BAÛNG CAÂN ÑOÁI KEÁ TOAÙNÑeán ngaøy 30 thaùng 6 naêm 2014

CTY CHÖÙNG KHOÙAN ÑEÄ NHAÁT- BÌNH DÖÔNG Maãu soá B 01-CTCK

Ban haønh theo TT soá 162/2010/TT-BTCNgaøy20 thaùng 10 naêm 2010 cuûa

Boä Taøi Chính

Maõ soá Soá ñaàu naêmøSoá cuoái kyøTAØI SAÛN

A. 446,526,709,183TAØI SAÛN NGAÉN HAÏN 468,435,588,564100

I. 292,736,515,856Tieàn vaø caùc khoûan töông ñöông tieàn 294,641,645,667110

1. 208,350,296,175Tieàn 187,788,012,789111

2. Caùc khoûan töông ñöông tieàn 112

3. 84,386,219,681Tieàn göûi cuûa ngöôøi ÑT veà giao dòch CK 106,853,632,878114

II. 59,993,057,414Caùc Khoaûn Ñaàu Tö Chöùng Khoaùn Ngaén Haïn: 69,003,933,854120

1. 69,766,884,179Ñaàu tö ngaén haïn 76,107,210,599121

2. (9,773,826,765)Döï phoøng giaûm giaù CK & ñaàu tö ngaén haïn (*) (7,103,276,745)129

III. 92,837,359,455Caùc Khoaûn Phaûi Thu Ngaén haïn 103,066,738,712130

1. 390,866,000Phaûi thu cuûa khaùch haøng 420,866,000131

2. Öùng tröôùc cho ngöôøi baùn 132

3. Phaûi thu noäi boä ngaén haïn 133

4. 10,575,808,598Phaõi thu hoïat ñoäng giao dòch chöùng khoùan 33,498,390,853135

5. 87,467,099,575Caùc khoaûn phaûi thu khaùc 74,670,872,851138

6. (5,596,414,718)Döï phoøng phaûi thu khoù ñoøi (*) (5,523,390,992)139

IV. Haøngï Toàn Kho: 140

V. 959,776,458Taøi Saûn ngaén haïn khaùc: 1,723,270,331150

1. 800,771,898Chi phí traû tröôùc 1,564,265,771151

2. Thueá GTGT ñöôïc khaáu tröø 152

3. Thueá vaø caùc khoûan phaûi thu töø nhaø nöôùc 153

5. Giao dòch mua baùn laïi traùi phieáu chính phuû 157

5. 159,004,560Taøi saûn ngaén haïn khaùc 159,004,560158

B. 83,918,597,504TAØI SAÛN DAØI HAÏN 82,788,009,319200

I. Caùc khoûan phaûi thu daøi haïn 210

1. Phaûi thu daøi haïn cuûa khaùch haøng 211

2. Voán kinh doanh ôû ñôn vò tröïc thuoäc 212

3. Phaûi thu daøi haïn noäi boä 213

4. Phaûi thu daøi haïn khaùc 218

5. Döï phoøng phaûi thu daøi haïn khoù ñoøi 219

II. 9,634,109,833Taøi Saûn Coá Ñònh: 8,727,521,648220

1. 8,857,068,779Taøi saûn coá ñònh höõu hình 8,567,006,974221

. 23,763,188,936Nguyeân giaù 23,763,188,936222

. (14,906,120,157)Giaù trò hao moøn luõy keá (*) (15,196,181,962)223

2. Taøi saûn coá ñònh thueâ taøi chính 224

. Nguyeân giaù 225

Trang : 1

Maõ soá Soá ñaàu naêmøSoá cuoái kyøTAØI SAÛN

. Giaù trò hao moøn luõy keá (*) 226

3. 777,041,054Taøi saûn coá ñònh voâ hình 160,514,674227

. 7,241,913,031Nguyeân giaù 7,241,913,031228

. (6,464,871,977)Giaù trò hao moøn luõy keá (*) (7,081,398,357)229

4. Chi Phí Xaây Döïng Cô Baûn Dôû Dang: 230

III. Baát Ñoäng Saûn ñaàu tö 240

1. Nguyeân giaù 241

2. Giaù trò hao moøn luûy keá 242

IV. 67,484,534,600Caùc khoûan ñaàu tö taøi chính daøi haïn 67,260,534,600250

1. Ñaàu tö vaøo coâng ty con 251

2. Ñaàu tö vaøo coâng ty lieân keát , lieân doanh 252

3. 15,000,000,000Caùc Khoaûn Ñaàu Tö Chöùng Khoaùn Daøi Haïn: 15,000,000,000253

. Chöùng Khoùan saún saøng baùn 254

. 15,000,000,000Chöùng khoùan naém giöõ ñeán ngaøy ñaùo haïn 15,000,000,000255

4. 52,484,534,600Ñaàu tö daøi haïn khaùc 52,260,534,600258

5. Döï phoøng giaûm giaù CK & ñaàu tö daøi haïn (*) 259

V. 6,799,953,071Taøi saûn daøi haïn khaùc 6,799,953,071260

1. Chi phí traû tröôùc daøi haïn 261

2. Taøi saûn Thueá Thu Nhaäp hỏan laïi 262

3. 6,499,953,071Tieàn noäp quyõ hoã trôï thanh toaùn 6,499,953,071263

4. 300,000,000Taøi saûn daøi haïn khaùc 300,000,000268

530,445,306,687## TOÅNG COÄNG TAØI SAÛN ## 551,223,597,883

Trang : 2

Maõ soá Soá ñaàu naêmøSoá cuoái kyøNGUOÀN VOÁN

A. 197,833,995,837NÔÏ PHAÛI TRAÛ 199,274,641,198300

I. 195,833,995,837Nôï Ngaén haïn 197,274,641,198310

1. Vay vaø nôï ngaén haïn 311

2. 131,130,000Phaûi traû ngöôøi baùn 690,602,000312

3. Ngöôøi mua öùng tröôùc 40,000,000313

4. 4,723,582,890Thueá & caùc khoaûn phaûi noäp nhaø nöôùc 2,053,605,580314

5. 468,715,596Phaûi traû coâng nhaân vieân 493,675,464315

6. Chi phí phaûi traû 316

7. Phaûi traû noâi boä 317

8. 84,239,840,003Phaûi traû phaûi noäp khaùc 61,956,605,085319

9. 101,647,166,770Phaûi traû veà hoïat ñoäng giao dòch chöùng khoùan 129,459,431,332320

10. 45,816Phaûi traû coå töùc, goác vaø laõi traùi phieáu 45,816321

11. 206,642,920Phaûi traû toå chöùc phaùt haønh CK 207,809,079322

12. 4,416,871,842Quyõ khen thöôûng, phuùc lôïi 2,372,866,842323

13. Giao dòch mua baùn traùi phieáu chính phuû 327

14. Doanh thu chöa thöïc hieän ngaén haïn 328

15. Döï phoøng phaûi traû ngaén haïn 329

II. 2,000,000,000Nôï Daøi Haïn: 2,000,000,000330

1. Phaûi traû daøi haïn cho ngöôøi baùn 331

2. Phaûi traû daøi haïn noäi boä 332

3. Nôï daøi haïn khaùc 333

4. Vay vaø Nôï daøi haïn 334

5. Thueá thu nhaäp hoûan laïi phaûi traû 335

6. Döï Phoøng trôï caáp maát vieäc laøm 336

7. Döï phoøng phaûi traû daøi haïn 337

8. Doanh thu chöa thöïc hieän daøi haïn 338

9. Quyõ phaùt trieån khoa hoïc vaø coâng ngheä 339

10. 2,000,000,000Döï phoøng boài thöôøng thieät haïi cho nhaø ñaàu tö 2,000,000,000359

B. 332,611,310,850NGUOÀN VOÁN CHUÛ SÔÛ HÖÕU 351,948,956,685400

I. 318,939,102,967Voán chuû sôû höõu 318,925,526,772410

1. 300,000,000,000Voán ñaàu tö cuûa chuû sôû höõu 300,000,000,000411

2. 924,317,200Thaëng Dö Voán coå phaàn 924,317,200412

3. Voán khaùc cuûa chuû sôû höõu 413

4. Coå phieáu ngaân quyõ 414

5. Cheânh leäch ñaùnh giaù laïi taøi saûn 415

6. C.Leäch tyû giaù hoái ñoùai 416

7. 9,149,732,553Quyõ ñaàu tö phaùt trieån 9,149,732,553417

8. 8,865,053,214Quyõ döï phoøng taøi chính 8,851,477,019418

9. Quyõ khaùc thuoäc voán chuû sôû höõu 419

10. 13,672,207,883Lôïi nhuaän chöa phaân phoái 33,023,429,913420

Trang : 3

30/06/2014 01/01/2014001 1. Tài sản cố định thuê ngoài002 2. Vật tư, chứng chỉ có giá nhận giữ hộ 57,546,000,000 57,546,000,000 003 3. Tài sản nhận ký cược004 4. Nợ khó đòi đã xử lý005 5. Ngoại tệ các loại 30,741,930 30,741,930 006 6. Chứng khoán lưu ký 1,043,039,030,000 1,091,307,440,000 007 6.1. Chứng khoán giao dịch 933,508,860,000 1,003,845,370,000 008 6.1.1. Chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký 34,433,450,000 31,567,630,000

009 6.1.2. Chứng khoán giao dịch của khách hàng trong nước 817,902,920,000 844,221,970,000

010 6.1.3. Chứng khoán giao dịch của khách hàng nước ngoài 81,172,490,000 128,055,770,000

011 6.1.4. Chứng khoán giao dịch của tổ chức khác - -

012 6.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch 11,443,160,000 11,935,160,000 013 6.2.1. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của thành viên lưu ký - -

014 6.2.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng trong nước 11,443,160,000 11,935,160,000

015 6.2.3. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng nước ngoài - -

016 6.2.4. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của tổ chức khác - -

017 6.3. Chứng khoán cầm cố 53,734,170,000 48,644,170,000 018 6.3.1. Chứng khoán cầm cố của thành viên lưu ký - -

019 6.3.2. Chứng khoán cầm cố của khách hàng trong nước 53,734,170,000 48,644,170,000

020 6.3.3. Chứng khoán cầm cố của khách hàng nước ngoài - -

021 6.3.4. Chứng khoán cầm cố của tổ chức khác - -

022 6.4. Chứng khoán tạm giữ - - 023 6.4.1. Chứng khoán tạm giữ của thành viên lưu ký - -

024 6.4.2. Chứng khoán tạm giữ của khách hàng trong nước - -

025 6.4.3. Chứng khoán tạm giữ của khách hàng nước ngoài

026 6.4.4. Chứng khoán tạm giữ của tổ chức khác - -

027 6.5. Chứng khoán chờ thanh toán 44,325,000,000 23,716,100,000 028 6.5.1. Chứng khoán chờ thanh toán của thành viên lưu ký 458,200,000 985,000,000

029 6.5.2. Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng trong nước 38,633,700,000 16,882,100,000

030 6.5.3. Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng nước ngoài 5,233,100,000 5,849,000,000

031 6.5.4. Chứng khoán chờ thanh toán giao dịch của tổ chức khác - -

032 6.6. Chứng khoán phong tỏa chờ rút - - 033 6.6.1. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của thành viên lưu ký - -

034 6.6.2. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của khách hàng trong nước - -

035 6.6.3. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của khách hàng nước ngoài - -

036 6.6.4. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của tổ chức khác - -

037 6.7. Chứng khoán chờ giao dịch 27,840,000 3,166,640,000 038 6.7.1. Chứng khoán chờ giao dịch của thành viên lưu ký 540,000 40,000

039 6.7.2. Chứng khoán chờ giao dịch của khách hàng trong nước 25,290,000 2,971,130,000

040 6.7.3. Chứng khoán chờ giao dịch của khách hàng nước ngoài 2,010,000 195,470,000

041 6.7.4. Chứng khoán chờ giao dịch của tổ chức khác - -

042 6.8. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay - -

043 6.8.1. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của thành viên lưu ký - -

044 6.8.2. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của khách hàng trong nước - -

045 6.8.3. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của khách hàng nước ngoài - -

046 6.8.4. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của tổ chức khác - -

047 6.9. Chứng khoán sửa lỗi giao dịch - - 050 7. Chứng khoán lưu ký công ty đại chúng chưa niêm yết 274,277,120,000 124,902,520,000 051 7.1. Chứng khoán giao dịch 264,725,120,000 116,749,520,000 052 7.1.1. Chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký 6,930,950,000 7,184,750,000

053 7.1.2. Chứng khoán giao dịch của khách hàng trong nước 240,006,840,000 92,169,100,000

054 7.1.3. Chứng khoán giao dịch của khách hàng nước ngoài 17,787,330,000 17,395,670,000

055 7.1.4. Chứng khoán giao dịch của tổ chức khác - -

056 7.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch - 70,000,000

CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN

CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN057 7.2.1. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của thành viên lưu ký - -

058 7.2.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng trong nước - 70,000,000

059 7.2.3. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng nước ngoài - -

060 7.2.4. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của tổ chức khác - -

061 7.3. Chứng khoán cầm cố - 5,230,000,000 062 7.3.1. Chứng khoán cầm cố của thành viên lưu ký - -

063 7.3.2. Chứng khoán cầm cố của khách hàng trong nước - 5,230,000,000

064 7.3.3. Chứng khoán cầm cố của khách hàng nước ngoài - -

065 7.3.4. Chứng khoán cầm cố của tổ chức khác

066 7.4. Chứng khoán tạm giữ 2,853,000,000 2,853,000,000 067 7.4.1. Chứng khoán tạm giữ của thành viên lưu ký - -

068 7.4.2. Chứng khoán tạm giữ của khách hàng trong nước 2,853,000,000 2,853,000,000

069 7.4.3. Chứng khoán tạm giữ của khách hàng nước ngoài - -

070 7.4.4. Chứng khoán tạm giữ của tổ chức khác - -

071 7.5. Chứng khoán chờ thanh toán 6,699,000,000 - 072 7.5.1. Chứng khoán chờ thanh toán của thành viên lưu ký - -

073 7.5.2. Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng trong nước 4,733,000,000 -

074 7.5.3. Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng nước ngoài 1,966,000,000 -

075 7.5.4. Chứng khoán chờ thanh toán giao dịch của tổ chức khác - -

076 7.6. Chứng khoán phong tỏa chờ rút - - 077 7.6.1. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của thành viên lưu ký - -

078 7.6.2. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của khách hàng trong nước - -

079 7.6.3. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của khách hàng nước ngoài - -

080 7.6.4. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của tổ chức khác - -

081 7.7. Chứng khoán sửa lỗi giao dịch - - 082 8. Chứng khoán chưa lưu ký của khách hàng083 9. Chứng khoán chưa lưu ký của công ty chứng khoán084 10. Chứng khoán nhận ủy thác đấu giá

BAÛNG CAÂN ÑOÁI TAØI KHOAÛNCTy Coå Phaàn Chöùng Khoaøn Ñeä Nhaát

Töø ngaøy 01-04-2014 ñeán 30-06-2014 Ñôn vò tính : Ñoàng

TK Teân Taøi KhoaûnNôï Coù Nôï Coù Nôï Coù Nôï Coù

Soá Phaùt Sinh Soá Luõy Keá Naêm Soá Dö Cuoái KyøSoá Dö Ñaàu Kyø

111 Tieàn maët 2,150,712,537 82,997,254,002 84,131,178,220 194,345,497,419 193,960,550,535 1,016,788,3191111 Tieàn Vieät Nam 2,119,970,607 82,997,254,002 84,131,178,220 194,345,497,419 193,960,550,535 986,046,389

1112 Ngoaïi teä 30,741,930 30,741,930

112 Tieàn göûi ngaân haøng 291,536,574,260 2,766,343,815,972 2,777,426,918,963 5,490,352,363,190 5,498,386,919,422 280,453,471,2691121 Tieàn göûi ngaân haøng tieàn Vieät Nam 210,286,103,321 730,992,036,900 767,678,301,830 1,377,767,612,255 1,408,269,581,684 173,599,838,391

1123 Tieàn kyù quyõ cuûa nhaø ñaàu tö 81,250,470,939 2,035,351,779,072 2,009,748,617,133 4,112,584,750,935 4,090,117,337,738 106,853,632,878

117 Tieàn göûi veà baùn CK baûo laõnh phaùt haønh 211,717,562 541,517 1,166,159 212,259,079

118 Tieàn göûi thanh toaùn buø tröø GDCK 7,099,547,000 2,456,633,712,200 2,450,774,132,200 5,316,480,468,800 5,306,926,895,800 12,959,127,0001181 TGTT buø tröø GDCK cuûa Cty CK 45,898,670,800 45,898,670,800 135,608,449,400 135,608,449,400

1182 TGTT buø tröø GDCK cuûa nhaø ñaàu tö TN 7,099,547,000 2,071,717,790,900 2,078,817,337,900 4,393,964,003,700 4,397,369,557,700

1183 TGTT buø tröø GDCK cuûa nhaø ñaàu tö NN 339,017,250,500 326,058,123,500 786,908,015,700 773,948,888,700 12,959,127,000

121 Chöùng khoaùn thöông maïi 74,151,600,509 24,318,775,430 22,363,165,340 69,735,645,200 63,395,318,780 76,107,210,5991211 Coå phieáu 74,151,600,509 24,318,775,430 22,363,165,340 69,735,645,200 63,395,318,780 76,107,210,599

129 Döï phoøng giaûm giaù ñaàu tö ngaén haïn 9,389,574,910 2,286,298,165 2,670,550,020 7,103,276,745131 Phaûi thu cuûa khaùch haøng 360,866,000 130,000,000 110,000,000 130,000,000 140,000,000 380,866,0001311 Phaûi thu khaùch haøng ngaén haïn 360,866,000 130,000,000 110,000,000 130,000,000 140,000,000 380,866,000

133 Thueá GTGT ñöôïc khaáu tröø 17,283,811 17,283,811 34,587,497 34,587,4971331 Thueá GTGT ñöôïc khaáu tröø cuûa HH-DV 17,283,811 17,283,811 34,587,497 34,587,497

135 Phaûi thu hoïat ñoäng GDCK 23,985,105,292 367,658,592,665 358,145,307,104 702,829,333,737 679,906,751,482 33,498,390,8531352 Phaûi thu khaùch haøng veà Giao dòch chöùng khoaùn 23,985,105,292 367,658,592,665 358,145,307,104 702,829,333,737 679,906,751,482 33,498,390,853

136 Phaûi thu noäi Boä 15,998,008,228 1,643,426,018 2,971,089,099 2,381,804,706 10,238,559,609 14,670,345,1471361 Voán kinh doanh ôû caùc Ñvò tröïc thuoäc 15,998,008,228 1,643,426,018 2,971,089,099 2,381,804,706 10,238,559,609 14,670,345,147

138 Phaûi thu khaùc 79,793,470,843 5,711,130,959 16,289,678,319 21,599,562,837 31,660,155,529 69,214,923,4831388 Phaûi thu khaùc 79,793,470,843 5,711,130,959 16,289,678,319 21,599,562,837 31,660,155,529 69,214,923,483

139 Döï phoøng phaûi thu khoù ñoøi 5,519,424,140 -3,966,852 73,023,726 5,523,390,992141 Taïm öùng 16,500,000 16,500,000

142 Chi phí traû tröôùc ngaén haïn 986,142,178 1,913,415,543 1,335,291,950 2,774,037,438 2,010,543,565 1,564,265,771

144 Caàm coá, kyù cöôïc, kyù quyõ ngaén haïn 142,504,560 142,504,560

211 Taøi saûn coá ñònh höõu hình 23,763,188,936 23,763,188,936

Trang : 1/5

TK Teân Taøi KhoaûnNôï Coù Nôï Coù Nôï Coù Nôï Coù

Soá Phaùt Sinh Soá Luõy Keá Naêm Soá Dö Cuoái KyøSoá Dö Ñaàu Kyø

2111 Nhaø cöûa, vaät kieán truùc 12,133,175,000 12,133,175,000

2112 Maùy moùc, thieát bò 8,053,955,214 8,053,955,214

2113 Phöông tieän vaän taûi, truyeàn daãn 2,880,200,925 2,880,200,925

2114 Thieát bò, duïng cuï quaûn lyù 695,857,797 695,857,797

213 Taøi saûn coá ñònh voâ hình 7,241,913,031 7,241,913,0312135 Phaàn meàm maùy vi tính 7,241,913,031 7,241,913,031

214 Hao moøn taøi saûn coá ñònh 21,878,561,067 399,019,252 906,588,185 22,277,580,3192141 Hao moøn TSCÑ höõu hình 15,051,593,437 144,588,525 290,061,805 15,196,181,962

2143 Hao moøn TSCÑ voâ hình. 6,826,967,630 254,430,727 616,526,380 7,081,398,357

224 Ñaàu tö chöùng khoaùn daøi haïn 15,000,000,000 15,000,000,0002242 Chöùng khoaùn naém giöõ ñeán ngaøy ñaùo haïn 15,000,000,000 15,000,000,000

228 Ñaàu tö daøi haïn khaùc 52,484,534,600 224,000,000 224,000,000 52,260,534,6002281 Ñaàu tö chöùng khoaùn daøi haïn 52,484,534,600 224,000,000 224,000,000 52,260,534,600

244 Kyù quyõ, kyù cöôïc daøi haïn 300,000,000 300,000,000

245 Tieàn noäp Quyõ hoã trôï thanh toaùn 6,499,953,071 6,499,953,0712451 Tieàn noäp ban ñaàu 120,000,000 120,000,000

2452 Tieàn noäp boå sung haøng naêm 6,296,402,872 6,296,402,872

2453 Tieàn laõi phaân boå haøng naêm 83,550,199 83,550,199

321 Thanh toaùn buø tröø GDCK 2,450,774,132,200 2,450,774,132,200 5,306,926,895,800 5,306,926,895,800

322 Phaûi traû hoä coå töùc, goác vaø laõi traùi phieáu 45,816 65,564,141,183 65,564,141,183 71,417,011,650 71,417,011,650 45,816325 Phaûi traû hoïat ñoäng giao dòch chöùng khoaùn 62,570,052 131,149,750,647 1,928,715,907,648 1,921,651,648,064 3,941,126,377,465 3,971,648,847,704 124,022,921,0113258 Phaûi traû toå chöùc, caù nhaân khaùc 62,570,052 131,149,750,647 1,928,110,147,225 1,921,045,887,641 3,940,520,617,042 3,971,043,087,281 124,022,921,011

3259 Phaûi traû cho ngöôøi uûy thaùc ñaàu tö 605,760,423 605,760,423 605,760,423 605,760,423

32592 Laõi- loã chöa chia cho ngöôøi uûy thaùc ñaàu tö 605,760,423 605,760,423 605,760,423 605,760,423

327 Phaûi traû toå chöùc phaùt haønh chöùng khoaùn 207,267,562 541,517 1,166,159 207,809,079331 Phaûi traû cho ngöôøi baùn 131,130,000 646,422,000 1,205,894,000 646,422,000 1,205,894,000 690,602,0003311 Phaûi traû ngöôøi baùn ngaén haïn 131,130,000 646,422,000 1,205,894,000 646,422,000 1,205,894,000 690,602,000

333 Thueá vaø caùc khoaûn phaûi noäp nhaø nöôùc 2,962,659,648 3,973,217,656 3,064,163,588 9,557,443,158 6,887,465,848 2,053,605,5803331 Thueá giaù trò gia taêng phaûi noäp 48,281,681 176,531,906 225,864,124 325,243,018 364,257,428 97,613,899

33311 Thueá GTGT ñaàu ra 48,281,681 176,531,906 225,864,124 325,243,018 364,257,428 97,613,899

3334 Thueá thu nhaäp doanh nghieäp 2,201,659,616 2,201,659,616 1,593,027,094 6,363,083,944 3,794,686,710 1,593,027,094

3335 Thueá thu nhaäp caù nhaân 712,718,351 1,595,026,134 1,245,272,370 2,865,116,196 2,724,521,710 362,964,587

3338 Caùc loaïi thueá khaùc 4,000,000 4,000,000

Trang : 2/5

TK Teân Taøi KhoaûnNôï Coù Nôï Coù Nôï Coù Nôï Coù

Soá Phaùt Sinh Soá Luõy Keá Naêm Soá Dö Cuoái KyøSoá Dö Ñaàu Kyø

334 Phaûi traû ngöôøi lao ñoäng 483,500,097 1,540,617,144 1,550,792,511 3,008,363,893 3,033,323,761 493,675,4643341 Phaûi traû coâng nhaân vieân 483,500,097 1,540,617,144 1,550,792,511 3,008,363,893 3,033,323,761 493,675,464

336 Phaûi traû noäi boä 15,998,008,228 3,339,500,000 2,011,836,919 11,090,534,000 3,233,779,097 14,670,345,147338 Phaûi traû, phaûi noäp khaùc 24,214,000 69,367,332,925 64,830,468,869 57,424,515,982 94,820,884,178 72,563,077,615 61,937,166,0383382 Kinh phí coâng ñoaøn 216,672,829 80,924,173 35,481,872 145,792,043 62,890,930 171,230,528

33821 Kinh phí coâng ñoaøn 208,577,325 71,861,170 13,314,300 131,043,536 26,942,350 150,030,455

33822 Ñoaøn phí coâng ñoaøn 8,095,504 9,063,003 22,167,572 14,748,507 35,948,580 21,200,073

3383 Baûo hieåm xaõ hoäi 14,450,640 234,638,820 234,407,700 465,680,740 491,855,542 14,681,760

3384 Baûo hieåm y teá 2,709,509 40,779,864 40,567,306 80,941,511 80,417,134 2,922,067

3388 Phaûi traû, phaûi noäp khaùc 24,214,000 69,169,626,575 64,456,076,872 57,096,038,854 94,092,611,569 71,892,292,464 61,785,374,557

3389 Baûo hieãm thaát nghieäp 1,806,330 18,049,140 18,020,250 35,858,315 35,621,545 1,835,220

353 Quyõ khen thöôûng, phuùc lôïi 2,790,196,842 701,830,000 284,500,000 3,377,739,000 1,333,734,000 2,372,866,8423531 Quyõ khen thöôûng 760,264,654 701,830,000 284,500,000 3,215,465,000 1,333,734,000 342,934,654

3532 Quyõ phuùc lôïi 2,029,932,188 162,274,000 2,029,932,188

359 Döï phoøng boài thöôøng thieät haïi cho nhaø ñaàu 2,000,000,000 2,000,000,000411 Nguoàn voán kinh doanh 300,924,317,200 300,924,317,2004111 Voán ñaàu tö cuûa chuû sôû höõu 300,000,000,000 300,000,000,000

4112 Thaëng dö voán coå phaàn 924,317,200 924,317,200

414 Quyõ ñaàu tö phaùt trieån 9,149,732,553 9,149,732,553415 Quyõ Döï Phoøng Taøi Chính 8,865,053,214 13,576,195 13,576,195 8,851,477,0194151 Quyõ döï phoøng taøi chính 8,865,053,214 13,576,195 13,576,195 8,851,477,019

421 Lôïi nhuaän chöa phaân phoái 83,264,659,990 104,257,227,800 1,874,188,311 13,905,050,414 4,360,269,048 23,711,491,078 33,023,429,9134211 Lôïi nhuaän chöa phaân phoái naêm tröôùc 86,667,825,753 100,340,033,636 13,672,207,883

4212 Lôïi nhuaän chöa phaân phoái naêm nay 284,421,121 7,604,781,048 1,874,188,311 13,905,050,414 4,360,269,048 23,711,491,078 19,351,222,030

511 Doanh thu 18,576,384,257 18,576,384,257 32,530,483,857 32,530,483,8575111 Doanh thu hoïat ñoäng moâi giôùi CK 4,729,565,145 4,729,565,145 10,599,902,223 10,599,902,223

5112 Doanh thu hoaït ñoäng ñaàu tö CK, goùp voán 7,311,655,573 7,311,655,573 11,704,410,853 11,704,410,853

51121 Coå töùc, lôïi nhuaän, laõi traùi phieáu 6,382,856,953 6,382,856,953 7,098,238,033 7,098,238,033

51122 Cheânh leäch laõi baùn khoaûn ñaàu tö CK, goùp voán 928,798,620 928,798,620 4,606,172,820 4,606,172,820

5114 Doanh thu hoïat ñoäng tö vaán 130,000,000 130,000,000 130,000,000 130,000,000

51148 Doanh thu hoïat ñoäng tö vaán khaùc 130,000,000 130,000,000 130,000,000 130,000,000

5115 Doanh thu löu kyù CK 73,483,857 73,483,857 130,517,830 130,517,830

5118 Doanh thu khaùc 6,331,679,682 6,331,679,682 9,965,652,951 9,965,652,951

Trang : 3/5

TK Teân Taøi KhoaûnNôï Coù Nôï Coù Nôï Coù Nôï Coù

Soá Phaùt Sinh Soá Luõy Keá Naêm Soá Dö Cuoái KyøSoá Dö Ñaàu Kyø

51181 Laõi tieàn gôûi ngaân haøng 3,755,244,010 3,755,244,010 5,492,554,421 5,492,554,421

51182 Phí ruùt tröôùc haïn 591,195,841 591,195,841 1,110,278,739 1,110,278,739

51183 Phí quaûn lyù TK vay caàm coá 575,702,876 575,702,876 1,015,253,990 1,015,253,990

51184 Phí chaäm thanh toaùn 1,304,227,797 1,304,227,797 2,045,972,429 2,045,972,429

51185 Phí uûy thaùc ñaàu tö 109,276,010 109,276,010 228,569,646 228,569,646

51188 Doanh thu khaùc -3,966,852 -3,966,852 73,023,726 73,023,726

631 Chi phí hoaït ñoäng kinh doanh 7,649,469,253 7,649,469,253 10,985,423,536 10,985,423,5366311 Chi phí hoïat ñoäng moâi giôùi CK 3,062,071,979 3,062,071,979 5,879,510,411 5,879,510,411

6312 Chi phí hoaït ñoäng ñaàu tö CK, goùp voán 1,682,344,660 1,682,344,660 1,701,614,445 1,701,614,445

63121 Cheânh leäch loã baùn khoaûn ñaàu tö CK , goùp voán 1,682,344,660 1,682,344,660 1,701,614,445 1,701,614,445

6315 Chi phí hoïat ñoäng löu kyù CK 291,486,591 291,486,591 418,844,850 418,844,850

6316 Chi phí döï phoøng 2,216,433,865 2,216,433,865 2,216,433,865 2,216,433,865

6318 Chi phí khaùc 397,132,158 397,132,158 769,019,965 769,019,965

637 Chi phí tröïc tieáp chung 2,346,134,859 2,346,134,859 4,287,828,127 4,287,828,1276371 Chi phí nhaân vieân tröïc tieáp 1,068,269,975 1,068,269,975 2,074,905,666 2,074,905,666

6373 Chi phí khaáu hao TSCÑ 262,257,226 262,257,226 633,064,133 633,064,133

6378 Chi phí baèng tieàn khaùc 1,015,607,658 1,015,607,658 1,579,858,328 1,579,858,328

642 Chi phí quaûn lyù doanh nghieäp 1,735,893,537 1,735,893,537 2,832,019,311 2,832,019,3116421 Chi phí nhaân vieân quaûn lyù 610,001,716 610,001,716 1,212,167,935 1,212,167,935

6424 Chi phí khaáu hao TSCÑ 136,762,026 136,762,026 273,524,052 273,524,052

6427 Chi phí dòch vuï mua ngoaøi 165,394,424 165,394,424 298,561,185 298,561,185

6428 Chi phí khaùc baèng tieàn 823,735,371 823,735,371 1,047,766,139 1,047,766,139

911 Xaùc ñònh keát quaû kinh doanh 21,073,979,339 21,073,979,339 35,312,500,060 35,312,500,060

921 Xaùc Ñònh Keát Quaû Giao Dòch ôû TTGDCK 2,426,779,631,400 2,426,779,631,400 5,355,636,905,800 5,355,636,905,800

922 Xaùc Ñònh Keát Quaû Giao Dòch cuûa coâng ty 2,426,779,631,400 2,426,779,631,400 5,355,636,905,800 5,355,636,905,8009221 Xaùc Ñònh Keát Quaû Giao Dòch cuûa coâng ty 45,055,818,900 45,055,818,900 135,075,261,400 135,075,261,400

9221B XÑKQ giao dòch baùn cuûa coâng ty 21,726,197,000 21,726,197,000 66,232,865,000 66,232,865,000

9221M XÑKQ giao dòch mua cuûa coâng ty 23,329,621,900 23,329,621,900 68,842,396,400 68,842,396,400

9222 Xaùc Ñònh Keát Quaû Giao Dòch cuûa ngöôøi ñaàu tö 2,381,723,812,500 2,381,723,812,500 5,220,561,644,400 5,220,561,644,400

9222B XÑKQ giao dòch baùn cuûa ngöôøi ñaàu tö 1,209,809,161,700 1,209,809,161,700 2,663,333,842,400 2,663,333,842,400

9222M XÑKQ giao dòch mua cuûa ngöôøi ñaàu tö 1,171,914,650,800 1,171,914,650,800 2,557,227,802,000 2,557,227,802,000

Trang : 4/5

-PHAÀN II-TÌNH HÌNH THÖÏC HIEÄN NGHÓA VUÏ VÔÙI NHAØ NÖÔÙC

Ñôn vò tính : Ñoàng

Chæ Tieâu Soá coøn phaûinoäp Ñaàu Kyø

Soá Phaùt Sinh Trong Kyø Soá Coøn Phaûi Noäp Cuoái KyøSoá Phaûi Noäp

Luõy Keá Töø Ñaàu Naêm

Soá Ñaõ Noäp Soá Phaûi Noäp Soá Ñaõ Noäp

MaõSoá

2,962,659,648 3,064,163,588 3,973,217,656 3,064,163,588 3,973,217,656 2,053,605,580I/ Thueá 10

48,281,681 225,864,124 176,531,906 225,864,124 176,531,906 97,613,8991. Thueá GTGT haøng baùn noäi ñòa 11

2. Thueá GTGT haøng nhaäp khaåu 12

3. Thueá tieâu thuï ñaëc bieät 13

4. Thueá xuaát - nhaäp khaåu 14

2,201,659,616 1,593,027,094 2,201,659,616 1,593,027,094 2,201,659,616 1,593,027,0945. Thueá thu nhaäp doanh nghieäp 15

712,718,351 1,245,272,370 1,595,026,134 1,245,272,370 1,595,026,134 362,964,5876. Thu treân voán 16

7. Thueá taøi nguyeân 17

8. Thueá nhaø ñaát 18

9. Tieàn thueâ ñaát 19

10. Caùc loaïi thueá khaùc 20

II/ Caùc Khoaûn Phaûi Noäp Khaùc: 30

1. Caùc khoaûn phuï thu 31

2. Caùc khoaûn phí, leä phí 32

3. Caùc khoaûn phaûi noäp khaùc 33

TOÅNG COÄNG :

Toång soá thueá coøn phaûi noäp naêm tröôùc chuyeån sang naêm nayTrong ñoù : Thueá thu nhaäp doanh nghieäp :

2,962,659,648 3,064,163,588 3,973,217,656 3,064,163,588 3,973,217,656 2,053,605,58040

4,161,424,3284,515,271,963

+Thặng dư vốn cổ phần :Ghi theo số chênh lệch giữa thực tế phát hành và mệnh giá

8- Nguyên tắc và phương pháp ghi nhận doanh thu:

- Phương pháp phân bổ chi phí trả trước : 5- Nguyên tắc ghi nhận chi phí phải trả.6- Nguyên tắc và phương pháp ghi nhận các khoản dự phòng phải trả.7- Nguyên tắc ghi nhận vốn chủ sở hữu: - Nguyên tắc ghi nhận vốn đầu tư của chủ sở hữu, thặng dư vốn cổ phần, vốn khác của chủ sở hữu.

- Nguyên tắc ghi nhận chênh lệch đánh giá lại tài sản.- Nguyên tắc ghi nhận chênh lệch tỷ giá. - Nguyên tắc ghi nhận lợi nhuận chưa phân phối: Là số lợi nhuận từ các hoạt động của CT sau khi trừ các khoản phí

- Các khoản đầu tư chứng khoán: ghi nhận theo giá gốc - Các khoản đầu tư ngắn hạn, dài hạn khác: ghi nhận theo giá gốc - Phương pháp lập dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn, dài hạn:Chênh lệch giá gốc và giá thực tế4- Nguyên tắc ghi nhận và vốn hóa các khoản chi phí khác: - Chi phí trả trước; - Chi phí khác:

2- Nguyên tắc ghi nhận và khấu hao TSCĐ - Nguyên tắc ghi nhận TSCĐ (hữu hình, vô hình, thuê tài chính): Ghi nhận theo nguyên giá . bảng Cân đối KT được phản ảnh theo 3 chỉ tiêu : Nguyên giá, hao mòn luỹ kế, giá trị còn lại - Phương pháp khấu hao TSCĐ (hữu hình, vô hình, thuê tài chính).: Khấu hao theo đường thẳng3- Nguyên tắc ghi nhận các khoản đầu tư tài chính:- Các khoản đầu tư vào công ty con;- Các khoản vốn góp liên doanh;

1 - Kỳ kế toán năm (bắt đầu từ ngày 01/01/2014 kết thúc vào ngày 31/12/2014)

+ Nguyên tắc ghi nhận vốn đầu tư của chủ sở hữu: Ghi nhận theo số vốn thực góp của chủ sở hữu

2 - Đơn vị tiền tệ sử dụng trong kế toán :Việt Nam đồng

III. Chuẩn mực và chế độ kế toán áp dụng1 - Chế độ kế toán áp dụng : Theo quyết định 15/2006/QĐ-BTC ngày 20/03/2006 và thông tư 162/2010/TT-BTC ngày 20/10/2010 của BTC2 - Tuyên bố về việc tuân thủ chuẩn mực kế toán và chế độ kế toán: Báo cáo tài chính tuân thủ theo chuẩn mực KT3 - Hình thức kế toán áp dụng: Chứng từ ghi sổ

IV. Các chính sách kế toán áp dụng1- Nguyên tắc ghi nhận các khoản tiền và các khoản tương đương tiềnPhương pháp chuyển đổi các đồng tiền khác ra đồng Việt Nam theo tỷ gía hiện tại

ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Điên thoại: 38557667 Fax: 38537932BẢN THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH CHỌN LỌC

Quý II năm 2014

Mẫu số B09 – CTCKCông ty CP chứng khoán Đệ NhấtBan hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTCĐịa chỉ:. 521 Hồng Bàng, F14, Q5, TPHCM

I. Đặc điểm hoạt động của công ty1 - Hình thức sở hữu vốn: Công ty cổ phần2 - Lĩnh vực kinh doanh : Kinh doanh chứng khoán3 - Tổng số công nhân viên và người lao động : 55 người4 - Đặc điểm hoạt động của doanh nghiệp trong năm tài chính có ảnh hưởng đến Báo cáo tài chính

II. Kỳ kế toán, đơn vị tiền tệ sử dụng trong kế toán

Page 1 of 6

01. Giá trị khối lượng giao dịch thực hiện trong kỳ

Tăng Giảm2,376,903,300 -

- 12,500,000

2,123,975 -

- 557,789,000

- 968,691,330

375,177,870 -

- 134,400,070

- 96,867,490

- 186,498,000

65,199,600 -

391,946,500 -

- 984,406,000

492,800,480 -

- 29,400,000

- 527,292,020

326,697 -

- 133,339,800

- 235,420,460

- 72,848,280

- 127,615,040

- 1,014,668,700

- 135,400,900

- 888,030,160

- 972,722,380

ACCACLBCEBIDDPMDRCHAGITAJVCKLSKSBMCC

59,000,000

3,746,449,525

6,242,589,000

5,167,691,330

1,897,776,630

1,029,896,870

10,040

TDC

NNCOGCPETPVSPVTREE 83,033

14,000

5,000

357,007

374,000

130,000

45,009

37,004

TRI 50,308 972,722,380

2,381,723,813

Giá trị khối lượng giao dịch thực hiện trong kỳ (1.000d)

45,055,819 45,055,819

2,419,188,360 2,183,767,900

105,000 1,175,348,280 1,102,500,000

292,841,303 293,168,000

51,008 750,536,600 617,196,800

180,600,000 151,200,000

172,009 3,571,851,320

628,001 16,815,280,900 17,207,227,400

3,044,559,300

708,202 10,403,492,600 9,419,086,600

31,500 1,302,699,520 1,795,500,000

1,337,099,490 1,240,232,000

1,644,280,000

56,382 622,660,800 687,860,400

4,199,000,000

2,272,954,500

895,496,800

111,100 1,830,778,000

02. Tình hình đầu tư tài chính

Giá trị theo sổ kế toánSố lượngChỉ tiêu Tổng giá trị theo giá

thị trường

So với giá thị trường A- Đầu tư chứng khoán ngắn hạn

- Chứng khoán khácTổng cộng

- Cổ phiếu 188,102,600 - Trái phiếu

2,381,723,813

- Chứng khoán khác b) Của nhà đầu tư 188,102,600

2,599,260 - Cổ phiếu 2,599,260 - Trái phiếu

9- Nguyên tắc và phương pháp ghi nhận chi phí thuế TNDN hiện hành, chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hoãn lại.

CHỈ TIÊU Khối lượng giao dịch thực hiện trong kỳ

a) Của công ty chứng khoán

10- Các nghiệp vụ dự phòng rủi ro hối đoái.

V. Các sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu trong kỳ kế toán giữa niên độ

352,003 7,479,180,700 9,856,084,000

46,500,000

3,748,573,500

5,684,800,000

155,029

VCB 58,001 1,647,241,240 1,519,626,200

BMJ 334,213 3,855,479,200 2,840,810,500

2,184,972,000 UDJBBT

266,460

41,400

2,320,372,900

888,030,160

Page 2 of 6

18,256,524 25,387,115 98,403,491 91,272,900 6,551 CK khác

Page 3 of 6

3,722,734,946 7,103,276,745

Khoản mục Tổng cộng 1. Nguyên giá TSCĐ hữu hình 23,763,188,936

Số dư đầu kỳ

23,763,188,936

- Mua trong năm

-

- Đầu tư XDCB hoàn thành

-

- Tăng khác - - Chuyển sang bất động sản đầu tư

-

- Thanh lý, nhượng bán

-

- Giảm khác - Số dư cuối kỳ

23,763,188,936

03. Tình hình tăng, giảm tài sản cố định hữu hình:

12,133,175,000 8,053,955,214 2,880,200,925 695,857,797

Thiết bị dụng cụ Phương tiện vận tải, Máy móc, Nhà cửa, vật

12,133,175,000 2,880,200,925

CTy bảo hiểm Hùng Vương (HVI)

1,380,000 13,800,000,000

Cộng 5,910,956

12,133,175,000 8,053,955,214 2,880,200,925 695,857,797

67,260,534,600

695,857,797 8,053,955,214

Cty Bột mì (VINABM)

Số lượng

2,100,000,000

Cty XD và DV công cộng BD

300,001 1,701,660,000

85,400 862,540,000

533,333 7,920,000,000

Giá trị theo sổ kế toán

Cty Đ tử B.Hoà 100,000

Cty Điện tử & tin học VN

200,000

Cty CP Đầu tư & XD Phú Hòa ( CPH)

213,465 4,520,000,000

Cty CP Đầu Tư & KD Bất Động Sản

5,481,420,600

181,900 3,273,100,000

1,049,857

Tên công ty

Cty Dược- Vật tư Ytế BD 367,000

Cty CP XD GT thuỷ lợi

11,441,814,000

B. Đầu tư Chứng khoán dài hạn

Cộng

T.Phiếu DVCC 1,500,000 15,000,000,000

76,107,210,599

1,160,000,000

SXKD Thuỷ Lợi

4,182,260 72,726,668,800

Page 4 of 6