..9
二、 董事、監察人、總經理、副總經理、協理、
各部門及分支機構主管資料……………11
三、 公司治理運作情形………………………23
四、 會計師公費資訊…………………………30
五、 更換會計師資訊…………………………31
六、 公司之董事長、總經理、負責財務或會計
事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證
會計師所屬事務所或其關係企業情形…31
七、 董事、監察人、經理人及持股比例超過百
分之十之股東股權移轉及股權質押變動情
形…………………………………………32
八、 持股比例占前十大股東間互為財務會計準
則公報第六號關係人關係之資訊……....33
九、 公司、公司之董事、監察人、經理人及公
司直接或間接控制之事業對同一轉投資事
業之持股數，及其綜合持股比例………33
34 __ 肆、募資情形
一、 資本及股份………………………………34
二、 公司債……………………………………38
三、 特別股……………………………………38
四、 海外存託憑證……………………………38
五、 員工認股權憑證…………………………38
六、 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情
形…………………………………………38
七、 資金運用計畫執行情形…………………38
39 __ 伍、營運概況
一、 業務內容………………………………..39
二、 市場及產銷概況………………………..47
三、 從業員工………………………………..52
四、 環保支出資訊…………………………..52
五、 勞資關係………………………………..53
六、 重要契約………………………………..53
54 __ 陸、財務概況
一、 最近五年度簡明資產負債表及損益表..54
二、 最近五年度財務分析…………………..56
三、 最近年度財務報告之監察人審查報告..59
四、 最近年度財務報表……………………..60
五、 最近年度經會計師查核簽證之母子公司合
併財務報表……………………………..83
六、 公司及其關係企業最近年度及截至年報刊
印日止，如有發生財務週轉困難情事，應
列明其對本公司財務狀況之影響…......83
84 __ 柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項
一、財務狀況………………………………….84
二、經營結果………………………………….85
三、現金流量………………………………….86
四、最近年度重大資本支出對財務業務之
影響……………………………………....86
五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要
原因、改善計畫及未來一年投資計劃….87
六、風險事項分析與評估…………………87
七、其他重要事項…………………………89
90 __ 捌、特別記載事項
一、關係企業相關資料……………………….90
二、私募有價證券辦理情形………………….90
三、子公司持有或處分本公司股票情形…….90
四、其他必要補充說明事項………………….90
90 __ 玖、最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 ， 對
股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之
事 項 … … … … … … … … … … … … … . 9 0
- 1 -
壹壹壹壹、、、、致股東報告書致股東報告書致股東報告書致股東報告書
各位股東女士、先生，大家好：
在此由衷感謝各位股東多年來的支持與鼓勵，讓榮眾科技在穩健中成長茁壯。
回顧過去一年，公司在全體同仁齊心合力致力於持續降低成本、提升產品品質、改
善製程能力，開發部品處理加值服務，並與國外機台供應原廠技轉合作，引進超高
潔淨之洗淨技術，完成多項認證，得以就近提供客戶原廠級之高品質洗淨服務與縮
短交期，降低客戶備品成本。故在激烈產業競爭及價格壓力下，仍維持獲利在穩健
中成長茁壯。
以下謹向各位股東簡報九十七年度經營成果、九十八年營業計畫概要、未來發
展策略及面對外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響說明：
一、 九十七年度經營成果
(一) 營業計畫實施成果
經由全體同仁同心努力下，全年營業收入為新台幣 472,571 仟元，
較九十六年度衰退 13.97%，主因為受金融海嘯波及和同業間的價格競
爭，以致營收、獲利率大幅降低，由此可知市場競價之激烈。
本公司主要業務為半導體及光電製程設備零組件之洗淨及再生處
理，九十七年度之經營結果業經勤業眾信會計師事務所蔡振財會計師、
洪玉美會計師查核完竣，查核後之經營成果如下所示。
單位：新台幣仟元
年 度
項 目 97 年度 96 年度
營業收入 472,571 549,303
營業毛利 154,624 226,559
營業淨利 39,076 92,377
稅後淨利 30,819 85,848
每股盈餘(元) 1.03 2.86
(二) 預算執行情形
依據公開發行公司公開財務預測資訊處理準則規定，財務預測制度採
自願公開方式，本公司 97 年度並未對外公開財務預測數，整體營運狀況
均照公司內部制定之營業目標規劃。
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(三) 財務收支及獲利能力分析
1. 財務收支情形
面對此次九十七年度金融風暴，資金成本應是維持公司合理利
潤的最佳方法，同時也間接決定了公司在市場上的競爭能力，因此
本公司積極跟催應收帳款的請款進度，使營業活動產生淨現金流
入，而投資活動的現金淨流出則是由於本公司購置生產及運輸設備
所致。在融資活動的淨現金流出方面，主要為償還短期借款及發放
九十六年度股利、董監酬勞及員工紅利等項目所致。
單位：新台幣仟元
年 度
項 目 97 年度 96 年度
本期稅後淨利 30,819 85,848
營業活動之淨現金流入 109,146 103,699
投資活動之淨現金流出 ( 28,550) ( 93,484)
融資活動之淨現金流出 ( 20,656) ( 18,155)
現金及約當現金淨增加(減少)數 59,940 ( 7,940)
期初現金及約當現金餘額 34,813 42,753
期末現金及約當現金餘額 94,753 34,813
2. 獲利能力分析
九十七年度由次貸所衍生出來的金融危機，目前正持續擴大並衝
擊著實體經濟。在全球景氣的急遽下滑中，國內景氣也隨著急劇降溫，
令多數產業受到衝擊，逼使客戶端持續減產因應，伴隨著公司營業額
也隨之下滑。
為防範公司因營運下降，受此金融海嘯波及所造成的金融市場不穩
定因素下，導致資金成本提高、影響資金週轉，故本公司積極跟催應
收帳款及追蹤客戶端付款的進度，藉此縮短買賣之間的「時間差」
以達降低資金成本及提高獲利能力。
年 度
項 目 97 年度 96 年度
資產報酬率( % ) 3.99 10.17
股東權益報酬率( % ) 5.76 15.24
營業利益占實收資本比率( % ) 13.03 30.79
稅前純益占實收資本比率( % ) 13.50 35.23
純益率( % ) 6.52 15.63
稅後每股盈餘(元) 1.03 2.86
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(四) 研究發展狀況
本公司的研究發展方向，短期方面為持續改良製程技術、降低作業成
本以及備品開發，長期則為朝向精密洗淨技術升級，開發高階洗淨市場及
關鍵性製程零組件自主開發，並以「3+1R」(Reuse, Recycle, Repair, Replace)
策略為思考標的，以期能提升技術水準、滿足客戶需求並提高附加價值。
1. 最近年度開發成功之技術或產品整理如下：
年 度 研發成果
95年度
(1) 建立G7.5代大型光電機台零組件精密洗淨、組立與搬
運技術。
(2) 與半導體原廠合作，開發蝕刻與離子植入機台精密洗
淨技術，並成功運用於高階製程機台量產。
(3) 完成太陽能電池(Solar cell)製程組件、部品洗淨再生技
術開發。
(4) 建立電漿熔射生產設備，建置電漿熔射噴塗技術。
96年度
(1) 建立G5~G7.5代光電設備零組件之備品供應鏈。
(2) 建立高壓水刀除膜能量及技術。
(3) 開發太陽能矽靶材回收技術。
(4) 與工研院合作完成開發”濺鍍製程鋁合金遮蓋框模組
耗材開發技術”計畫。
(5) 建立光電G7.5大型陽極處理廠及開發陽極處理相關技
術。
(6) 執行經濟部工業局主導性新產品計劃，結合大型陽極
處理技術及電漿熔射技術，完成TFT-LCD G5蝕刻機
台零組件之再生技術。
(7) 執行經濟部工業局平面顯示器設備自製率倍增計
畫，開發CVD製程Susceptor加熱器組件銲補再生處理
技術。
97年度
(1) 建立光電G8.5代玻璃載具清洗、組立及運輸等相關設
備及技術能量。
(2) 配合半導體設備原廠，建立IC精密腔體零件專用超潔
淨生產線。
(3) 與工研院合作完成開發”鋁合金電極板酸洗及退鍍再
生”計畫。
(4) 執行經濟部工業局半導體計畫，12吋晶圓電漿蝕刻系
統之電漿熔射塗層製作技術。
(5) 開發光電G6機台零組件陽極再生技術。
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2. 九十八年度研發重點
研發專案 主要用途
開發微粒子及製程環境微污染控
制技術。
藉由精密洗淨技術的開發，降低
表面微粒子的汙染，以提高製程
品質穩定性。
大型光電類玻璃載具組裝技術精
進及開發校驗機具。
新世代光電設備的巨型化以及複
雜化發展，對於組裝及量測的精
度與水準要求相對提高。
半導體晶圓回收再生技術開發 充分進行資源回收利用，增加附
加價值
光阻殘渣剝離液配方及製程開發
計畫
配合工研院合作開發全新洗淨技
術，降低製程成本及提高除膜效
率
光電G7.5陽極再生技術開發 產品生產項目提升至G7.5。
開發耐高溫之陽極皮膜處理技術 提升TFT-LCD CVD機台零組件
之品質及使用壽命。
優化12吋半導體廠機台零組件之
表面再生品質
應用陽極處理技術及電漿熔射技
術，進行性能提升。
二二二二、、、、 九十八年營業計畫概要九十八年營業計畫概要九十八年營業計畫概要九十八年營業計畫概要
(一)經營方針
九十八年度之經營方針如下：
1. 【持續降低成本】
歷經九十七年度之金融風暴，景氣急凍，各行各業訂單量劇降，
清洗廠商同業間，為求繼續生存，在既有市場上之價格競爭尤甚往年
激烈，造成整個清洗市場價量同時下滑，為維持本身在既有市場上之
競爭力，首重即是要在不影響產品品質前提下，持續降低不必要之成
本，將費用支出降至最低，以渡過此波不景氣時段。
2. 【維持優良品質】
本年度仍將繼續秉持「品質優先」的經營方針執行，維持優良品
質，除了受客戶肯定，對訂單量有直接影響外，亦可間接減少重工率、
退貨率或客訴案，因而降低整體支出，保有更大之競爭力。
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3. 【開發高階市場】
現有市場上之清洗同業雖規模大小不齊，但為數眾多，因此在現
有較穩定之市場上，競爭門檻較低，也因此競爭更為激烈；故在新年
度之經營方針上，將特別重視客戶端高階市場之研發與開發，例如半
導體產業之45奈米或更高階之製程產品、光電產業之8.5代…等；藉此
拉開與同業間之市場區隔，避免持續性之惡性競爭，維持公司永續發
展之目標邁進。
4. 【提供創新服務】
清洗市場比的除了清洗技術以外，多方面且齊全之製程能力，如
陽極處理、電漿熔射、化學拋光、電解拋光、無電解鎳…等，均是本
公司有別於其它清洗同業之特色，如何在接單前就協助客戶分析機台
與部品之狀況，提供最適當之建議，將是本年度特別加強之售前服務，
並以此做為更貼近客戶之服務，獲得客戶之信任與訂單，進而在這創
新服務之經營方針下，繼續拉開與其它清洗同業間之差距。
(二)預期銷售數量及重要產銷政策
1.預期銷售數量
依據目前國內外低迷景氣及復甦時期不定，本公司九十八年度營業收
入，將較九十七年度下滑。
2.重要產銷政策
雖九十八年度銷售數量可能呈現衰退趨勢，但為求永續經營及提早準
備，本公司新增之半導體清洗區域，將於九十八年度第二季完工，並
隨時準備可以投入量產。
三三三三、、、、 未來公司發展策略未來公司發展策略未來公司發展策略未來公司發展策略
除特殊產品及產業外，各行各業為求永續經營，均必須多方面全方位之
發展；本公司除持續致力於核心事業：半導體及光電產業清洗及表處業務外，
更將與各設備原廠建立合作關係，特別是新興之太陽能產業；同時，並將持
續與國外之客戶接洽，運用技術與品質優勢，協助適當之客戶，找到更具價
格優勢之服務管道。
本公司服務之客戶群，除了為機台零組件清洗與表面處理之客戶外，亦
是零組件維修與新品之潛在客戶群。因此，本公司將持續加強在新品零組件
之供貨能力開發；除原本即專精之金屬加工外，亦將透過資源整合能力，持
續協助客戶發掘與輔導更多不同材質(例如：工程塑膠、矽、石英..等特殊材
質零組件)之加工廠商，結合既有之洗淨與表面處理核心能力，建立長期全方
面服務能力之形象於客戶端，擴大利基產品之營運範圍。
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四四四四、、、、受到外部競爭環境受到外部競爭環境受到外部競爭環境受到外部競爭環境、、、、法規環境及總體經營環境之影響法規環境及總體經營環境之影響法規環境及總體經營環境之影響法規環境及總體經營環境之影響
本公司均依照國內相關法令規定營運，並隨時觀察國內、外政策發展與
法規變動情形，蒐集相關資訊提供經營管理階層決策之參考，以調整本公司
相關營運策略。截至目前為止，並未受國內外重要政策及法律變動而有影響
公司財務、業務之情形。
面對整體清洗市場之強烈競爭，本公司將秉持新年度之經營方針執行
外，亦將持續觀察相關清洗同業狀況，甚至不排除以併購方式進行市場整併，
維持公司穩定與長期之發展。
未來公司將持續投入新產品與新技術開發、作業流程改善與資訊系統改
善。除強化公司核心競爭優勢外，並將持續開發客戶端未來製程升級時所需之
超潔淨部品洗淨技術，擴大藍海市場，以期創造股東與客戶之最大價值。
董事長：蔡榮峰 經理人：蔡榮峰 會計主管：楊彩暖
中華民國 98 年 04 月 28 日
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貳貳貳貳、、、、公司簡介公司簡介公司簡介公司簡介
一、公司設立日期：民國 88 年 1 月 13 日
二、公司沿革
87 年 12 月 動土典禮。
88 年 01 月 完成公司設立，並取得公司執照及營利事業登記證，登記資本額一億元，
實收資本額一億元。
88 年 02 月 與 KN、台灣日真及日本真空簽訂技術援助契約(7 月正式簽訂)。
88 年 06 月 上樑典禮
執行經濟部科專計劃〞半導體製程機室外殼再生關鍵技術研究發展計劃〞
(獲政府補助長榮重工二仟一佰萬元)。
88 年 10 月 與大眾銀行簽署一億八仟萬元長期貸款融資合約。
88 年 11 月 新廠落成，舉行開工典禮正式營運啟用。
89 年 03 月 與美國 Acteron 公司簽署表面處理技轉合約。
89 年 04 月 與台灣應用材料公司簽署策略聯盟。
89 年 08 月 通過美國應材供應商品質系統認證(F06)。
89 年 11 月
配合執行業界科專計劃結案
員工人數超過 100 人
通過美國應材化學清洗製程認證、蝕刻 DPS 機台洗淨認證。
89 年 12 月 通過台積電六廠供應商品質系統稽核、美國應材陽極處理製程認證。
90 年 02 月 取得 ISO 14001 環境品質管理認證(SGS)
通過美國應材化鎳及刷鍍鎳製程認證。
90 年 03 月 成立新竹營業處及轉運據點。
90 年 04 月 辦理第一次現金增資三仟萬元，登記資本額為一億三仟萬元，實收資本
額為一億三仟萬元。
90 年 05 月 月營業額突破一仟萬元。
90 年 07 月 納入長榮開發系統管理。
90 年 11 月 突破單月損益平衡點，達到獲利階段。
與台灣日真簽訂業務協定，日真機台洗淨業務轉由榮眾直接服務客戶。
91 年 01 月 完成推行 6S 運動。
91 年 04 月
參展第一屆半導體設備/零組件/材料展(台灣半導體協會主辦)
辦理第二次現金增資三仟萬元，登記資本額為一億六仟萬元，實收資本
額為一億六仟萬元。
91 年 06 月 與美國應材正式簽訂 GSA(Global Supplier Agreement)成為其全球合格供
應廠商之一。
91 年 07 月 月營業額突破二仟萬元。
92 年 01 月 91 年度決算營收突破 2 億元，全年獲利超過 6,000 萬元，EPS 達 3.86 元。
取得〞鋁合金硫酸雙陽極處理方法〞專利權。
92 年 04 月 92 年第一季自結報表獲利 2,243 萬元，除將歷年虧損打平外，尚盈餘
325 萬元，公司邁入穩定獲利成長階段，第一季 EPS 約 1.4 元。
92 年 08 月 月營業額突破三仟萬元。
取得〞鋁材硫酸陽極處理之皮膜潔淨方法〞專利權。
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92 年 09 月 簽訂技轉合約，首次將半導體精密洗淨技術轉移至新加坡 Frontken 公司。
辦理第三次現金增資四仟萬元，登記資本額為三億元，實收資本額為
二億元，並首次辦理員工認股。
93 年 01 月 通過 ISO 9001 2000 年版認證(SGS)。
93 年 02 月 月營業額突破四仟萬元、員工人數超過 200 人。
93 年 06 月 辦理盈餘轉增資二仟萬元，實收資本額為二億二仟萬元。
93 年 06 月 首次辦理股票公開發行，並向證期會申請核准通過。
93 年 09 月 辦理第四次現金增資八仟萬元，登記資本額為三億元，實收資本額由
二億二仟萬元變更為三億元。
93 年 12 月 於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心登錄為興櫃股票。
94 年 10 月 成立台中營業及轉運據點。
95 年 01 月 月營業額突破伍仟萬元。
95 年 07 月 執行經濟部工業局〞TFT-LCD第 5至第 7.5代乾蝕刻製程設備之EMBOSS
下電極板開發〞之主導性新產品開發輔導計畫。
95 年 10 月 配合金屬研發中心執行經濟部工業局〞具時效性平面顯示器設備產業推
動計畫〞，開發 TFT LCD Sputter 防著板洗淨再生技術。
96 年 01 月 配合工研院材化所執行經濟部工業局〞具時效性平面顯示器設備產業推
動計畫〞，進行濺鍍製程鋁合金遮蓋框模組耗材開發技術。
96 年 06 月 執行經濟部工業局〞G5 CVD 製程 Susceptor 加熱器組件銲補再生處理技
術開發〞之平面顯示器設備自製率倍增計畫。
96 年 07 月 大型陽極廠 Pilot Run(試產)。
96 年 09 月 配合工研院材化所執行經濟部工業局〞平面顯示器設備自製率倍增專案
計畫〞，合作開發高性能腔體配件及壽命提升技術。
96 年 10 月 通過 Lam 洗淨、再生技轉認證。
馬來西亞商 Frontken 集團持有公司股數比例 42.11%，成為公司最大股東。
97 年 04 月 配合工研院材化所執行經濟部工業局〝委辦 97 年度「具時效性平面顯示
器設備產業推動計畫」〞，合作開發電極板開發及其表面處理與再生技
術。 97 年 07 月 配合經濟部工業局執行半導體〞12 吋晶圓電漿蝕刻系統之電漿熔射塗層
製作技術〞。
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參參參參、、、、公司治理報告公司治理報告公司治理報告公司治理報告
一、組織系統
(一)、組織結構
榮眾科技股份有限公司組織表
ARES GREEN TECHNOLOGY CORP.
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(二)、各主要部門所營業務：
部 門 主 要 職 責
稽核室 負責內部稽核業務之規劃與執行及改善成效之追查。
總經理室 經營管理、轉投資等專案之規劃與推動。
業務部 負責有關市場調查分析、銷售目標、報價、業務策略、業務合約
等綜整統合規劃、執行。
營業一課 負負責北部(台中含以北地區)半導體／光電產業有關銷售、客戶需
求及服務、客訴處理與業務拓展等規劃執行。
營業二課 負負責南部(台中以南地區)半導體／光電產業有關銷售、客戶需求
及服務、客訴處理與業務拓展等規劃執行。
管理部 負負責綜管有關總務、採購、人事、電算一般行政等事宜。
管理課 負負責公司總務、採購、人事、教育訓練、員工福利、員工服務、
資訊系統及庶務管理之規劃與執行。
財務部 負負責全公司一切會計帳務處理、成本分析、預算編列掌控、資金
規劃調度、股務作業等事宜。
廠務部 負負責生產一課、生產二課、資材課各項業務綜整統合規劃、執行。
生產一課 負負責半導體／光電機台零組件精密洗淨再生處理相關之生產工
作。
生產二課 負負責表面處理特殊製程等相關之生產工作。
資材課 負負責原物料倉管及設備設施維護、保養規劃相關工作。
研發室 負責潔淨、表面各種新技術之研發及零組件等製程研究、技術開
發整合測試等。
品保部 負責 ISO 14001 及 ISO 9001 品質系統落實維護及進料檢驗、出
貨檢驗，內部及外部品質與製程稽核。
工安環保課 負責有關工業安全及環境保護相關事宜之規劃與推動。
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二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料
(一)、董事及監察人資料
1.、董事及監察人資料
98 年 04 月 28 日
選任時持有股
份 現在持有股數
配偶、未成
年子女現在
持有股份
利用他人名
義持有股份
具 配 偶 或
二 親 等 以
內 關 係 之
其 他 主
管、董事或
監察人
職 稱
姓 名
選(就)任
日期
任期
初次選任
日期
股數 持股
比率 股數
持股
比率 股數
持股
比率 股數
持股
比率
主要經（學）歷 目前兼任本公司及其他
公司之職務
職
稱 姓
名 關
係
董事長
前 研 科 技(股)公司 代表人： 蔡榮峰
( 註 1 )
96.09.29 3 年 88.01.07 4,008,000 13.36 6,933,534 23.11 - - - -
(經)長榮海運 (股) 公司副協理 長榮開發 (股) 公司總經理 水美工程企業 (股) 公司董事長
(學)海洋學院輪機系
本公司董事長兼任總經理 前研科技 (股) 公司董事長
無
董事
前 研 科 技(股)公司 代表人： 黃鏵漗
( 註 2 )
96.09.29 3 年 96.05.14 4,008,000 13.36 6,933,534 23.11 - - - - (學) Bachelor of Science in Mechanical Engineering from the University of
Idaho, USA
馬來西亞商前研(股)公司董事長 前研科技 (股) 公司董事 前研新加坡有限公司董事 前研菲律賓公司董事 Frontken (East Malaysia) Sdn Bhd
(formerly known as 前研AMT工程私人有限公司)董事 前研石油私人有限公司董事 前研泰國有限公司董事 Cyglobal Capital Sdn Bhd董事 Cyglobal Aerospace Sdn Bhd董事 Frontken Holdings Pte Ltd董事 Chinyee Machinery & Engineering
Pte Ltd董事 PT Frontken Indonesia董事Frontken MlC Co., Ltd董事 Frontke-MIC (Wuxi) Co Ltd董事
無
- 1 2 -
選任時持有股
份 現在持有股數
配偶、未成
年子女現在
持有股份
利用他人名
義持有股份
具 配 偶 或
二 親 等 以
內 關 係 之
其 他 主
管、董事或
監察人
職 稱
姓 名
選(就)任
日期
任期
初次選任
日期
股數 持股
比率 股數
持股
比率 股數
持股
比率 股數
持股
比率
主要經（學）歷 目前兼任本公司及其他
公司之職務
職
稱 姓
名 關
係
董事 李憲章 96.09.29 3 年 96.09.29 0 0.00 0 0.00 0 0.00 40,000 0.13 (經)水美工程企業( 股) 公司總經理 (學)泰國亞洲理工學院環工系碩士
上水 (股 )公司副董事長 上水 (股 )公司董事 水美工程企業(股)公司監察人 李氏企業管理顧問(股)公司董事長 漢華鋼鏄 (股 )公司董事 世久營造探勘工程 (股) 公司 監察人
無
獨立 董事
陳和憲 96.09.29 3 年 96.09.29 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00
(經)長榮海運 (股) 公司副總經理 長榮航空 (股) 公司首席副總經理 立榮航空 (股) 公司董事長
長榮航太科技 (股) 公司董事長 林和堂生物科技 (股) 公司總經理
(學)海洋學院輪機科
大量科技 (股) 公司獨立董事 無
獨立 董事
郭香蘭 96.09.29 3 年 96.09.29 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00
(經)德碁半導體 (股) 公司經理 世大積體 (股) 公司處長 台灣積體電路 (股) 公司部經理 創意電子 (股) 公司協理 中強光電 (股) 公司協理 (學)成功大學會計系
無 無
- 1 3 -
選任時持有股
份 現在持有股數
配偶、未成
年子女現在
持有股份
利用他人名
義持有股份
具 配 偶 或
二 親 等 以
內 關 係 之
其 他 主
管、董事或
監察人
職 稱
姓 名
選(就)任
日期
任期
初次選任
日期
股數 持股
比率 股數
持股
比率 股數
持股
比率 股數
持股
比率
主要經（學）歷 目前兼任本公司及其他
公司之職務
職
稱 姓
名 關
係
監察人
馬 來 西 亞商前研(股)公司 代表人： 徐全成
96.09.29 3 年 96.09.29 5,700,000 19.00 5,700,000 19.00 0 0.00 0 0.00 (學)紐約市大學finance & investment碩士
前研集團財務長 前研新加坡有限公司財務長 馬來西亞商前研 (股) 公司董事 前研科技 (股) 公司董事 Frontken (East Malaysia) Sdn Bhd
(formerly known as 前研AMT工程私人有限公司 ) 董事 Cyglobal Capital Sdn Bhd董事 Cyglobal Aerospace Sdn Bhd董事 Uhome Electrical & Furniture Sdn
Bhd董事
無
監察人 林淑媛 96.09.29 3 年 96.09.29 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00
(經)長榮海運 (股) 公司課長 長榮國際 (股) 公司副協理
長榮重工 (股) 公司協理 長榮航空 (股) 公司副總經理
(學)泰北高商
長鴻營造 (股) 公司監察人 無
具獨立職能 監察人
陳秀吉 96.09.29 3 年 96.09.29 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 (經)長榮航空 (股) 公司財務經理 (學)台灣大學財務金融系碩士
英誌企業 (股) 公司財務長 英誌企業 (股) 公司董事 震營企業 (股) 公司監察人
無
註 1：96 年 3 月 6 日，本公司董事長蔡榮峰因其所代表之法人股東「長榮開發股份有限公司」轉讓持股超過選任當時之 1/2，依公司法第 197 條
第 1 項及第 227 條之規定，其董監事職務當然解任；於 96.05.14 董事會補選為擔任馬來西亞商前研股份有限公司董事代表人，後於
96.09.29 董事會選任為前研科技股份有限公司董事代表人。
註 2：本公司董事黃鏵漗於 96.05.14 董事會補選為擔任馬來西亞商前研股份有限公司董事代表人，後於 96.09.29 董事會選任為前研科技股份有限
公司董事代表人。
- 14 -
2、法人股東之主要股東及法人股東之主要股東屬法人股東代表者：
表一 :法人股東之主要股東
98 年 4 月 28 日
法 人 股 東 名 稱
法 人 股 東 之 主 要 股 東
前研科技股份有限公司 馬來西亞商前研(股)公司 100%
馬來西亞商前研(股)公司
1. Wong Hua Choon 20.20% 2. Quantum Spire Sdn Bhd 13.14% 3. Lembaga Tabung Haji 7.38% 4. Yeo Lay Poh 5.31% 5. Chieng Hock Ngie 4.49% 6. Malaysia Nominees (Asing) Sendirian Berhad 3.88% 7. Tan Choon Hock 3.66% 8. Fong Pik Na 3.17% 9. Lim Poh Suan 2.65% 10. Frontken Holdings Pte Ltd 2.37%
表二：表一主要股東為法人者其主要股東
98 年 4 月 28 日
法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東
馬來西亞商前研(股)公司
1. Wong Hua Choon 20.20% 2. Quantum Spire Sdn Bhd 13.14% 3. Lembaga Tabung Haji 7.38% 4. Yeo Lay Poh 5.31% 5. Chieng Hock Ngie 4.49% 6. Malaysia Nominees (Asing) Sendirian Berhad 3.88% 7. Tan Choon Hock 3.66% 8. Fong Pik Na 3.17% 9. Lim Poh Suan 2.65% 10.Frontken Holdings Pte Ltd 2.37%
Quantum Spire Sdn Bhd 1. Dato’ Ibarahim Bin Mahmud 80% 2. Zulkifli Bin Ali 20%
Malaysia Nominees (Asing) Sendirian Berhad
1.Overseas-Chinese Banking Corporation limited 99.9% 2.OCBC Nominees (Hong Kong) Limited 0.1%
Frontken Holdings Pte Ltd
1.Tan Ting Sua 19.09% 2.Tay Kiang Meng 15.91% 3.Chan Yoke Chor 12.73% 4.Nishimura Wataru 10.60% 5.Mok Siew Wai 7.74% 6.Wong Hua Choon 7.42% 7.Chew Hock Kee 6.36% 8.Ang Kim Hai 5.30% 9.Wong Tong Lok 5.09% 10.Liew Lap Onn 3.82%
- 15 -
3、董事、監察人所具備之專業知識及獨立性之情形
是否具有五年以上工作經驗
及下列專業資格
符合獨立性情形（註）
條件
姓名
商 務 、 法
務、財務、
會計或公司
業務所須相
關科系之公
私立大專院
校講師以上
法官、檢察官、
律師、會計師或
其他與公司業
務所需之國家
考試及格領有
證書之專門職
業及技術人員
商務、法
務 、 財
務、會計
或公司業
務所須之
工作經驗
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
兼任其他
公開發行
公司獨立
董事家數
蔡榮峰 Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ 0
黃鏵漗 Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ 0
李憲章 Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ 0
陳和憲 Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ 1
郭香蘭 Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ 0
徐全成 Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ 0
林淑媛 Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ 0
陳秀吉 Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ Ｖ 0
註：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下
方空格中打“�”。
（1） 非為公司或其關係企業之受僱人。
（2） 非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接
持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。
（3） 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一
以上或持股前十名之自然人股東。
（4） 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。
（5） 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱
人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。
（6） 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、
經理人或持股百分之五以上股東。
（7） 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、
獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、
經理人及其配偶。
（8） 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。
（9） 未有公司法第 30 條各款情事之一。
（10） 未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。
- 1 6 -
(二)、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料
98 年 4 月 28 日
持有股份 配偶、未成年
子女持有股份
利用他人名
義持有股份
具配偶或二等親
以內關係之經理
人 職稱 姓名 選(就)任
日期
股數 持股
比率 股數
持股
比率 股數
持股
比率
主要經(學)歷 目前兼任其他公司之
職務
職稱 姓名 關係
總經理 蔡榮峰 92.07.15 54,671 0.18 16,923 0.06 - -
經歷： 長榮海運(股)公司副協理 長榮開發(股)公司公司總經理 水美工程企業(股)公司公司董事長
學歷： 海洋學院輪機系
前研科技(股)公司董事長 前研科技(股)公司董事 - -
-
副總經理 許澤東 94.04.18 4,000 0.01 - - - -
經歷：工研院材料所研究員
榮剛材料科技(股)公司協理
廣泰金屬(股)公司董事長特助
學歷：成功大學礦冶及材料科學碩士
無 - - -
總經理室
(兼)廠務部
副協理
王建川 88.04.01 27,000 0.09 - - - -
經歷：長榮重工(股)公司課長
學歷：吳鳳工商專資管科 無 - - -
總經理室
(兼)研發室
副協理
蕭國典 94.04.01 - - - - - -
經歷：榮剛材科科技(股)公司特別助理
學歷：逢甲大學統計系 無 - - -
總經理室
(兼)管理部
副理
潘勝偉 96.09.26 32,000 0.11 - - - -
經歷：榮剛材科科技(股)公司財務部副理
日揚科技(股)公司財務部副理
學歷：逢甲大學企管系 無 - - -
- 1 7 -
持有股份 配偶、未成年
子女持有股份
利用他人名
義持有股份
具配偶或二等親
以內關係之經理
人 職稱 姓名 選(就)任
日期
股數 持股
比率 股數
持股
比率 股數
持股
比率
主要經(學)歷 目前兼任其他公司之職
務
職稱 姓名 關係
業務部
副理 蔡裕民 89.06.12 - - - - - -
學歷：逢甲大學化學工程系 無 - - -
品保部(兼)
工安環保課
副理
郭紋吉 88.02.01 - - - - - -
經歷：台中精機設計研發課長
學歷：南台工專(二專)機械工程科 無 - - -
財務部
副理 楊彩暖 88.02.01 14,690 0.05 - - - -
經歷：長榮重工(股)公司助理副課長
學歷：國際商專會統科 無 - - -
- 1 8 -
(三)、董事(含獨立董事)、監察人、總經理及副總經理之酬金
(1)董事(含獨立董事)之酬金 單位：新台幣仟元
董事酬金 兼任員工領取相關酬金
報酬 (A)
退職退休金 (B)
(註 3)
盈 餘分 配之 酬勞 (C)
業務執行費用
(D)
A、B、 C及 D 等四項總額占稅後純益之 比例
(%)
薪資、獎金及特支費等
(E)
退職退休金 (F)
(註 3)
盈餘分配員工紅利 (G)
員工認股權憑證得認購股數
(H)
A、B、C、D、E、F及 G 等七項總額占稅後純益之比例
(%)
本公司 合併報表內所有
公司 (註 2)
職稱 姓名
本公司
合併報表內所
有公司 (註2)
本公司
合併報表內所
有公司 (註2)
本公司
合併報表內所
有公司 (註2)
本公司
合併報表內所
有公司 (註2)
本公司
合併報表內所
有公司 (註2)
本公司
合併報表內所
有公司 (註2)
本公司
合併報表內所
有公司 (註2)
現金紅利金額
股票紅利金額
現金紅利金額
股票紅利金額
本公司
合併報表內所
有公司 (註2)
本公司
合併報表內所
有公司 (註2)
有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金
董 事 長
前研科技(股)公司 代表人： 蔡榮峰
董 事
前研科技(股)公司 代表人： 黃鏵漗
董 事
李憲章
獨 立 董 事
陳和憲
獨 立 董 事
郭香蘭
- - - - 736 - 150 - 2.87 - 4,030 - 130 - 34 - - - - - 16.48 - 無
- 1 9 -
酬金級距表
董事姓名
前四項酬金總額(A+B+C+D)
前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) 給付本公司各個董事酬金級距
本公司 (註 1)
合併報表內所有公司 (註 2)
本公司 (註 1)
合併報表內所有公司 (註 2)
低於 2,000,000 元
蔡榮峰 黃鏵漗 李憲章 陳和憲 郭香蘭
-
黃鏵漗 李憲章 陳和憲 郭香蘭
-
2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含）
蔡榮峰
5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含）
10,000,000 元（含）～15,000,000元（不含）
15,000,000 元（含）～30,000,000元（不含）
30,000,000 元（含）～50,000,000元（不含）
50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含）
100,000,000 元以上
總計 5 人 - 5 人 -
註 1：本公司給付每位董事各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露董事姓名。
註 2：本公司並無編製合併報表。
註 3：本公司 97 年度董事退職退休金實際支付數為 0 元以及提列提撥數為 130 仟元。
- 2 0 -
(2)監察人之酬金 單位：新台幣仟元
監察人酬金
報酬 (A)
退職退休
金(B)
(註 3)
盈餘分配
之酬勞
(C)
業務執行
費用
(D)
A、B、C 及
D 等四項總
額占稅後純
益 之 比 例 (%) 職稱 姓名
本
公
司
合 併報 表內 所有 公司 (註 2)
本
公
司
合 併報 表內 所有 公司 (註 2)
本
公
司
合 併報 表內 所有 公司 (註 2)
本
公
司
合 併報 表內 所有 公司 (註 2)
本公
司
合 併報 表內 所有 公司 (註 2)
有無
領取
來自
子公
司以
外轉
投資
事業
酬金
監察人
馬來西亞商 前 研(股)公司
代表人：
徐全成
監察人 林淑媛
具獨立職能 監察人
陳秀吉
- - - - 90 - 80 - 0.55 - 無
酬金級距表
監察人姓名
前四項酬金總額(A+B+C+ D) 給付本公司各個監察人酬金級距
本公司(註 1) 合併報表內所有公司(註 2) E
低於 2,000,000 元
徐全成
林淑媛
陳秀吉
-
2,000,000 元（含）～5,000,000 元 - -
5,000,000 元（含）～10,000,000 元 - -
10,000,000 元（含）～15,000,000 元 - -
15,000,000 元（含）～30,000,000 元 - -
30,000,000 元（含）～50,000,000 元 - -
50,000,000 元（含）～100,000,000 元 - -
100,000,000 元以上 - -
總計 3 人 -
註 1：本公司給付每位監察人各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露監察人姓名。
註 2：本公司並無編製合併報表。
註 3：本公司 97 年度並無實際支付及提撥監察人退職退休金。
- 2 1 -
(3)總經理及副總經理之酬金
單位：新台幣仟元
薪資
(A)
退職退休
金(B)
(註 3)
獎金及
特支費等
等(C)
盈餘分配之員工紅利
金額
(D)
A、B、 C
及 D等四
項總額占
稅後純益
之比例
（％）
取得員工
認股權憑
證數額
本公司
合併報表
內所有公
司（註 2）
職稱 姓名
本
公
司
合併報表內所有公司 (註2)
本
公
司
合併報表內所有公司 (註2)
本
公
司
合併報表內所有公司 (註2)
現金
紅利
金額
股票
紅利
金額
現金
紅利
金額
股票
紅利
金額
本
公
司
合併報表內所有公司 (註2)
本
公
司
合併報表內所有公司 (註2)
有
無
領
取
來
自
子
公
司
以
外
轉
投
資
事
業
酬
金
總經理 蔡榮峰
副總
經理 許澤東
4,868 - 165 - 1,175 - 48 - - - 20.30 - - - 無
酬金級距表
總經理及副總經理姓名 給付本公司各個總經理及副總經理酬金
級距 本公司(註 1)
合併報表內所有公司
(註 2)
低於 2,000,000 元 - -
2,000,000 元（含）～5,000,000 元 蔡榮峰
許澤東 -
5,000,000 元（含）～10,000,000 元 - -
10,000,000 元（含）～15,000,000 元 - -
15,000,000 元（含）～30,000,000 元 - -
30,000,000 元（含）～50,000,000 元 - -
50,000,000 元（含）～100,000,000 元 - -
100,000,000 元以上 - -
總計 2 人 -
註 1：本公司給付每位總經理及副總經理各項酬金總額，於所歸屬級距中揭
露總經理及副總經理姓名。
註 2：本公司並無編製合併報表。
註 3：本公司 97 年度總經理及副總經理退職退休金實際支付數為 0 元以及
提列提撥數為 165 仟元。
- 2 2 -
配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 98 年 04 月 28 日；新台幣仟元
職稱
（註 1）
姓名
（註 1） 股票紅利金額 現金紅利金額 總計
總 額 占 稅 後 純
益之比例（％）
總經理 蔡榮峰
副總經理 許澤東
副協理 王建川
副協理 蕭國典
經
理
人 副 理 楊彩暖
- 80 80 0.26%
＊係填列最近年度盈餘分配股東會前經董事會通過擬議配發經理人之員工紅利金額（含股票紅利及現金紅利），若無法預估者則按去年實際配發比例計算今年擬議配發數。其股票紅利金額上市上櫃公司應以證券發行人財務報告編製準則規定公平價值(係指資產負債表日之收盤價)計算之；若非上市上櫃公司則以盈餘所屬年度會計期間結束日之淨值計算之。稅後純益係指最近年度之稅後純益。
註 1 ：應揭露個別姓名及職稱，但得以彙總方式揭露盈餘分配情形。 註 2 ：經理人之適用範圍，依據本會九十二年三月二十七日台財證三字第○九二○○○一三○一號函令規定，其範圍如
下： (1)總經理及相當等級者 (2)副總經理及相當等級者 (3)協理及相當等級者 (4)財務部門主管 (5)會計部門主管 (6)其他有為公司管理事務及簽名權利之人
註 3：若董事、總經理及副總經理有領取員工紅利（含股票紅利及現金紅利）者，除填列附表一之二外，另應再填列本表。
(四)、分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總
經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組
合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性。
1、最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅
後純益比例之分析：
比率
職稱
97 年度
酬金總額占稅後
純益比率(%)
96 年度
酬金總額占稅後
純益比率(%)
董事 2.87% 2.44%
監察人 0.55% 0.19%
總經理及副總經理 20.30% 6.58%
2、給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性：
本公司董事及監察人酬勞之發放，係依本公司章程規定辦理；總經理及
副總經理之酬金，則依本公司『員工管理規則』規定辦理之。
- 2 3 -
三、公司治理運作情形
(一)、董事會運作情形
97 年度董事會開會 4 次 (A) 董事監察人出列席情形如下：
職稱 姓名
(註 1)
實際出
(列)席次
數Ｂ
委託出席次
數
實際出(列)席
率(%)【Ｂ/Ａ】
(註 2)
備註
董事長 前研科技(股)有限公司
代表人：蔡榮峰 4 0 100%
董事 前研科技(股)有限公司
代表人：黃鏵漗 1 3 25%
董事 李憲章 2 2 50%
獨立
董事 陳和憲 4 4 100%
獨立
董事 郭香蘭 4 4 100%
監察人 馬來西亞商前研(股)公司
代表人：徐全成 1 0 25%
監察人 林淑媛 3 0 75%
具獨立
職能
監察人 陳秀吉 4 0 100%
其他應記載事項：
一、 證交法第14條之3所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書
面聲明之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立
董事意見及公司對獨立董事意見之處理：目前無此情事。
二、 董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益
迴避原因以及參與表決情形：目前無此情事。
三、 當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊
透明度等）與執行情形評估：無。
註 1：董事、監察人屬法人者，應揭露法人股東名稱及其代表人姓名。 註 2： (1)年度終了日前有董事監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出(列)席率(%)
則以其在職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。 (2)年度終了日前，如有董事監察人改選者，應將新、舊任董事監察人均予以填
列，並於備註欄註明該董事監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際出(列)席率(%)則以其在職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。
- 2 4 -
(二)、監察人參與董事會運作情形：
97 年度董事會開會 4 次（A），列席情形如下：
職稱 姓名
(註 1)
實際出(列)席
次數Ｂ
實際出(列)席率(%)
【Ｂ/Ａ】(註 2) 備註
監察人
馬來西亞
商 前 研
(股)公司
代表人：
徐全成
1 25%
監察人 林淑媛 3 75%
具獨立
職能
監察人
陳秀吉 4 100%
其他應記載事項：
一、監察人之組成及職責：
1 監察人與公司員工及股東之溝通情形（例如溝通管道、方式等）：
(1) 監察人認為有必要時得隨時與公司員工及股東直接聯絡。
(2) 員工及股東得以書面或口頭、直接或間接方式向監察人提出
建議。
2 監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、
業務狀況進行溝通之事項、方式及結果等）：
(1) 稽核主管依相關業務需求，藉由電話聯繫及電子文件之往來
與監察人進行業務上之連絡。
(2) 公司召開董事會，稽核主管皆列席並作稽核業務報告，監察
人並無反對意見。
二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案
內容、董事會決議結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無。
註 1：監察人屬法人者，應揭露法人股東名稱及其代表人姓名。
註 2：
(1) 年度終了日前有監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際列席率(%)則以
其在職期間實際列席次數計算之。
(2) 年度終了日前，有監察人改選者，應將新、舊任監察人均予以填列，並於備註欄
註明該監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際列席率(%)則以其在職期間
實際列席次數計算之。
- 2 5 -
(三)、公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
項目 運作情形
與上市上櫃公
司治理實務守
則差異情形及
原因
一、公司股權結構及股東權益
（1）公司處理股東建議或糾紛等問題之方式
（2）公司掌握實際控制公司之主要股東及主
要股東之最終控制者名單之情形
（3）公司建立與關係企業風險控管機制及防
火牆之方式
(1)本公司設有股務專線處
理股東相關問題，若渉及
法律問題，則將請本公司
聘任之法律顧問協助處
理。
(2)本公司目前與主要股東
關係良好，能隨時掌握主
要股東名單。
(3)已於內部控制作業程序
中訂定風險控管措施。
無
二、董事會之組成及職責
（1）公司設置獨立董事之情形
（2）定期評估簽證會計師獨立性之情形
(1)本公司已設置二席獨立
董事。
(2)本公司財務部每年評估
簽證會計師之獨立性。
無
三、建立與利害關係人溝通管道之情形 利害關係人認為有必要時
得隨時以電話、e-mail 方式
與本公司直接溝通聯絡。
四、資訊公開
（1）公司架設網站，揭露財務業務及公司治
理資訊之情形
（2）公司採行其他資訊揭露之方式（如架設
英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐
集及揭露、落實發言人制度、法人說明
會過程放置公司網站等）
(1)本公司各項資訊均採透
明化，可於網路上查得各
項資訊。
(2)本公司有專責人員負責
公司各項資訊之蒐集及
發佈，並已依規定設置並
報備發言人相關資料。
無
五、公司設置提名或薪酬委員會等功能委員會
之運作情形 本公司目前未設置提名或
薪酬委員會等功能委員會。 無
六、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運
作與所訂公司治理實務守則之差異情形：
本公司目前雖尚未訂定公司治理實務準則，但已有完備之內控制度及各項管理辦
法，並已切實執行，控管功能尚稱健全。
- 2 6 -
項目 運作情形
與上市上櫃公
司治理實務守
則差異情形及
原因
七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關
係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及
風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保
險之情形等）：
(1)董事及監察人進修情形
1. 蔡榮峰董事 96.12.27 參加社團法人中華公司治理協會所舉辦之「公司治理含證
券法規--證券交易法下公司與董監事之義務與責任」三小時。
2. 黃鏵漗董事 96.12.27 參加社團法人中華公司治理協會所舉辦之「公司治理含證
券法規--證券交易法下公司與董監事之義務與責任」三小時。
3. 李憲章董事 96.12.27 參加社團法人中華公司治理協會所舉辦之「公司治理含證
券法規--證券交易法下公司與董監事之義務與責任」三小時。
4. 陳和憲董事 96.12.27 參加社團法人中華公司治理協會所舉辦之「公司治理含證
券法規--證券交易法下公司與董監事之義務與責任」三小時。
5. 陳和憲董事 97.12.23 參加財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會所舉
辦之「公司治理機制下董事(會)及監察人之職能與權責」三小時。
6. 郭香蘭董事 96.12.27 參加社團法人中華公司治理協會所舉辦之「公司治理含證
券法規--證券交易法下公司與董監事之義務與責任」三小時。
7. 郭香蘭董事 97.12.26 參加財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會所舉
辦之「董監(含獨立)實務進階研討會-【金融危機蔓延下的全球經濟展望】」
三小時。
8. 徐全成監察人 96.12.27 參加社團法人中華公司治理協會所舉辦之「公司治理含
證券法規--證券交易法下公司與董監事之義務與責任」三小時。
9. 林淑媛監察人 96.12.27 參加社團法人中華公司治理協會所舉辦之「公司治理含
證券法規--證券交易法下公司與董監事之義務與責任」三小時。
10.林淑媛監察人 97.06.10 參加社團法人中華公司治理協會所舉辦之「從財務報
表看公司治理」三小時。
11.林淑媛監察人 97.11.06 參加行政院金融監督管理委員會所舉辦之「第五屆台北
公司治理論壇」六小時。
12.陳秀吉監察人 97.05.26 參加財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會所
舉辦之「公司治理系列--董事與監察人(含獨立)實務進階研討會「董監事及大
股東之股權及稅務規劃」三小時。
13.陳秀吉監察人 97.12.30~31 參加財團法人中華民國會計研究發展基金會所舉辦
之「發行人證券商證券交易所會計主管持續進修班」12 小時。
(2)公司為董事及監察人購買責任保險之情形
本公司目前尚未購買董監事責任保險，未來將視本公司實際狀況再行購買。
八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者，應敍明其自評
（或委外評鑑）結果、主要缺失（或建議）事項及改善情形：
不適用。 本公司目前未自行制作公司治理自評報告，亦未委託其他專業機構進行公司治理
評鑑。
- 2 7 -
項目 運作情形
與上市上櫃公
司治理實務守
則差異情形及
原因
註一：董事及監察人進修之情形，參考臺灣證券交易所股份有限公司所發布之「上市上
櫃公司董事、監察人進修推行要點參考範例」之規定。
註二：如為證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及期貨商者，應敘明風險管
理政策、風險衡量標準及保護消費者或客戶政策之執行情形。
註三：所稱公司治理自評報告，係指依據公司治理自評項目，由公司自行評估並說明，
各自評項目中目前公司運作及執行情形之報告。
(四)、履行社會責任情形（如公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會
公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措
施及履行情形）：
本公司自成立以來，秉持著「全員品保、客戶滿意、持續改善及永續經營」為
公司全體員工之共同堅持之品質政策，並以通過 ISO14001 環保政策為共同使
命及應盡之社會責任。本著互惠原則對待員工、並以人性化管理模式為期許，
與客戶、員工、供應商、股東建立相互依存信任關係，以履行企業一般應盡的
社會責任。
(五)、公司訂定公司治理守則及相關規章之查詢方式：無。
(六)、其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊：無。
- 2 8 -
(七)、內部控制制度執行狀況
1、內部控制聲明書
榮眾科技股份有限公司
內部控制制度聲明書
日期：98 年 03 月 27 日
本公司民國 97 年 01 月 01 日至 97 年 12 月 31 日之內部控制制度，依據自行檢查的結
果，謹聲明如下：
一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人
之責任，本公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率 (含
獲利、績效及保障資產安全等）、財務報導之可靠性及相關法令之遵循
等目標的達成，提供合理的確保。
二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制
度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、
情況之改變，內部控制制度之有效性可能隨之改變。惟本公司之內部
控制制度設有自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司即採取更正之行動。
三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱
「處理準則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制
制度之設計及執行是否有效。該「處理準則」所採用之內部控制制度
判斷項目，係為依管理控制之過程，將內部控制制度劃分為五個組成
要素： 1.控制環境，2.風險評估， 3. 控制作業， 4.資訊及溝通，及 5.監
督。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之
規定。
四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之設
計及執行的有效性。
五、本公司基於前項檢查結果，認為本公司上開期間的內部控制制度﹙含
對子公司之監督與管理﹚，包括知悉營運之效果及效率目標達成之程
度、財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設
計及執行係屬有效，其能合理確保上述目標之達成。
六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。
上述公開之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。
七、本聲明書業經本公司民國 98年 03月 27日董事會通過，出席董事 5人中，無人持反對意見，餘均同意本聲明書之內容，併此聲明。
榮眾科技股份有限公司
董事長： 蔡榮峰 簽章
總經理： 蔡榮峰 簽章
- 2 9 -
2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無。
(八)、 最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公
司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善
情形：無。
(九)、 最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議：
(1)、股東會重要決議事項及執行情形：
97 年 06 月 27 日股東常會：
�承認 96 年度營業報告書及財務報表案。
�決議事項：承認本公司 96 年度盈餘分配案。
執行情形：現金股利總計新台幣 66,000,000 元，業已於 97 年 8 月 1
日發放完竣；董監事酬勞 2,120,000 元及員工紅利
2,543,811 元，亦已於 97 年 07 月 15 日發放。
�決議事項：通過新股承銷原股東放棄認股案。
執行情形：待本公司申請興櫃轉上櫃時按股東會決議新股承銷原股
東放棄認股辦理。
(2)、董事會重要決議事項
1.97 年 03 月 27 日：
決議：�通過 97 年度營運計劃；；；；�通過 96 年度財務報表及 96 年度
營業報告；�通過 96 年度盈餘分配議案，股東紅利擬分配現
金股利每股新台幣 2.2 元，計新台幣 66,000,000 元、董監事酬
勞新台幣 2,120,000 元、員工紅利新台幣 2,543,811 元；嗣後若
因買回本公司股份或將庫藏股轉讓、轉換或註銷，致影響流通
在外股份數量，將提請股東會授權董事會調整配息率；�修訂
「內部控制制度」及「內部稽核實施細則」案；�修訂「內部
稽核計劃」案；�通過內部控制制度聲明書；�修訂會計制度
案；修訂董事會議事規則案；通過新股承銷原股東放棄認
購案；�訂於 97 年 06 月 27 日上午 10 時 30 分，假台南縣新營
市八德路 17 號 1 樓召開 97 年股東常會，依法自 97 年 4 月 29
日起至 97 年 06 月 27 日停止股票過戶。
2. 97 年 06 月 27 日：
決議：�訂定 97 年 07 月 20 日為配息基準日，並依法自 97 年 07 月
16 日起至 97 年 07 月 20 日止停止股票過戶，另訂 97 年 08 月
01 日為現金股利發放日；�通過委任會計師及報酬案；�通過
將本公司歷年普通股股票全面換發無實體股票案。
- 3 0 -
3. 97 年 08 月 22 日：
決議：�通過本公司簽證會計師由張清福及蔡振財自 97 年度起改為蔡
振財及洪玉美會計師案；�通過 97 年上半年度財務報表案；�
通過與承銷商「凱基證券(原中信證券)」簽訂過額配售案。
4. 97 年 12 月 19 日：
決議：�通過 2009 年度預算案；�通過 2009 年度稽核計劃。
5. 98 年 03 月 27 日：
決議：�通過「98 年度營運計畫」；�通過 97 年度財務報表及營業
報告書；�通過 97 年度盈餘分配議案，股東紅利擬分配現金股
利每股新台幣 0.5 元，計新台幣 15,000,000 元、股票股利每股
新台幣 0.5 元，計新台幣 15,000,000 元、董監事酬勞新台幣
826,271 元、員工紅利新台幣 953,390 元；嗣後若因買回本公司
股份或將庫藏股轉讓、轉換或註銷，致影響流通在外股份數
量，將提請股東會授權董事會調整配股、配息率；�通過 97
年度盈餘提撥股票股利計新台幣 15,000,000 元轉作資本案；�
通過委任會計師及報酬案；�通過「內部控制制度聲明書」；
�修訂「內部稽核計劃」案；修訂「內部控制制度」案(含權
責區分表)；修訂「資金貸與及背書保證作業程序」案；�修
訂董事會議事規則案；○11訂於 98 年 06 月 26 日上午 10 時 30
分，假台南縣新營市八德路 17 號 1 樓召開 98 年股東常會，依
法自 98 年 4 月 28 日起至 98 年 06 月 26 日停止股票過戶。
(十)、 最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意
見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無
(十一)、最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士（包括董事長、總經
理、會計主管及內部稽核主管等）辭職解任情形之彙總：無。
四、會計師公費資訊：
單位：新台幣仟元
非 審 計 公 費 會計師之查核期間
是否涵蓋完整會計年度 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 審計公費
制 度
設 計
工 商
登 記
人 力
資 源
其 他
( 註 ) 小 計 是 否 查 核 期 間
備註
勤業眾信
會計師事務所 蔡振財 洪玉美 1,450 - - - 700 700 √
97.01.01~ 97.12.31
上櫃
輔導費
註：非審計公費請按服務項目分別列示，若非審計公費之「其他」達非審計公
費合計金額 25%者，應於備註欄列示其服務內容。
- 3 1 -
五、更換會計師資訊：
(一 )關於前任會計師：
更 換 日 期 民國九十七年八月二十二日
更 換 原 因 及 說 明
事務所內部工作調整，故查核簽證會計師由原蔡
振財會計師及張清福會計師改為蔡振財會計師及
洪玉美會計師。
說 明 係 委 任 人 當事人
情 況 會計師 委任人
或 會 計 師 終 止 主動終止委任
或 不 接 受 委 任 不再接受（繼續）委任 不適用
最 近 兩 年 內 簽 發 無
保 留 意 見 以 外 之 查 核
報 告 書 意 見 及 原 因
不適用
會計原則或實務
財務報告之揭露
查核範圍或步驟 有
其 他
無 不適用
與 發 行 人 有 無 不 同 意 見
說明
其他揭露事項
(本準則第十條第五款第一目第四
點應加以揭露者）
不適用
(二 )、關於繼任會計師者：不適用。
(三 )、前任會計師針對本準則第十條第五款第一目及第二目之 3 事項
之復函：無。
六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於
簽證會計師所屬事務所或其關係企業情形：不適用。
- 3 2 -
七、董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形：
(1)、董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形
97 年度 98 年度截至 4 月 28 日
止 職稱（註 1） 姓 名
持有股數
增（減）數
質押股數
增（減）數
持有股數
增（減）數
質押股數
增（減）數
董事長
前研科技 ( 股 )
有限公司
代表人：蔡榮峰
0 0 0 0
董事
前研科技 ( 股 )
有限公司
代表人：黃鏵漗
0 0 0 0
董事 李憲章 0 0 0 0
獨立
董事 陳和憲 0 0 0 0
獨立
董事 郭香蘭 0 0 0 0
監察人
馬 來 西 亞 商
前研股份公司
代表人：徐全成 0 0 0 0
監察人 林淑媛 0 0 0 0
具獨立職能
監察人 陳秀吉 0 0 0 0
大股東 前 研 科 技
股份有限公司 0 0 0 0
大股東 馬 來 西 亞 商
前研(股)公司 0 0 0 0
總經理 蔡榮峰 0 0 0 0
副總經理 許澤東 2,000 0 2,000 0
副 協 理 王建川 0 0 0 0
副 協 理 蕭國典 0 0 0 0
副 理
(會計主管) 楊彩暖 0 0 0 0
(2)、股權移轉資訊(交易相對人為關係人者)：無。
(3)、股權質押資訊(交易相對人為關係人者)：無。
- 3 3 -
八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人或為配偶、二親等以內親屬關係之資訊：
持股比例占前十大股東間互為關係人資料
本人
持有股份
配偶、未成
年子女持有
股份
利用他人名義
合計持有股份
前十大股東相互間具
有財務會計準則公報
第六號關係人或為配
偶、二親等以內親屬關係者，其名稱及關
係。
備註
姓名（註 1）
股數 持股比
率(%)
股
數
持股
比率 股數
持股
比率 名稱 關係
前研科技
股份有限公司
代表人：蔡榮峰
6,933,534 23.11 0 0 0 0
馬來西亞
商 前 研
(股)公司
母子公司
馬來西亞商
前研(股)公司
代表人：黃鏵漗
5,700,000 19.00 0 0 0 0 前研科技
(股)公司 母子公司
國泰人壽保險
股份有限公司
代表人：蔡宏圖
2,000,000 6.67 0 0 0 0 無
三商美邦人壽保
險股份有限公司
代表人：陳翔立
1,500,000 5.00 0 0 0 0 無
凱基證券(原中信)
股份有限公司
代表人：王 慎
1,202,925 4.01 0 0 0 0 無
全球策略創業投
資股份有限公司
代表人：楊世緘
1,000,000 3.33 0 0 0 0 無
兆豐國際商業銀
行受託信託財產
專戶
1,000,000 3.33 0 0 0 0 無
和業投資
股份有限公司
代表人：林新傳
1,000,000 3.33 0 0 0 0 無
創新工業技術移
轉股份有限公司
代表人：盧伯誠
1,000,000 3.33 0 0 0 0 無
願景創業投資
股份有限公司
代表人：盧伯誠
1,000,000 3.33 0 0 0 0 無
九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業
之持股數，及其綜合持股比例：本公司目前無轉投資，故不適用。
- 3 4 -
肆肆肆肆、、、、募資情形募資情形募資情形募資情形 一、資本及股份
(一)、股本來源
單位：仟股、新台幣仟元
核定股本 實收股本 備註
年 月 發行
價格 股 數
(仟股 )
金 額
(仟元 )
股 數
(仟股 )
金 額
(仟元 )
股本來源
(仟 元 )
以 現 金 以
外 之 財 產
抵 充 股 款
者
其 他
91.03.25 10 16,000 160,000 16,000 160,000 現金增資：
30,000 無
經授商字第09101116740
號
92.09.25 10 30,000 300,000 20,000 200,000 現金增資：
40,000 無
經授中字第09232802920
號
93.05.17 10 30,000 300,000 22,000 220,000 盈餘轉增資：
20,000 無
經授中字第09332195660
號
93.06.23 12 30,000 300,000 30,000 300,000 現金增資：
80,000 無
財證一字第0930126574
號
98 年 04 月 28 日；單位：股
核 定 股 本 股 份 種 類
流通在外股份(註) 未 發 行 股 份 合 計 備註
記名式普通股 30,000,000 - 30,000,000 本公司股票在證券商
營業處所買賣(興櫃) (二)、股東結構
98 年 04 月 28 日
股東結構
數量 政府機構 金融機構 其他法人 個 人
外國機構
及外人 合 計
人 數 - 8 19 491 2 520
持 有 股 數 - 6,450,724 12,975,534 4,872,742 5,701,000 30,000,000
持 股 比 例
(%) - 21.502 43.252 16.242 19.004 100.00
- 3 5 -
(三)、股權分散情形
每股面額十元 98 年 04 月 28 日
持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例(%)
1 至 999 31 12,185 0.0406
1,000 至 5,000 264 637,369 2.1245
5,001 至 10,000 85 730,354 2.4345
10,001 至 15,000 29 374,386 1.2480
15,001 至 20,000 25 474,746 1.5825
20,001 至 30,000 26 665,764 2.2192
30,001 至 40,000 15 549,050 1.8302
40,001 至 50,000 12 552,917 1.8431
50,001 至 100,000 13 844,511 2.8150
100,001 至 200,000 5 726,609 2.4220
200,001 至 400,000 3 848,000 2.8267
400,001 至 600,000 1 401,650 1.3388
600,001 至 800,000 0 0 0
800,001 至 1,000,000 6 5,846,000 19.4867
1,000,001 至 999,999,999 5 17,336,459 57.7882
合 計 520 30,000,000 100.0000
註：本司未發行特別股。
(四)、主要股東名單
股權比例達百分之五以上之股東或股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例：
單位：股；98 年 04 月 28 日
股份 主要股東名稱
持有股數 持股比例(%)
前研科技股份有限公司 6,933,534 23.11
台北富邦商業銀行受託保管前研(股)公司 5,700,000 19.00
國泰人壽保險股份有限公司 2,000,000 6.67
三商美邦人壽保險股份有限公司 1,500,000 5.00
凱基(原中信)證券股份有限公司 1,202,925 4.01
願景創業投資股份有限公司 1,000,000 3.33
全球策略創業投資股份有限公司 1,000,000 3.33
兆豐國際商業銀行受託信託財產專戶 1,000,000 3.33
和業投資股份有限公司 1,000,000 3.33
創新工業技術移轉股份有限公司 1,000,000 3.33
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(五)、最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料：
單位：新台幣元/股；98 年 04 月 28 日
年度
項目 96 年度 97 年度
當年度截至
98 年 03 月 31 日
(註 1)
最高
最低 每股市價
平均
註 2 註 2 註 2
分配前 18.49 17.16 16.77 每股淨值
分配後 16.14 註 3 -
加權平均股數 30,000,000 30,000,000 30,000,000
追溯調整前 2.86 1.03 (0.40) 每股盈餘 每股
盈餘 追溯調整後 2.86 註 3 -
現金股利 2.2 0.5 (註 3) -
盈餘配股 - 0.5 (註 3) - 無償
配股 資本公積配股 - - -
每股股利
累積未付股利 - - -
本益比 註 2 註 2 註 2
本利比 註 2 註 2 註 2 投資報酬
分析 現金股利殖利率 註 2 註 2 註 2
註 1：係以 98 年 03 月 31 日財務自結數計算，尚未經會計師核閱。
註 2：本公司股票未上市或上櫃，故無相關資料或無法計算。
註 3：97 年度盈餘分配尚未經股東會決議。
(六)、公司股利政策及執行狀況：
1、公司股利政策：
依本公司之公司章程第 26 條規定，公司年終結算如有盈餘，除提付應納稅款
外，應先彌補以往年度虧損，次就其餘額提出百分之十為法定盈餘公積，如尚
有盈餘，加計前期累積未分配盈餘後，由董事會擬定分配案，提請股東會通過
後分配之，惟自分配數額中提撥員工紅利不得低於百分之一，董監事酬勞不得
高於百分之五。 本公司正處於穩定成長期，為因應未來營運擴展計劃，股東
紅利採股票股利及現金股利互相配合方式發放，其中股票股利零至百分之五
十，現金股利百分之百至百分之五十；惟公司得視經濟狀況、產業發展及資金
需求等因素，於必要時調整現金股利及股票股利之分配原則。
2、本次股東會擬議股利分配情形：
本公司 97 年度之盈餘分配案經 98 年 03 月 27 日董事會決議，擬提 98 年度股
東常會分配現金股利新台幣 15,000 仟元、股票股利新台幣 15,000 仟元。
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(七)、本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響：
單位：新台幣仟元
年度
項目 98 年度
期初實收資本額 300,000
每股現金股利(元) 0.50
盈餘轉增資每股配股數 0.05 本年度配股配息
情形(註 1) 資本公積轉增資每股配股數 -
營業利益
營業利益較去年同期增(減)比率
稅後純益
稅後純益較去年同期增(減)比率
每股盈餘(元)
每股盈餘較去年同期增(減)比率
營業績效
變化情形
(註 2)
年平均投資報酬率(年平均本益比倒數)
不適用
擬制每股盈餘(元) 若盈餘轉增資全數
改配放現金股利 擬制年平均投資報酬率
不適用
擬制每股盈餘(元) 若未辦理資本
公積轉增資 擬制年平均投資報酬率 不適用
擬制每股盈餘(元)
擬制性每股盈餘
及本益比
(註 2)
若未辦理資本公積
且盈餘轉增資以現
金股利發放 擬制年平均投資報酬率
不適用
註 1﹕尚未經 98 年股東常會決議。
註 2﹕依「公開發行公司公開財務預測處理準則」規定，本公司無須公佈 98 年財務
預測資訊，故不適用。
(八)、員工分紅及董事、監察人酬勞
1、公司章程所載員工分紅及董事、監察人酬勞之成數或範圍：
本公司年終結算如有盈餘，除提付應納稅款外，應先彌補以往年度虧損，次就其
餘額提出百分之十為法定盈餘公積，如尚有盈餘，加計前期累積未分配盈餘後，
由董事會擬定分配案，提請股東會通過後分配之，惟自分配數額中提撥員工紅利
不得低於百分之一，董監事酬勞不得高於百分之五。
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2、董事會通過之擬議配發員工分紅等資訊：
員工現金紅利：新台幣 953,390 元
員工股票紅利：無
董事、監察人酬勞：新台幣 826,271 元
擬議配發員工股票紅利股數及其占盈餘轉增資之比例：0股；0%
考慮擬議配發員工紅利及董事、監察人酬勞後之設算每股盈餘：新台幣 1.03 元
3. 上年度盈餘用以配發員工紅利及董事、監察人酬勞情形：
本公司經 97.03.27 股東會決議依照公司法及公司章程提撥股東紅利 66,000,000
元、董事酬勞 1,998,000 元、監察人酬勞 122,000 元、員工紅利 2,543,811 元，
與原董事會通過擬議配發數相同。
(九)、公司申請買回本公司股份情形：無
二、公司債辦理情形：無。
三、特別股辦理情形：無。
四、參與發行海外存託憑證辦理情形：無。
五、員工認股權憑證辦理情形：無。
六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：無。
七、資金運用計畫執行情形：
本公司歷次現金增資皆已完成且計劃效益符合預期。
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伍伍伍伍、、、、營運概況營運概況營運概況營運概況
一、業務內容：
(一)業務範圍：
1、公司業務之主要內容：
(1)半導體 (Foundry、Memory、Bonding) 前段製程機台零組件精密洗淨再生處理製程
服務
(2)光電 (TFT-LCD、Color Filter、Solar Cell、LTPS、OLED、LED) 等前段製程機台
零組件精密洗淨再生處理製程服務
(3)半導體⁄光電製程機台關鍵零組件表面陽極處理及翻修再生(refurbish)
(4)特殊表面處理製程 (化學鎳、刷鍍鎳、電解⁄化學拋光、熔射噴塗 及 Plasma Coating
等)
(5)半導體 ⁄ 光電製程機台關鍵零組件及其他周週邊真空零組件
2、營業比重：
單位：新台幣仟元
96 年度 97 年度 年 度
項 目 銷售值 營業比重 銷售值 營業比重
LCD 精密洗淨 236,676 43.08% 189,488 40.10%
半導體精密洗淨 125,058 22.77% 138,683 29.35%
表面處理與零組件開發 187,569 34.15% 144,400 30.55%
合 計 549,303 100.00% 472,571 100%
3、公司目前之產品及服務項目：
(1) 半導體產業設備零組件之精密洗淨再生製程服務
◆包括半導體廠使用之 AMAT、TEL、LAM、NOVELLUS、MATTSON、VARIAN、
ASM、JUSUNG…等設備大廠之各種擴 ETCH、PVD、CVD、擴散、黃光、離
子值入之製程機台零組件精密洗淨再生製程服務。
(2).光電產業設備零組件之精密洗淨再生製程服務
◆包括光電廠使用之 ULVAC、AKT、ANELVA、TEL、YAC、OERLIKON…等設
備大廠之各種 ETCH、CVD、PVD 之製程機台零組件精密洗淨再生製程服務。
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(3).表面處理、翻修(refurbish)及新品製造
CVD Suscepter、Shadow Frame、Diffuser Frames…etc
ETCH Upper & Lower Electrode、EMBOSS、Liner…etc
光電
PVD Mask、Floating Mask、Deposition Shielding、Carrier
半導體 包含各種機台關鍵零組件
PRK II Si electrode、ABE Si electrode、e-MAX 300mm
chamber、DPS II chamber、Transfer chamber & Lid、Cool
down chamber、Orienter chamber、Laser Tube、Chamber
Liner、Cathode liner、Slit valve、GDP、Shower head、
Electrode、Suscepter、E-Chuck、Baffle plate、Cover bellow、
Heater Block…等
4、計畫開發之新產品、服務：
(1) 配合半導體⁄光電各大設備原廠之 OEM 需求，提供其所需零組件部品及表面處理
特殊製程。
(2) 配合半導體客戶之 cost down 需求，提供其所需特殊零組件之表面陶瓷層噴塗
(Plasma Spray)及再生作業。
(3) 配合光電業次世代大尺寸面板之需求，擴大洗淨服務範圍及尺寸(含運送載具及運
輸設備)，目前已能服務至 G8.5 代。
(4) 持續開發改良現有陽極處理技�
