BAÛNG CAÂN ÑOÁI KEÁ TOAÙNÑeán ngaøy 30 thaùng 6 naêm 2014
CTY CHÖÙNG KHOÙAN ÑEÄ NHAÁT- BÌNH DÖÔNG Maãu soá B 01-CTCK
Ban haønh theo TT soá 162/2010/TT-BTCNgaøy20 thaùng 10 naêm 2010 cuûa
Boä Taøi Chính
Maõ soá Soá ñaàu naêmøSoá cuoái kyøTAØI SAÛN
A. 446,526,709,183TAØI SAÛN NGAÉN HAÏN 468,435,588,564100
I. 292,736,515,856Tieàn vaø caùc khoûan töông ñöông tieàn 294,641,645,667110
1. 208,350,296,175Tieàn 187,788,012,789111
2. Caùc khoûan töông ñöông tieàn 112
3. 84,386,219,681Tieàn göûi cuûa ngöôøi ÑT veà giao dòch CK 106,853,632,878114
II. 59,993,057,414Caùc Khoaûn Ñaàu Tö Chöùng Khoaùn Ngaén Haïn: 69,003,933,854120
1. 69,766,884,179Ñaàu tö ngaén haïn 76,107,210,599121
2. (9,773,826,765)Döï phoøng giaûm giaù CK & ñaàu tö ngaén haïn (*) (7,103,276,745)129
III. 92,837,359,455Caùc Khoaûn Phaûi Thu Ngaén haïn 103,066,738,712130
1. 390,866,000Phaûi thu cuûa khaùch haøng 420,866,000131
2. Öùng tröôùc cho ngöôøi baùn 132
3. Phaûi thu noäi boä ngaén haïn 133
4. 10,575,808,598Phaõi thu hoïat ñoäng giao dòch chöùng khoùan 33,498,390,853135
5. 87,467,099,575Caùc khoaûn phaûi thu khaùc 74,670,872,851138
6. (5,596,414,718)Döï phoøng phaûi thu khoù ñoøi (*) (5,523,390,992)139
IV. Haøngï Toàn Kho: 140
V. 959,776,458Taøi Saûn ngaén haïn khaùc: 1,723,270,331150
1. 800,771,898Chi phí traû tröôùc 1,564,265,771151
2. Thueá GTGT ñöôïc khaáu tröø 152
3. Thueá vaø caùc khoûan phaûi thu töø nhaø nöôùc 153
5. Giao dòch mua baùn laïi traùi phieáu chính phuû 157
5. 159,004,560Taøi saûn ngaén haïn khaùc 159,004,560158
B. 83,918,597,504TAØI SAÛN DAØI HAÏN 82,788,009,319200
I. Caùc khoûan phaûi thu daøi haïn 210
1. Phaûi thu daøi haïn cuûa khaùch haøng 211
2. Voán kinh doanh ôû ñôn vò tröïc thuoäc 212
3. Phaûi thu daøi haïn noäi boä 213
4. Phaûi thu daøi haïn khaùc 218
5. Döï phoøng phaûi thu daøi haïn khoù ñoøi 219
II. 9,634,109,833Taøi Saûn Coá Ñònh: 8,727,521,648220
1. 8,857,068,779Taøi saûn coá ñònh höõu hình 8,567,006,974221
. 23,763,188,936Nguyeân giaù 23,763,188,936222
. (14,906,120,157)Giaù trò hao moøn luõy keá (*) (15,196,181,962)223
2. Taøi saûn coá ñònh thueâ taøi chính 224
. Nguyeân giaù 225
Trang : 1
Maõ soá Soá ñaàu naêmøSoá cuoái kyøTAØI SAÛN
. Giaù trò hao moøn luõy keá (*) 226
3. 777,041,054Taøi saûn coá ñònh voâ hình 160,514,674227
. 7,241,913,031Nguyeân giaù 7,241,913,031228
. (6,464,871,977)Giaù trò hao moøn luõy keá (*) (7,081,398,357)229
4. Chi Phí Xaây Döïng Cô Baûn Dôû Dang: 230
III. Baát Ñoäng Saûn ñaàu tö 240
1. Nguyeân giaù 241
2. Giaù trò hao moøn luûy keá 242
IV. 67,484,534,600Caùc khoûan ñaàu tö taøi chính daøi haïn 67,260,534,600250
1. Ñaàu tö vaøo coâng ty con 251
2. Ñaàu tö vaøo coâng ty lieân keát , lieân doanh 252
3. 15,000,000,000Caùc Khoaûn Ñaàu Tö Chöùng Khoaùn Daøi Haïn: 15,000,000,000253
. Chöùng Khoùan saún saøng baùn 254
. 15,000,000,000Chöùng khoùan naém giöõ ñeán ngaøy ñaùo haïn 15,000,000,000255
4. 52,484,534,600Ñaàu tö daøi haïn khaùc 52,260,534,600258
5. Döï phoøng giaûm giaù CK & ñaàu tö daøi haïn (*) 259
V. 6,799,953,071Taøi saûn daøi haïn khaùc 6,799,953,071260
1. Chi phí traû tröôùc daøi haïn 261
2. Taøi saûn Thueá Thu Nhaäp hỏan laïi 262
3. 6,499,953,071Tieàn noäp quyõ hoã trôï thanh toaùn 6,499,953,071263
4. 300,000,000Taøi saûn daøi haïn khaùc 300,000,000268
530,445,306,687## TOÅNG COÄNG TAØI SAÛN ## 551,223,597,883
Trang : 2
Maõ soá Soá ñaàu naêmøSoá cuoái kyøNGUOÀN VOÁN
A. 197,833,995,837NÔÏ PHAÛI TRAÛ 199,274,641,198300
I. 195,833,995,837Nôï Ngaén haïn 197,274,641,198310
1. Vay vaø nôï ngaén haïn 311
2. 131,130,000Phaûi traû ngöôøi baùn 690,602,000312
3. Ngöôøi mua öùng tröôùc 40,000,000313
4. 4,723,582,890Thueá & caùc khoaûn phaûi noäp nhaø nöôùc 2,053,605,580314
5. 468,715,596Phaûi traû coâng nhaân vieân 493,675,464315
6. Chi phí phaûi traû 316
7. Phaûi traû noâi boä 317
8. 84,239,840,003Phaûi traû phaûi noäp khaùc 61,956,605,085319
9. 101,647,166,770Phaûi traû veà hoïat ñoäng giao dòch chöùng khoùan 129,459,431,332320
10. 45,816Phaûi traû coå töùc, goác vaø laõi traùi phieáu 45,816321
11. 206,642,920Phaûi traû toå chöùc phaùt haønh CK 207,809,079322
12. 4,416,871,842Quyõ khen thöôûng, phuùc lôïi 2,372,866,842323
13. Giao dòch mua baùn traùi phieáu chính phuû 327
14. Doanh thu chöa thöïc hieän ngaén haïn 328
15. Döï phoøng phaûi traû ngaén haïn 329
II. 2,000,000,000Nôï Daøi Haïn: 2,000,000,000330
1. Phaûi traû daøi haïn cho ngöôøi baùn 331
2. Phaûi traû daøi haïn noäi boä 332
3. Nôï daøi haïn khaùc 333
4. Vay vaø Nôï daøi haïn 334
5. Thueá thu nhaäp hoûan laïi phaûi traû 335
6. Döï Phoøng trôï caáp maát vieäc laøm 336
7. Döï phoøng phaûi traû daøi haïn 337
8. Doanh thu chöa thöïc hieän daøi haïn 338
9. Quyõ phaùt trieån khoa hoïc vaø coâng ngheä 339
10. 2,000,000,000Döï phoøng boài thöôøng thieät haïi cho nhaø ñaàu tö 2,000,000,000359
B. 332,611,310,850NGUOÀN VOÁN CHUÛ SÔÛ HÖÕU 351,948,956,685400
I. 318,939,102,967Voán chuû sôû höõu 318,925,526,772410
1. 300,000,000,000Voán ñaàu tö cuûa chuû sôû höõu 300,000,000,000411
2. 924,317,200Thaëng Dö Voán coå phaàn 924,317,200412
3. Voán khaùc cuûa chuû sôû höõu 413
4. Coå phieáu ngaân quyõ 414
5. Cheânh leäch ñaùnh giaù laïi taøi saûn 415
6. C.Leäch tyû giaù hoái ñoùai 416
7. 9,149,732,553Quyõ ñaàu tö phaùt trieån 9,149,732,553417
8. 8,865,053,214Quyõ döï phoøng taøi chính 8,851,477,019418
9. Quyõ khaùc thuoäc voán chuû sôû höõu 419
10. 13,672,207,883Lôïi nhuaän chöa phaân phoái 33,023,429,913420
Trang : 3
30/06/2014 01/01/2014001 1. Tài sản cố định thuê ngoài002 2. Vật tư, chứng chỉ có giá nhận giữ hộ 57,546,000,000 57,546,000,000 003 3. Tài sản nhận ký cược004 4. Nợ khó đòi đã xử lý005 5. Ngoại tệ các loại 30,741,930 30,741,930 006 6. Chứng khoán lưu ký 1,043,039,030,000 1,091,307,440,000 007 6.1. Chứng khoán giao dịch 933,508,860,000 1,003,845,370,000 008 6.1.1. Chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký 34,433,450,000 31,567,630,000
009 6.1.2. Chứng khoán giao dịch của khách hàng trong nước 817,902,920,000 844,221,970,000
010 6.1.3. Chứng khoán giao dịch của khách hàng nước ngoài 81,172,490,000 128,055,770,000
011 6.1.4. Chứng khoán giao dịch của tổ chức khác - -
012 6.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch 11,443,160,000 11,935,160,000 013 6.2.1. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của thành viên lưu ký - -
014 6.2.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng trong nước 11,443,160,000 11,935,160,000
015 6.2.3. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng nước ngoài - -
016 6.2.4. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của tổ chức khác - -
017 6.3. Chứng khoán cầm cố 53,734,170,000 48,644,170,000 018 6.3.1. Chứng khoán cầm cố của thành viên lưu ký - -
019 6.3.2. Chứng khoán cầm cố của khách hàng trong nước 53,734,170,000 48,644,170,000
020 6.3.3. Chứng khoán cầm cố của khách hàng nước ngoài - -
021 6.3.4. Chứng khoán cầm cố của tổ chức khác - -
022 6.4. Chứng khoán tạm giữ - - 023 6.4.1. Chứng khoán tạm giữ của thành viên lưu ký - -
024 6.4.2. Chứng khoán tạm giữ của khách hàng trong nước - -
025 6.4.3. Chứng khoán tạm giữ của khách hàng nước ngoài
026 6.4.4. Chứng khoán tạm giữ của tổ chức khác - -
027 6.5. Chứng khoán chờ thanh toán 44,325,000,000 23,716,100,000 028 6.5.1. Chứng khoán chờ thanh toán của thành viên lưu ký 458,200,000 985,000,000
029 6.5.2. Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng trong nước 38,633,700,000 16,882,100,000
030 6.5.3. Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng nước ngoài 5,233,100,000 5,849,000,000
031 6.5.4. Chứng khoán chờ thanh toán giao dịch của tổ chức khác - -
032 6.6. Chứng khoán phong tỏa chờ rút - - 033 6.6.1. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của thành viên lưu ký - -
034 6.6.2. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của khách hàng trong nước - -
035 6.6.3. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của khách hàng nước ngoài - -
036 6.6.4. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của tổ chức khác - -
037 6.7. Chứng khoán chờ giao dịch 27,840,000 3,166,640,000 038 6.7.1. Chứng khoán chờ giao dịch của thành viên lưu ký 540,000 40,000
039 6.7.2. Chứng khoán chờ giao dịch của khách hàng trong nước 25,290,000 2,971,130,000
040 6.7.3. Chứng khoán chờ giao dịch của khách hàng nước ngoài 2,010,000 195,470,000
041 6.7.4. Chứng khoán chờ giao dịch của tổ chức khác - -
042 6.8. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay - -
043 6.8.1. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của thành viên lưu ký - -
044 6.8.2. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của khách hàng trong nước - -
045 6.8.3. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của khách hàng nước ngoài - -
046 6.8.4. Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của tổ chức khác - -
047 6.9. Chứng khoán sửa lỗi giao dịch - - 050 7. Chứng khoán lưu ký công ty đại chúng chưa niêm yết 274,277,120,000 124,902,520,000 051 7.1. Chứng khoán giao dịch 264,725,120,000 116,749,520,000 052 7.1.1. Chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký 6,930,950,000 7,184,750,000
053 7.1.2. Chứng khoán giao dịch của khách hàng trong nước 240,006,840,000 92,169,100,000
054 7.1.3. Chứng khoán giao dịch của khách hàng nước ngoài 17,787,330,000 17,395,670,000
055 7.1.4. Chứng khoán giao dịch của tổ chức khác - -
056 7.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch - 70,000,000
CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN
CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN057 7.2.1. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của thành viên lưu ký - -
058 7.2.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng trong nước - 70,000,000
059 7.2.3. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng nước ngoài - -
060 7.2.4. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của tổ chức khác - -
061 7.3. Chứng khoán cầm cố - 5,230,000,000 062 7.3.1. Chứng khoán cầm cố của thành viên lưu ký - -
063 7.3.2. Chứng khoán cầm cố của khách hàng trong nước - 5,230,000,000
064 7.3.3. Chứng khoán cầm cố của khách hàng nước ngoài - -
065 7.3.4. Chứng khoán cầm cố của tổ chức khác
066 7.4. Chứng khoán tạm giữ 2,853,000,000 2,853,000,000 067 7.4.1. Chứng khoán tạm giữ của thành viên lưu ký - -
068 7.4.2. Chứng khoán tạm giữ của khách hàng trong nước 2,853,000,000 2,853,000,000
069 7.4.3. Chứng khoán tạm giữ của khách hàng nước ngoài - -
070 7.4.4. Chứng khoán tạm giữ của tổ chức khác - -
071 7.5. Chứng khoán chờ thanh toán 6,699,000,000 - 072 7.5.1. Chứng khoán chờ thanh toán của thành viên lưu ký - -
073 7.5.2. Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng trong nước 4,733,000,000 -
074 7.5.3. Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng nước ngoài 1,966,000,000 -
075 7.5.4. Chứng khoán chờ thanh toán giao dịch của tổ chức khác - -
076 7.6. Chứng khoán phong tỏa chờ rút - - 077 7.6.1. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của thành viên lưu ký - -
078 7.6.2. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của khách hàng trong nước - -
079 7.6.3. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của khách hàng nước ngoài - -
080 7.6.4. Chứng khoán phong tỏa chờ rút của tổ chức khác - -
081 7.7. Chứng khoán sửa lỗi giao dịch - - 082 8. Chứng khoán chưa lưu ký của khách hàng083 9. Chứng khoán chưa lưu ký của công ty chứng khoán084 10. Chứng khoán nhận ủy thác đấu giá
BAÛNG CAÂN ÑOÁI TAØI KHOAÛNCTy Coå Phaàn Chöùng Khoaøn Ñeä Nhaát
Töø ngaøy 01-04-2014 ñeán 30-06-2014 Ñôn vò tính : Ñoàng
TK Teân Taøi KhoaûnNôï Coù Nôï Coù Nôï Coù Nôï Coù
Soá Phaùt Sinh Soá Luõy Keá Naêm Soá Dö Cuoái KyøSoá Dö Ñaàu Kyø
111 Tieàn maët 2,150,712,537 82,997,254,002 84,131,178,220 194,345,497,419 193,960,550,535 1,016,788,3191111 Tieàn Vieät Nam 2,119,970,607 82,997,254,002 84,131,178,220 194,345,497,419 193,960,550,535 986,046,389
1112 Ngoaïi teä 30,741,930 30,741,930
112 Tieàn göûi ngaân haøng 291,536,574,260 2,766,343,815,972 2,777,426,918,963 5,490,352,363,190 5,498,386,919,422 280,453,471,2691121 Tieàn göûi ngaân haøng tieàn Vieät Nam 210,286,103,321 730,992,036,900 767,678,301,830 1,377,767,612,255 1,408,269,581,684 173,599,838,391
1123 Tieàn kyù quyõ cuûa nhaø ñaàu tö 81,250,470,939 2,035,351,779,072 2,009,748,617,133 4,112,584,750,935 4,090,117,337,738 106,853,632,878
117 Tieàn göûi veà baùn CK baûo laõnh phaùt haønh 211,717,562 541,517 1,166,159 212,259,079
118 Tieàn göûi thanh toaùn buø tröø GDCK 7,099,547,000 2,456,633,712,200 2,450,774,132,200 5,316,480,468,800 5,306,926,895,800 12,959,127,0001181 TGTT buø tröø GDCK cuûa Cty CK 45,898,670,800 45,898,670,800 135,608,449,400 135,608,449,400
1182 TGTT buø tröø GDCK cuûa nhaø ñaàu tö TN 7,099,547,000 2,071,717,790,900 2,078,817,337,900 4,393,964,003,700 4,397,369,557,700
1183 TGTT buø tröø GDCK cuûa nhaø ñaàu tö NN 339,017,250,500 326,058,123,500 786,908,015,700 773,948,888,700 12,959,127,000
121 Chöùng khoaùn thöông maïi 74,151,600,509 24,318,775,430 22,363,165,340 69,735,645,200 63,395,318,780 76,107,210,5991211 Coå phieáu 74,151,600,509 24,318,775,430 22,363,165,340 69,735,645,200 63,395,318,780 76,107,210,599
129 Döï phoøng giaûm giaù ñaàu tö ngaén haïn 9,389,574,910 2,286,298,165 2,670,550,020 7,103,276,745131 Phaûi thu cuûa khaùch haøng 360,866,000 130,000,000 110,000,000 130,000,000 140,000,000 380,866,0001311 Phaûi thu khaùch haøng ngaén haïn 360,866,000 130,000,000 110,000,000 130,000,000 140,000,000 380,866,000
133 Thueá GTGT ñöôïc khaáu tröø 17,283,811 17,283,811 34,587,497 34,587,4971331 Thueá GTGT ñöôïc khaáu tröø cuûa HH-DV 17,283,811 17,283,811 34,587,497 34,587,497
135 Phaûi thu hoïat ñoäng GDCK 23,985,105,292 367,658,592,665 358,145,307,104 702,829,333,737 679,906,751,482 33,498,390,8531352 Phaûi thu khaùch haøng veà Giao dòch chöùng khoaùn 23,985,105,292 367,658,592,665 358,145,307,104 702,829,333,737 679,906,751,482 33,498,390,853
136 Phaûi thu noäi Boä 15,998,008,228 1,643,426,018 2,971,089,099 2,381,804,706 10,238,559,609 14,670,345,1471361 Voán kinh doanh ôû caùc Ñvò tröïc thuoäc 15,998,008,228 1,643,426,018 2,971,089,099 2,381,804,706 10,238,559,609 14,670,345,147
138 Phaûi thu khaùc 79,793,470,843 5,711,130,959 16,289,678,319 21,599,562,837 31,660,155,529 69,214,923,4831388 Phaûi thu khaùc 79,793,470,843 5,711,130,959 16,289,678,319 21,599,562,837 31,660,155,529 69,214,923,483
139 Döï phoøng phaûi thu khoù ñoøi 5,519,424,140 -3,966,852 73,023,726 5,523,390,992141 Taïm öùng 16,500,000 16,500,000
142 Chi phí traû tröôùc ngaén haïn 986,142,178 1,913,415,543 1,335,291,950 2,774,037,438 2,010,543,565 1,564,265,771
144 Caàm coá, kyù cöôïc, kyù quyõ ngaén haïn 142,504,560 142,504,560
211 Taøi saûn coá ñònh höõu hình 23,763,188,936 23,763,188,936
Trang : 1/5
TK Teân Taøi KhoaûnNôï Coù Nôï Coù Nôï Coù Nôï Coù
Soá Phaùt Sinh Soá Luõy Keá Naêm Soá Dö Cuoái KyøSoá Dö Ñaàu Kyø
2111 Nhaø cöûa, vaät kieán truùc 12,133,175,000 12,133,175,000
2112 Maùy moùc, thieát bò 8,053,955,214 8,053,955,214
2113 Phöông tieän vaän taûi, truyeàn daãn 2,880,200,925 2,880,200,925
2114 Thieát bò, duïng cuï quaûn lyù 695,857,797 695,857,797
213 Taøi saûn coá ñònh voâ hình 7,241,913,031 7,241,913,0312135 Phaàn meàm maùy vi tính 7,241,913,031 7,241,913,031
214 Hao moøn taøi saûn coá ñònh 21,878,561,067 399,019,252 906,588,185 22,277,580,3192141 Hao moøn TSCÑ höõu hình 15,051,593,437 144,588,525 290,061,805 15,196,181,962
2143 Hao moøn TSCÑ voâ hình. 6,826,967,630 254,430,727 616,526,380 7,081,398,357
224 Ñaàu tö chöùng khoaùn daøi haïn 15,000,000,000 15,000,000,0002242 Chöùng khoaùn naém giöõ ñeán ngaøy ñaùo haïn 15,000,000,000 15,000,000,000
228 Ñaàu tö daøi haïn khaùc 52,484,534,600 224,000,000 224,000,000 52,260,534,6002281 Ñaàu tö chöùng khoaùn daøi haïn 52,484,534,600 224,000,000 224,000,000 52,260,534,600
244 Kyù quyõ, kyù cöôïc daøi haïn 300,000,000 300,000,000
245 Tieàn noäp Quyõ hoã trôï thanh toaùn 6,499,953,071 6,499,953,0712451 Tieàn noäp ban ñaàu 120,000,000 120,000,000
2452 Tieàn noäp boå sung haøng naêm 6,296,402,872 6,296,402,872
2453 Tieàn laõi phaân boå haøng naêm 83,550,199 83,550,199
321 Thanh toaùn buø tröø GDCK 2,450,774,132,200 2,450,774,132,200 5,306,926,895,800 5,306,926,895,800
322 Phaûi traû hoä coå töùc, goác vaø laõi traùi phieáu 45,816 65,564,141,183 65,564,141,183 71,417,011,650 71,417,011,650 45,816325 Phaûi traû hoïat ñoäng giao dòch chöùng khoaùn 62,570,052 131,149,750,647 1,928,715,907,648 1,921,651,648,064 3,941,126,377,465 3,971,648,847,704 124,022,921,0113258 Phaûi traû toå chöùc, caù nhaân khaùc 62,570,052 131,149,750,647 1,928,110,147,225 1,921,045,887,641 3,940,520,617,042 3,971,043,087,281 124,022,921,011
3259 Phaûi traû cho ngöôøi uûy thaùc ñaàu tö 605,760,423 605,760,423 605,760,423 605,760,423
32592 Laõi- loã chöa chia cho ngöôøi uûy thaùc ñaàu tö 605,760,423 605,760,423 605,760,423 605,760,423
327 Phaûi traû toå chöùc phaùt haønh chöùng khoaùn 207,267,562 541,517 1,166,159 207,809,079331 Phaûi traû cho ngöôøi baùn 131,130,000 646,422,000 1,205,894,000 646,422,000 1,205,894,000 690,602,0003311 Phaûi traû ngöôøi baùn ngaén haïn 131,130,000 646,422,000 1,205,894,000 646,422,000 1,205,894,000 690,602,000
333 Thueá vaø caùc khoaûn phaûi noäp nhaø nöôùc 2,962,659,648 3,973,217,656 3,064,163,588 9,557,443,158 6,887,465,848 2,053,605,5803331 Thueá giaù trò gia taêng phaûi noäp 48,281,681 176,531,906 225,864,124 325,243,018 364,257,428 97,613,899
33311 Thueá GTGT ñaàu ra 48,281,681 176,531,906 225,864,124 325,243,018 364,257,428 97,613,899
3334 Thueá thu nhaäp doanh nghieäp 2,201,659,616 2,201,659,616 1,593,027,094 6,363,083,944 3,794,686,710 1,593,027,094
3335 Thueá thu nhaäp caù nhaân 712,718,351 1,595,026,134 1,245,272,370 2,865,116,196 2,724,521,710 362,964,587
3338 Caùc loaïi thueá khaùc 4,000,000 4,000,000
Trang : 2/5
TK Teân Taøi KhoaûnNôï Coù Nôï Coù Nôï Coù Nôï Coù
Soá Phaùt Sinh Soá Luõy Keá Naêm Soá Dö Cuoái KyøSoá Dö Ñaàu Kyø
334 Phaûi traû ngöôøi lao ñoäng 483,500,097 1,540,617,144 1,550,792,511 3,008,363,893 3,033,323,761 493,675,4643341 Phaûi traû coâng nhaân vieân 483,500,097 1,540,617,144 1,550,792,511 3,008,363,893 3,033,323,761 493,675,464
336 Phaûi traû noäi boä 15,998,008,228 3,339,500,000 2,011,836,919 11,090,534,000 3,233,779,097 14,670,345,147338 Phaûi traû, phaûi noäp khaùc 24,214,000 69,367,332,925 64,830,468,869 57,424,515,982 94,820,884,178 72,563,077,615 61,937,166,0383382 Kinh phí coâng ñoaøn 216,672,829 80,924,173 35,481,872 145,792,043 62,890,930 171,230,528
33821 Kinh phí coâng ñoaøn 208,577,325 71,861,170 13,314,300 131,043,536 26,942,350 150,030,455
33822 Ñoaøn phí coâng ñoaøn 8,095,504 9,063,003 22,167,572 14,748,507 35,948,580 21,200,073
3383 Baûo hieåm xaõ hoäi 14,450,640 234,638,820 234,407,700 465,680,740 491,855,542 14,681,760
3384 Baûo hieåm y teá 2,709,509 40,779,864 40,567,306 80,941,511 80,417,134 2,922,067
3388 Phaûi traû, phaûi noäp khaùc 24,214,000 69,169,626,575 64,456,076,872 57,096,038,854 94,092,611,569 71,892,292,464 61,785,374,557
3389 Baûo hieãm thaát nghieäp 1,806,330 18,049,140 18,020,250 35,858,315 35,621,545 1,835,220
353 Quyõ khen thöôûng, phuùc lôïi 2,790,196,842 701,830,000 284,500,000 3,377,739,000 1,333,734,000 2,372,866,8423531 Quyõ khen thöôûng 760,264,654 701,830,000 284,500,000 3,215,465,000 1,333,734,000 342,934,654
3532 Quyõ phuùc lôïi 2,029,932,188 162,274,000 2,029,932,188
359 Döï phoøng boài thöôøng thieät haïi cho nhaø ñaàu 2,000,000,000 2,000,000,000411 Nguoàn voán kinh doanh 300,924,317,200 300,924,317,2004111 Voán ñaàu tö cuûa chuû sôû höõu 300,000,000,000 300,000,000,000
4112 Thaëng dö voán coå phaàn 924,317,200 924,317,200
414 Quyõ ñaàu tö phaùt trieån 9,149,732,553 9,149,732,553415 Quyõ Döï Phoøng Taøi Chính 8,865,053,214 13,576,195 13,576,195 8,851,477,0194151 Quyõ döï phoøng taøi chính 8,865,053,214 13,576,195 13,576,195 8,851,477,019
421 Lôïi nhuaän chöa phaân phoái 83,264,659,990 104,257,227,800 1,874,188,311 13,905,050,414 4,360,269,048 23,711,491,078 33,023,429,9134211 Lôïi nhuaän chöa phaân phoái naêm tröôùc 86,667,825,753 100,340,033,636 13,672,207,883
4212 Lôïi nhuaän chöa phaân phoái naêm nay 284,421,121 7,604,781,048 1,874,188,311 13,905,050,414 4,360,269,048 23,711,491,078 19,351,222,030
511 Doanh thu 18,576,384,257 18,576,384,257 32,530,483,857 32,530,483,8575111 Doanh thu hoïat ñoäng moâi giôùi CK 4,729,565,145 4,729,565,145 10,599,902,223 10,599,902,223
5112 Doanh thu hoaït ñoäng ñaàu tö CK, goùp voán 7,311,655,573 7,311,655,573 11,704,410,853 11,704,410,853
51121 Coå töùc, lôïi nhuaän, laõi traùi phieáu 6,382,856,953 6,382,856,953 7,098,238,033 7,098,238,033
51122 Cheânh leäch laõi baùn khoaûn ñaàu tö CK, goùp voán 928,798,620 928,798,620 4,606,172,820 4,606,172,820
5114 Doanh thu hoïat ñoäng tö vaán 130,000,000 130,000,000 130,000,000 130,000,000
51148 Doanh thu hoïat ñoäng tö vaán khaùc 130,000,000 130,000,000 130,000,000 130,000,000
5115 Doanh thu löu kyù CK 73,483,857 73,483,857 130,517,830 130,517,830
5118 Doanh thu khaùc 6,331,679,682 6,331,679,682 9,965,652,951 9,965,652,951
Trang : 3/5
TK Teân Taøi KhoaûnNôï Coù Nôï Coù Nôï Coù Nôï Coù
Soá Phaùt Sinh Soá Luõy Keá Naêm Soá Dö Cuoái KyøSoá Dö Ñaàu Kyø
51181 Laõi tieàn gôûi ngaân haøng 3,755,244,010 3,755,244,010 5,492,554,421 5,492,554,421
51182 Phí ruùt tröôùc haïn 591,195,841 591,195,841 1,110,278,739 1,110,278,739
51183 Phí quaûn lyù TK vay caàm coá 575,702,876 575,702,876 1,015,253,990 1,015,253,990
51184 Phí chaäm thanh toaùn 1,304,227,797 1,304,227,797 2,045,972,429 2,045,972,429
51185 Phí uûy thaùc ñaàu tö 109,276,010 109,276,010 228,569,646 228,569,646
51188 Doanh thu khaùc -3,966,852 -3,966,852 73,023,726 73,023,726
631 Chi phí hoaït ñoäng kinh doanh 7,649,469,253 7,649,469,253 10,985,423,536 10,985,423,5366311 Chi phí hoïat ñoäng moâi giôùi CK 3,062,071,979 3,062,071,979 5,879,510,411 5,879,510,411
6312 Chi phí hoaït ñoäng ñaàu tö CK, goùp voán 1,682,344,660 1,682,344,660 1,701,614,445 1,701,614,445
63121 Cheânh leäch loã baùn khoaûn ñaàu tö CK , goùp voán 1,682,344,660 1,682,344,660 1,701,614,445 1,701,614,445
6315 Chi phí hoïat ñoäng löu kyù CK 291,486,591 291,486,591 418,844,850 418,844,850
6316 Chi phí döï phoøng 2,216,433,865 2,216,433,865 2,216,433,865 2,216,433,865
6318 Chi phí khaùc 397,132,158 397,132,158 769,019,965 769,019,965
637 Chi phí tröïc tieáp chung 2,346,134,859 2,346,134,859 4,287,828,127 4,287,828,1276371 Chi phí nhaân vieân tröïc tieáp 1,068,269,975 1,068,269,975 2,074,905,666 2,074,905,666
6373 Chi phí khaáu hao TSCÑ 262,257,226 262,257,226 633,064,133 633,064,133
6378 Chi phí baèng tieàn khaùc 1,015,607,658 1,015,607,658 1,579,858,328 1,579,858,328
642 Chi phí quaûn lyù doanh nghieäp 1,735,893,537 1,735,893,537 2,832,019,311 2,832,019,3116421 Chi phí nhaân vieân quaûn lyù 610,001,716 610,001,716 1,212,167,935 1,212,167,935
6424 Chi phí khaáu hao TSCÑ 136,762,026 136,762,026 273,524,052 273,524,052
6427 Chi phí dòch vuï mua ngoaøi 165,394,424 165,394,424 298,561,185 298,561,185
6428 Chi phí khaùc baèng tieàn 823,735,371 823,735,371 1,047,766,139 1,047,766,139
911 Xaùc ñònh keát quaû kinh doanh 21,073,979,339 21,073,979,339 35,312,500,060 35,312,500,060
921 Xaùc Ñònh Keát Quaû Giao Dòch ôû TTGDCK 2,426,779,631,400 2,426,779,631,400 5,355,636,905,800 5,355,636,905,800
922 Xaùc Ñònh Keát Quaû Giao Dòch cuûa coâng ty 2,426,779,631,400 2,426,779,631,400 5,355,636,905,800 5,355,636,905,8009221 Xaùc Ñònh Keát Quaû Giao Dòch cuûa coâng ty 45,055,818,900 45,055,818,900 135,075,261,400 135,075,261,400
9221B XÑKQ giao dòch baùn cuûa coâng ty 21,726,197,000 21,726,197,000 66,232,865,000 66,232,865,000
9221M XÑKQ giao dòch mua cuûa coâng ty 23,329,621,900 23,329,621,900 68,842,396,400 68,842,396,400
9222 Xaùc Ñònh Keát Quaû Giao Dòch cuûa ngöôøi ñaàu tö 2,381,723,812,500 2,381,723,812,500 5,220,561,644,400 5,220,561,644,400
9222B XÑKQ giao dòch baùn cuûa ngöôøi ñaàu tö 1,209,809,161,700 1,209,809,161,700 2,663,333,842,400 2,663,333,842,400
9222M XÑKQ giao dòch mua cuûa ngöôøi ñaàu tö 1,171,914,650,800 1,171,914,650,800 2,557,227,802,000 2,557,227,802,000
Trang : 4/5
-PHAÀN II-TÌNH HÌNH THÖÏC HIEÄN NGHÓA VUÏ VÔÙI NHAØ NÖÔÙC
Ñôn vò tính : Ñoàng
Chæ Tieâu Soá coøn phaûinoäp Ñaàu Kyø
Soá Phaùt Sinh Trong Kyø Soá Coøn Phaûi Noäp Cuoái KyøSoá Phaûi Noäp
Luõy Keá Töø Ñaàu Naêm
Soá Ñaõ Noäp Soá Phaûi Noäp Soá Ñaõ Noäp
MaõSoá
2,962,659,648 3,064,163,588 3,973,217,656 3,064,163,588 3,973,217,656 2,053,605,580I/ Thueá 10
48,281,681 225,864,124 176,531,906 225,864,124 176,531,906 97,613,8991. Thueá GTGT haøng baùn noäi ñòa 11
2. Thueá GTGT haøng nhaäp khaåu 12
3. Thueá tieâu thuï ñaëc bieät 13
4. Thueá xuaát - nhaäp khaåu 14
2,201,659,616 1,593,027,094 2,201,659,616 1,593,027,094 2,201,659,616 1,593,027,0945. Thueá thu nhaäp doanh nghieäp 15
712,718,351 1,245,272,370 1,595,026,134 1,245,272,370 1,595,026,134 362,964,5876. Thu treân voán 16
7. Thueá taøi nguyeân 17
8. Thueá nhaø ñaát 18
9. Tieàn thueâ ñaát 19
10. Caùc loaïi thueá khaùc 20
II/ Caùc Khoaûn Phaûi Noäp Khaùc: 30
1. Caùc khoaûn phuï thu 31
2. Caùc khoaûn phí, leä phí 32
3. Caùc khoaûn phaûi noäp khaùc 33
TOÅNG COÄNG :
Toång soá thueá coøn phaûi noäp naêm tröôùc chuyeån sang naêm nayTrong ñoù : Thueá thu nhaäp doanh nghieäp :
2,962,659,648 3,064,163,588 3,973,217,656 3,064,163,588 3,973,217,656 2,053,605,58040
4,161,424,3284,515,271,963
+Thặng dư vốn cổ phần :Ghi theo số chênh lệch giữa thực tế phát hành và mệnh giá
8- Nguyên tắc và phương pháp ghi nhận doanh thu:
- Phương pháp phân bổ chi phí trả trước : 5- Nguyên tắc ghi nhận chi phí phải trả.6- Nguyên tắc và phương pháp ghi nhận các khoản dự phòng phải trả.7- Nguyên tắc ghi nhận vốn chủ sở hữu: - Nguyên tắc ghi nhận vốn đầu tư của chủ sở hữu, thặng dư vốn cổ phần, vốn khác của chủ sở hữu.
- Nguyên tắc ghi nhận chênh lệch đánh giá lại tài sản.- Nguyên tắc ghi nhận chênh lệch tỷ giá. - Nguyên tắc ghi nhận lợi nhuận chưa phân phối: Là số lợi nhuận từ các hoạt động của CT sau khi trừ các khoản phí
- Các khoản đầu tư chứng khoán: ghi nhận theo giá gốc - Các khoản đầu tư ngắn hạn, dài hạn khác: ghi nhận theo giá gốc - Phương pháp lập dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn, dài hạn:Chênh lệch giá gốc và giá thực tế4- Nguyên tắc ghi nhận và vốn hóa các khoản chi phí khác: - Chi phí trả trước; - Chi phí khác:
2- Nguyên tắc ghi nhận và khấu hao TSCĐ - Nguyên tắc ghi nhận TSCĐ (hữu hình, vô hình, thuê tài chính): Ghi nhận theo nguyên giá . bảng Cân đối KT được phản ảnh theo 3 chỉ tiêu : Nguyên giá, hao mòn luỹ kế, giá trị còn lại - Phương pháp khấu hao TSCĐ (hữu hình, vô hình, thuê tài chính).: Khấu hao theo đường thẳng3- Nguyên tắc ghi nhận các khoản đầu tư tài chính:- Các khoản đầu tư vào công ty con;- Các khoản vốn góp liên doanh;
1 - Kỳ kế toán năm (bắt đầu từ ngày 01/01/2014 kết thúc vào ngày 31/12/2014)
+ Nguyên tắc ghi nhận vốn đầu tư của chủ sở hữu: Ghi nhận theo số vốn thực góp của chủ sở hữu
2 - Đơn vị tiền tệ sử dụng trong kế toán :Việt Nam đồng
III. Chuẩn mực và chế độ kế toán áp dụng1 - Chế độ kế toán áp dụng : Theo quyết định 15/2006/QĐ-BTC ngày 20/03/2006 và thông tư 162/2010/TT-BTC ngày 20/10/2010 của BTC2 - Tuyên bố về việc tuân thủ chuẩn mực kế toán và chế độ kế toán: Báo cáo tài chính tuân thủ theo chuẩn mực KT3 - Hình thức kế toán áp dụng: Chứng từ ghi sổ
IV. Các chính sách kế toán áp dụng1- Nguyên tắc ghi nhận các khoản tiền và các khoản tương đương tiềnPhương pháp chuyển đổi các đồng tiền khác ra đồng Việt Nam theo tỷ gía hiện tại
ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Điên thoại: 38557667 Fax: 38537932BẢN THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH CHỌN LỌC
Quý II năm 2014
Mẫu số B09 – CTCKCông ty CP chứng khoán Đệ NhấtBan hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTCĐịa chỉ:. 521 Hồng Bàng, F14, Q5, TPHCM
I. Đặc điểm hoạt động của công ty1 - Hình thức sở hữu vốn: Công ty cổ phần2 - Lĩnh vực kinh doanh : Kinh doanh chứng khoán3 - Tổng số công nhân viên và người lao động : 55 người4 - Đặc điểm hoạt động của doanh nghiệp trong năm tài chính có ảnh hưởng đến Báo cáo tài chính
II. Kỳ kế toán, đơn vị tiền tệ sử dụng trong kế toán
Page 1 of 6
01. Giá trị khối lượng giao dịch thực hiện trong kỳ
Tăng Giảm2,376,903,300 -
- 12,500,000
2,123,975 -
- 557,789,000
- 968,691,330
375,177,870 -
- 134,400,070
- 96,867,490
- 186,498,000
65,199,600 -
391,946,500 -
- 984,406,000
492,800,480 -
- 29,400,000
- 527,292,020
326,697 -
- 133,339,800
- 235,420,460
- 72,848,280
- 127,615,040
- 1,014,668,700
- 135,400,900
- 888,030,160
- 972,722,380
ACCACLBCEBIDDPMDRCHAGITAJVCKLSKSBMCC
59,000,000
3,746,449,525
6,242,589,000
5,167,691,330
1,897,776,630
1,029,896,870
10,040
TDC
NNCOGCPETPVSPVTREE 83,033
14,000
5,000
357,007
374,000
130,000
45,009
37,004
TRI 50,308 972,722,380
2,381,723,813
Giá trị khối lượng giao dịch thực hiện trong kỳ (1.000d)
45,055,819 45,055,819
2,419,188,360 2,183,767,900
105,000 1,175,348,280 1,102,500,000
292,841,303 293,168,000
51,008 750,536,600 617,196,800
180,600,000 151,200,000
172,009 3,571,851,320
628,001 16,815,280,900 17,207,227,400
3,044,559,300
708,202 10,403,492,600 9,419,086,600
31,500 1,302,699,520 1,795,500,000
1,337,099,490 1,240,232,000
1,644,280,000
56,382 622,660,800 687,860,400
4,199,000,000
2,272,954,500
895,496,800
111,100 1,830,778,000
02. Tình hình đầu tư tài chính
Giá trị theo sổ kế toánSố lượngChỉ tiêu Tổng giá trị theo giá
thị trường
So với giá thị trường A- Đầu tư chứng khoán ngắn hạn
- Chứng khoán khácTổng cộng
- Cổ phiếu 188,102,600 - Trái phiếu
2,381,723,813
- Chứng khoán khác b) Của nhà đầu tư 188,102,600
2,599,260 - Cổ phiếu 2,599,260 - Trái phiếu
9- Nguyên tắc và phương pháp ghi nhận chi phí thuế TNDN hiện hành, chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hoãn lại.
CHỈ TIÊU Khối lượng giao dịch thực hiện trong kỳ
a) Của công ty chứng khoán
10- Các nghiệp vụ dự phòng rủi ro hối đoái.
V. Các sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu trong kỳ kế toán giữa niên độ
352,003 7,479,180,700 9,856,084,000
46,500,000
3,748,573,500
5,684,800,000
155,029
VCB 58,001 1,647,241,240 1,519,626,200
BMJ 334,213 3,855,479,200 2,840,810,500
2,184,972,000 UDJBBT
266,460
41,400
2,320,372,900
888,030,160
Page 2 of 6
3,722,734,946 7,103,276,745
Khoản mục Tổng cộng 1. Nguyên giá TSCĐ hữu hình 23,763,188,936
Số dư đầu kỳ
23,763,188,936
- Mua trong năm
-
- Đầu tư XDCB hoàn thành
-
- Tăng khác - - Chuyển sang bất động sản đầu tư
-
- Thanh lý, nhượng bán
-
- Giảm khác - Số dư cuối kỳ
23,763,188,936
03. Tình hình tăng, giảm tài sản cố định hữu hình:
12,133,175,000 8,053,955,214 2,880,200,925 695,857,797
Thiết bị dụng cụ Phương tiện vận tải, Máy móc, Nhà cửa, vật
12,133,175,000 2,880,200,925
CTy bảo hiểm Hùng Vương (HVI)
1,380,000 13,800,000,000
Cộng 5,910,956
12,133,175,000 8,053,955,214 2,880,200,925 695,857,797
67,260,534,600
695,857,797 8,053,955,214
Cty Bột mì (VINABM)
Số lượng
2,100,000,000
Cty XD và DV công cộng BD
300,001 1,701,660,000
85,400 862,540,000
533,333 7,920,000,000
Giá trị theo sổ kế toán
Cty Đ tử B.Hoà 100,000
Cty Điện tử & tin học VN
200,000
Cty CP Đầu tư & XD Phú Hòa ( CPH)
213,465 4,520,000,000
Cty CP Đầu Tư & KD Bất Động Sản
5,481,420,600
181,900 3,273,100,000
1,049,857
Tên công ty
Cty Dược- Vật tư Ytế BD 367,000
Cty CP XD GT thuỷ lợi
11,441,814,000
B. Đầu tư Chứng khoán dài hạn
Cộng
T.Phiếu DVCC 1,500,000 15,000,000,000
76,107,210,599
1,160,000,000
SXKD Thuỷ Lợi
4,182,260 72,726,668,800
Page 4 of 6