Evropský sociální fond
Praha & EU: Investujeme do vaší budoucnosti
VYSOKÁ ŠKOLA REGIONÁLNÍHO ROZVOJE PRAHA
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT
HANA BARTOŠOVÁ
JAN BARTOŠ
PRAHA 2011
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT
2
Název: Projektový management
Autor: Doc. Ing. Hana Bartošová, CSc., e-mail: [email protected]
Ing. Mgr. Jan Bartoš, e-mail: [email protected]
Recenzent: Ing. Petr Wenzel
Počet stran: 148
Studijní opory určené pro studenty kombinované formy studia
Studijní program Regionální rozvoj, obor Management a regionální rozvoj
Studijní opory byly zpracovány v rámci Inovace bakalářského studijního programu v kontextu
Boloňského procesu s důrazem na výsledky učení
OPERAČNÍ PROGRAM Praha Adaptabilita registrační číslo CZ.2.17/3.1.00/32599
Tato publikace neprošla redakční jazykovou úpravou
Vydala v elektronické podobě Vysoká škola regionálního rozvoje Praha
Žalanského 68/54
16300 Praha 17
e-mail: [email protected]
Praha 2011
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Obsah
3
Obsah 1 ÚVOD DO PROJEKTOVÉHO MANAGEMENTU ....................................................... 10
1.1 Projektový management k úspěšné realizaci změn ................................................... 11
1.2 Projektový management ............................................................................................ 13
1.2.1 Definice projektového managementu ................................................................. 13
1.3 Standardy a standardizace ......................................................................................... 17
1.4 Projekt ........................................................................................................................ 21
1.4.1 Trojimperativ ...................................................................................................... 23
1.4.2 Životní cyklus projektu ...................................................................................... 26
1.5 Projektová organizace ................................................................................................ 27
2 PROCESY PROJEKTOVÉHO MANAGEMENTU ....................................................... 35
2.1 Zahájení projektu ....................................................................................................... 36
2.1.1 Stanovení cílů projektu ....................................................................................... 37
2.2 Plánování projektu ..................................................................................................... 39
2.2.1 Předmět projektu ................................................................................................ 40
2.2.2 Plán projektu ...................................................................................................... 41
2.3 Realizace (implementace)projektových prací ........................................................... 43
2.4 Kontrola projektu ....................................................................................................... 44
2.5 Uzavření projektu ...................................................................................................... 47
2.5.1 Závěrečné analýzy a učení se z realizace projektu ............................................ 48
2.6 Projektový manažer ................................................................................................... 48
2.7 Projektový tým .......................................................................................................... 50
2.8 Maticové projektové struktury ................................................................................... 51
3 VYBRANÉ METODY A NÁSTROJE PROJEKTOVÉHO MANGEMENTU .............. 59
3.1 Dekompozice činností projektu (WBS – Work Breakdown Structure) .................... 59
3.2 Ganttův diagram (Gantt Chart) .................................................................................. 61
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Obsah
4
3.3 Matice odpovědností .................................................................................................. 62
3.4 Metody síťové analýzy (Network Analysis) .............................................................. 63
3.4.1 CPM - Metoda kritické cesty (Critical Path Method ) ....................................... 64
3.4.2 Metoda PERT (Program Evaluation and Review Technique) ........................... 65
3.5 Paretova analýza ........................................................................................................ 66
3.6 Ishikawův diagram .................................................................................................... 67
3.7 Vývojový diagram ..................................................................................................... 68
4 LOGICKÝ RÁMEC PROJEKTU (LOGICAL FRAMEWORK) ................................... 75
4.1 Podstata a využití logického rámce projektu ............................................................. 76
4.2 Matice logického rámce ............................................................................................. 78
4.2.1 Význam jednotlivých polí .................................................................................. 79
4.2.2 Logické vazby .................................................................................................... 80
4.3 Tvorba logického rámce ............................................................................................ 84
4.3.1 Schéma tvorby logického rámce ........................................................................ 84
4.3.2 Postup tvorby logického rámce .......................................................................... 84
4.3.3 Principy stanovování ukazatelů a indikátorů ..................................................... 85
4.4 Čtení logického rámce ............................................................................................... 86
4.4.1 Postup čtení logického rámce ............................................................................. 86
4.4.2 Závěrečná kontrola logického rámce ................................................................. 87
4.5 Případová studie – Logický rámec ............................................................................ 88
5 Fondy Evropské unie ........................................................................................................ 95
5.1 Fondy Evropské unie v ČR ........................................................................................ 97
5.2 Strukturální fondy a Fond soudržnosti ...................................................................... 99
5.3 Operační programy .................................................................................................. 100
5.4 Projekty financované z fondů EU ............................................................................ 105
5.5 Zpracování projektové žádosti ................................................................................. 107
5.5.1 Struktura projektové žádosti ............................................................................. 108
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Obsah
5
5.5.2 Studie proveditelnosti (Feasibility Study) ........................................................ 112
5.6 Strategie Evropa 2020 – cíle EU ............................................................................. 114
5.6.1 Návrh národních rozvojových priorit pro čerpání fondů EU po roce 2013 ..... 115
6 SLOVNÍK VYBRANÝCH POJMŮ PROJEKTOVÉHO MANAGEMENTU ........... 122
LITERATURA ....................................................................................................................... 147
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Průvodce studijní oporou
6
PRŮVODCE STUDIJNÍ OPOROU
Studijní opora Projektový management je určena studentům studijního oboru Management
a regionální rozvoj, kteří studují v kombinované formě studia. Kombinovaná forma studia
předpokládá zvládnutí části látky předmětu formou samostudia. Z těchto důvodů tato
forma studia vyžaduje přípravu speciálních studijních textů a dalších studijních pomůcek.
Předložená opora nahrazuje přímou výuku vybraných častí kurzu. Obsahuje případové
studie, kontrolní otázky k případové studii, klíčová slova k zapamatování a kontrolní otázky
za každou kapitolou. Otázky v závěru kapitol mají kontrolní funkci, vzhledem k pochopení
textu, a jsou zároveň přípravou na zkoušku. Součástí kapitoly jsou i ukázky testů, které
budou využity k atestaci z předmětu Projektový management. Předložené studijní texty
obsahují na závěr i Slovník vybraných pojmů z oboru projektový management, který je
pomůckou pro rychlé vyhledávání informací. Oporu si lze průběžně doplňovat na základě
vlastního studia doporučené literatury, osvojených znalostí z předchozího studia, stáží,
studijních pobytů, neformálního studia, pracovních zkušeností s cílem vytvořit si vlastní
studijní materiál „šitý na míru“.
K práci se studijní oporou a osvojení si poznatků lze doporučit zběžně se seznámit
s obsahem kapitol, pečlivě nastudovat základní terminologii uvedenou v Slovníku pojmů a
popř. je hrubě prolistovat, z důvodů systémových souvislostí jednotlivých témat. Poté je
vhodné začít se systematickým učebnicovým studiem.
Primárním cílem studijních textů je objasnit v obecném pojetí základní principy, úkony,
nástroje a metody v řízení projektů v souladu se světovými trendy moderního pojetí
projektového managementu, zejména projektového managementu podle IPMA.
Sekundárním cílem je naučit studenty „projektově přemýšlet“ a připravit jim kvalitní zdroje
a možnost připravit se na složení atestace předmětu formou týmové spolupráce při řešení
konkrétního projektu. Využití projektového managementu je obsaženo v části zabývající se
Evropskými fondy EU. Tato část studijních opor seznámí studenty s možnostmi využití
prostředků z fondů EU (návrhy témat možných projektů v souladu s pravidly pro čerpání
prostředků z konkrétního operačního programu aktuálního programového období 2007–
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Průvodce studijní oporou
7
2013) s cílem širšího využití nástrojů projektového managementu a získání dovednosti
zpracovat jednoduchou projektovou žádost (individuálně i týmově) pro podporu financování
ze Strukturálních fondů EU.
Autoři byli vedeni snahou o přehledný a srozumitelný text, který přizpůsobuje skutečnosti,
že většina studentů kombinované formy studia má vlastní zkušenosti z pracovního či
služebního procesu.
Přejeme vám hodně radosti ze studia projektového managementu a zejména z jeho
úspěšné profesní aplikace .
Leden 2012
Doc. Ing. Hana Bartošová, CSc.
Ing. Mgr. Jan Bartoš
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Výstupy z učení
8
VÝSTUPY Z UČENÍ
Po prostudování textu a vypracování úkolů v rámci studijní opory
BUDETE UMĚT
Cílem předmětu je studium a získání metodických znalostí a poznatků týkajících
se procesů projektového managementu s důrazem na pochopení filozofie a
praktické zvládnutí nástrojů a technik v rámci projektového týmu. Úspěšní
absolventi porozumí terminologii projektového managementu, logice
projektového myšlení, životnímu cyklu projektu, nárokům kladeným na člena
projektového týmu.
V souladu s požadavky standardů PMI a IPMA budou vytvořeny předpoklady
pro takové výstupní znalosti studentů, které jim umožní systematický přístup k
řízení projektů a vytvoření podmínek pro zlepšení zákaznické orientace a
aplikace nových poznatků v procesech řízení změn v organizacích pomocí
projektového managementu, přičemž znalosti o projektovém managementu
jsou základním předpokladem k aktivní účasti na projektech.
ZNALOSTI
BUDETE SCHOPNI
Cílem výuky v kurzu Projektový management je seznámit a naučit studenty
využívat projektový management jako systémový nástroj řízení (jeho principy,
standardy, cíli a přínosy při jeho užití) a vést je k získání schopnosti
projektového myšlení s důrazem na používání vybraných metod, technik a
nástrojů projektového managementu při tvorbě, plánování a řízení projektu.
Účastník kurzu získá jasnou představu o logice projektového řízení a její
aplikovatelnosti na různé manažerské a pracovní situace. Kurz akcentuje
kompetenci systémového řešení problémů a řízení změn jako hlavní hnací sílu
projektového řízení.
Dalším, nikoliv nevýznamným, cílem výuky je naučit studenty pracovat v
projektových týmech a osvojit si metody a postupy, tzv. "best of practice"
SCHOPNOSTI
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Výstupy z učení
9
používané v projektovém managementu. Výuka je zaměřena i na projektový
management v kontextu řízení firmy - orientace na projekty, programy,
portfolia a jejich vazby na strategii firmy.
ZÍSKÁTE
Hlavním přínosem kurzu Projektový management je seznámení se základními
principy, postupy a pravidly projektového managementu. Po úspěšném
absolvování kurzu získáte jedinečné znalosti člena projektového týmu o řízení
projektů, pochopení filozofie a praktické zvládnutí nástrojů projektového
managementu z pozic vedoucích a členů projektových týmů v souladu s
požadavky standardů PMI a IPMA a dovednost vytvořit předpoklady pro
standardizaci přístupu k řízení projektů a aplikace nových poznatků na řízení
projektů ve vlastní organizaci. Naučíte se přemýšlet o možnostech využití
prostředků z fondů EU (návrhy témat možných projektů v souladu s pravidly
pro čerpání prostředků z konkrétního operačního programu aktuálního
programového období 2007–2013) a získáte dovednost zpracovat jednoduchou
projektovou žádost (individuálně i týmově).
Nechť je vám tato publikace efektivním pomocníkem a oporou při vašem
projektovém úsilí.
DOVEDNOSTI
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
10
1 ÚVOD DO PROJEKTOVÉHO MANAGEMENTU
Základ úspěšného leadershipu
tkví v práci s posláním - v jeho definici
a jasné a pravidelné komunikaci.
Lídr stanovuje cíle, volí priority, určuje a udržuje standardy
Peter F. Drucker:
Uvedený citát platí pro všechny formy managementu – i pro projektový management. Každý
projekt, každé projektové rozhodnutí by mělo začínat otázkou: Co je cílem? Co vlastně chci?
Jak získat důvěru a přesvědčit ostatní? A pak za tím jít. To je skutečná orientace na výsledky,
která patří k základním kompetencím manažera. Projektový management je zejména
řízením změn, je nezávislý na předmětu činnosti, kterým se organizace (společnost, firma,
podnik) zabývá a formuje se jako samostatná specializovaná disciplína v oblasti obecného
managementu (teorie řízení). Z tohoto důvodu se týká převážné většiny organizací bez
ohledu na jejich oborové zaměření či právní subjektivitu. Každá organizace uskutečňuje
organizační změny, mění svůj informační systém, zavádí nové produkty, služby, tj. musí
reagovat na dynamiku vnitřních i vnějších změn v ekonomickém, společenském a sociálním
systému. Proces změn je svým charakterem uceleným souborem činností, jejichž cílem je
zavést změnu – tedy projekty. Předmětem projektového managementu je projekt. Smyslem
projektového managementu je zajistit naplánování a realizaci úspěšného projektu (tzn.
výsledný produkt je ve stanové kvalitě a nebyl překročen daný rozpočet ani termín).
Projektové řízení je považováno za tzv. osvědčenou praktiku (Best Practise). Projektový
management představuje aplikaci znalostí, dovedností, činností, nástrojů a technik na
projektu tak, aby projekt splnil požadavky na něj kladené a dosáhl svých cílů.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
11
STRUKTURA KAPITOLY
1 ÚVOD DO PROJEKTOVÉHO MANAGEMENTU
1.1 Projektový management k úspěšné realizaci změn
1.2 Projektový management
1.2.1 Definice projektového managementu
1.3 Standardy a standardizace
1.4 Projekt
1.4.1 Trojimperativ
1.4.2 Životní cyklus projektu
1.5 Projektová organizace
1.1 Projektový management k úspěšné realizaci změn
Klíčovou otázkou současného managementu je řízení v podmínkách neustálých změn.
Organizace jakéhokoliv zaměření (podniky, firmy, společnosti) v jakémkoliv odvětví musí
neustále reagovat na nové podněty, přizpůsobovat se změnám či dynamickému okolí.
Nutnost reagovat na nové podněty se stává klíčovým faktorem na cestě k úspěchu. Vlivy na
změny v organizaci vycházejí jak z vnějšího, tak i z vnitřního prostředí. Z vnějšího prostředí
působí na organizaci změny, které jsou vyvolány zejména:
• Společenskými faktory, především změnami v legislativě a v pravidlech
podnikání.
• Ekonomickými faktory, z nichž největší význam mají změny v růstu (stagnaci,
poklesu) hrubého domácího produktu, výši inflace, daňové zatížení, mzdová a
sociální opatření, omezené zdroje pro veřejnou správu.
• Sociálními faktory, zvláště pak změna preferencí obyvatelstva, životního stylu a
spotřebitelského chování.
• Vývojem vědy a techniky, který rozvíjí nejen informační technologie, ale
způsobuje vznik nových výrobních odvětví a zánik některých stávajících. Nezbytné
inovace zvyšují efektivitu – produkují více výstupů za stejné náklady.
Řízení změn je směr managementu spočívající v připravenosti a reakcích na vnější či vnitřní
podněty (pasivní aspekt, řešení problému) s cílem volby předmětu změny, pružné přípravy
na realizaci a využívání (aktivní aspekt, příležitost). Podle P. Druckera [6] „změny nemůžeme
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
12
řídit, před změnami si lze jedině udržovat náskok…Změna je neovladatelná, chaotická,
nepředvídatelná. Dokáže rozvrátit veškeré plány a obrátit organizaci vzhůru nohama. Místo,
abyste si dělali starosti s nevyhnutelným chaosem, měli byste ho očekávat a čelit mu“.
Management změn „staví most“ mezi tím, co se reálně děje a tím, co by se mohlo dít. Změny
mohou mít nejrůznější podobu – restrukturalizační, zavádění informačních systémů, změny
podnikových procesů, pracovních postupů, řídících nástrojů nebo forem organizace, aplikace
modelů kvality, příprava marketingových akcí, zpracování podnikatelských záměrů, zvýšení
efektivnosti veřejné správy aj. Jedná se často o změny, které vyžadují nemalé zdroje –
personální, finanční, časové. Změny se stávají zásadním faktorem úspěchu organizací,
zároveň jsou i velkým zásahem do chodu organizace, přinášejí i určitá rizika a vynucují si
používání nových způsobu řízení a rozhodování založených na procesním řízení, zejména
management kvality, informační systémy na podporu rozhodování, strategické řízení, řízení
podle cílů, projektový management. Projektový management představuje soustavu
nástrojů, technik a praktik, které pomáhají změny prosadit.
Řízení změn s využitím projektového managementu
Organizace, které si chtějí udržet či vybudovat své postavení na trhu, musí umět rychle
reagovat na interní a externí dynamický vývoj a s tím související nezbytné změny. Jedním
z klíčových nástrojů, který pomáhá při realizaci změn (event. přizpůsobení se změnám), je
projektový management. Projektový management vede k realizaci stanovených cílů v
daném čase, s určenými náklady a zdroji a proto napomáhá k eliminaci možných bariér
bránících úspěšnému zavedení plánovaných změn. Cílem může být např. rychlé zavedení
nového produktu (služby) na trh, instalace nového investičního zařízení, nového softwaru,
modifikace procesu nebo postupu, reorganizace aj. Organizace využívají projektový
management k řízení změn, zejména v rámci strategického řízení nebo je realizují na
základě smlouvy pro jinou organizaci. Může jít o malé nebo velké projekty krátkého nebo
dlouhodobého trvání.
Změny jsou určitým zásahem do organismu společnosti, přinášejí s sebou rizika. Projektové
řízení, které má vést k realizaci stanovených cílů v daném čase a s určenými náklady a zdroji,
proto v takových situacích pomáhá, aby byly eliminovány veškeré možné bariéry bránící
úspěšnému zavedení plánovaných opatření. Hlavním úkolem projektového managementu
by proto mělo být efektivní řízení zdrojů, a to jak časových (prostřednictvím koordinace
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
13
aktivit a dodržováním termínů), tak zdrojů finančních a lidských. Řízení změn s využitím
projektového managementu je úspěšnější než řízení změn s využitím obecného
managementu. Pracovníci v organizaci s převažujícím liniově-funkčním uspořádáním jsou
více řízeni předpisy, pravidly, větší důraz je kladen na funkci kontroly. Naopak projektový
management klade větší důraz na cíle, kreativitu, motivaci a efektivní spolupráci v rámci
projektového týmu. K úspěšné realizaci změny je třeba překonat útvarovou uzavřenost a
pružně zapojit pracovníky z různých útvarů k týmové spolupráci a synergii.
Z hlediska řízení změn je důležité si uvědomit, že každá změna má dvě základní části – část
vázanou přímo k „transformaci organizace“ tj. podrobně naplánovaný konkrétní projekt
transformace procesů a organizační struktury a část vázanou k přístupu ke změně, tj. souhrn
reakcí, názorů a postojů, kterými pracovníci reagují na změnu. V souvislosti se změnou se
někdy mluví o transformaci a o transformačním řízení (resp. o transformačním vedení), čímž
se těsně navazuje na koncept leadershipu. [25], [2].
Mezi základní podmínky úspěšné implementace změn z tohoto pohledu patří – „vědět“
(znalosti metod a postupů projektového managementu, kterými lze změny řídit), „moci“
(vytvoření organizačního rámce pro realizaci naplánovaných změn) a „chtít“ (odstraňování
bariér a motivace pracovníků na všech úrovních organizace).
1.2 Projektový management
O projektovém managementu, jakožto oblasti managementu, se začíná hovořit v druhé
polovině 20. století. V současné době je vnímám především jako efektivní nástroj pro
provádění změn a dovednost jeho aplikace se řadí mezi základní kompetence manažerů na
všech úrovních. V mnoha organizacích nepředstavuje jen konkurenční výhodu, ale nutnost,
zejména v současném ekonomickém prostředí, které se vyznačuje neustálými změnami a
tlakem na ekonomičnost a efektivnost využívání všech zdrojů.
1.2.1 Definice projektového managementu
Projektový management (H. Kerzner, 1998, 20061) [11] představuje „souhrn aktivit
spočívající v plánování, organizování, řízení a kontrole zdrojů společnosti s relativně
krátkodobým cílem, který byl stanoven pro realizaci specifických cílů a záměrů“.
1 Prof. Harold Kerzner, Ph.D., celosvětově uznávaný odborník a specialista na projekty a projektové řízení. Je
členem mezinárodního institutu pro vzdělávání IIL – International Institute for Learning. Zdroj:
http://www.iil.com/Kerzner/about/asp.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
14
Podle (Project Management Institute, (dále PMI), 2008) [17] jde o „aplikaci znalostí,
schopností, nástrojů a technologií na aktivity projektu tak, aby tyto splnily požadavky
projektu“.
Definice projektového managementu podle dalších autorů (J. Doležal, P. Máchal, B.
Lacko a kol., 2009) [5] – „projektové řízení neznamená jen používání metod a technik, ale
znamená především určitou filozofii a styl práce, určitý způsob myšlení“.
Rovněž autor (V. Němec, 2002) [15] konstatuje, že „jde o určitou filozofii přístupu
k řízení projektu s jasně stanoveným cílem, který musí být dosažen v požadovaném čase,
nákladech a kvalitě, při respektování určené strategie a při současném využití specifických
projektových postupů, nástrojů a technik. V projektovém managementu je specifické to, že
jde o neopakovatelný proces, vylučující rutinní přístup“.
Projektový management představuje aplikaci znalostí, dovedností, činností, nástrojů a
technik na projektu tak, aby projekt splnil požadavky na něj kladené a dosáhl svých cílů.
Účelem projektového managementu je zajistit efektivní řízení souboru činností tak, aby
přinesly předpokládaný výsledek a užitek. Předmětem projektového managementu je
projekt.
Definice projektového managementu vycházejí z obecného managementu, který lze
definovat jako proces zaměřený na koordinaci zdrojů za účelem dosažení stanoveného cíle.
Většina teoretiků a praktiků z oboru management vychází ze struktury procesu
managementu a vymezuje typické úlohy (činnosti), které manažer v procesu své řídící
činnosti realizuje. Např. (Němec, 2002, Bartošová, 2011,) [15], [1] vymezují tzv. manažerské
funkce jako činnosti, které specifikují jako plánování, organizování, vedení, kontrola. Němec
rozlišuje mezi pojmy projektový management a management projektu. Projektový
management dává do souvislosti se současnou realizací množiny projektů, které je třeba
řídit, organizovat a koordinovat, přičemž řízení, organizování a koordinaci jednotlivých
projektů nazývá projektovým managementem. Management projektu je podle Němce
specifická metodika plánování, tvorby a realizace projektu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
15
…..
Obr. 1 Management projektu a Projektový management
Zdroj: NĚMEC, V. [15]
Obecný management a projektový management vycházejí ze shodných principů, zásad,
metod a nástrojů řízení, vykazují však odlišnosti ve vybraných metodách, nástrojích a
analytických technikách, které jsou určeny převážně pro projektový management. Projektový
management se liší od obecného managementu aplikovaného v liniově řízené organizaci
zejména svou dočasností a přidělením zdrojů pro jeho realizaci podle potřeb projektu
(Svozilová, 2011) [19]. Práce na projektu se zpravidla vykonává týmovou prací pracovníků
z různých funkčních útvarů, protože projektová organizace je obvykle dočasná a zřizuje se
pouze na dobu trvání projektu. Pokud je dosaženo cílů projektu, projekt končí, pokud je
dosaženo cílů u obecného managementu, jsou nastaveny nové cíle a cyklus řízení pokračuje.
Projektový management, stejně jako obecný management, je vědou i uměním zároveň –
obsahuje poznatky a postupy založené na ekonomických, sociologických, technických a
exaktních vědách, které využívá a tvořivou činností aplikuje. Projektový management využívá
specifických metod, nástrojů a analytických technik, např. logický rámec projektu, maticová
Management
Management projektu
Projektový management
Plánování
projektu
Řízení
projektu
Kontrola a uzavření projektu
P1
Plánování
Řízení
Kontrola
a uzavření
P2
Plánování
Řízení
Kontrola
a uzavření
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
16
organizační struktura, WBS (Work Breakdown Structure aj., o kterých bude v kapitolách 3 a 4
pojednáno podrobněji.
Úspěšný projektový management je definován jako dosažení plánovaného cíle projektu při
dodržení časového limitu, předpokládaných nákladů a dosažení požadovaného cílového
výkonu schváleného zadavatelem (zákazníkem projektu). Úspěšný projektový management
znamená, že:
Jsou splněny plánované cíle projektu, v naplánovaném čase, při využití a dodržení
předpokládaných nákladů.
Základní prvky procesu projektového managementu (Mooz, Forsberger, Cotterman,2003)
[13] lze vymezit jako:
1. Projektovou komunikaci (vytváření prostředí, které slouží k efektivnímu dorozumění
účastníků projektu).
2. Týmovou spolupráci (efektivní pracovní skupina respektující principy týmové
spolupráce.
3. Životní cyklus projektu (logický sled úseků a fází projektu).
4. Vlastní součásti projektového managementu (techniky a nástroje řízení projektů
aplikovaných v průběhu životního cyklu).
5. Organizační závazek - pověření kompetentního projektového manažera řízením
projektu, delegování pravomoci a odpovědnosti v rámci týmových rolí, vyhrazené
finanční a materiální zdroje, metodologie, techniky a nástroje řízení PM, aplikované
v průběhu životního cyklu projektu - (zadání projektu včetně požadavků, konceptů a
omezení, možné kombinace organizačních struktur, projektový tým, metodika
plánování a hodnocení vlivů a dopadů, formy projektové kontroly pro zajištění
přehlednosti a měření okamžitého stavu fáze projektu za účelem včasné aplikace
opravných opatření, styly řízení a motivace jednotlivců).
Jsou všechny činnosti v organizaci, označované jako projekty, skutečnými projekty? Co lze
standardně realizovat formou projetu? Formou projektu lze realizovat např. vývoj nového
výrobku nebo služby, různé typy dodávek (produktů) zákazníkům nebo různé aktivity uvnitř
organizace, např. změnu organizační struktury, obměnu personálu, změnu firemního stylu,
apod. Mezi typické příklady projektů lze zařadit stavbu domu, přehrady, dálnice, politickou
kampaň, aj. Existují organizace, které dodávku svých produktů vůči zákazníkům realizují
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
17
výhradně formou projektu, jde například o stavební firmy, podniky zaměřené na kusovou
výrobu nebo IT firmy, které realizují dodávku implementace různých informačních a
komunikačních technologií (ICT). Projektové řízení se ve skutečnosti týká většiny organizací,
ať si to uvědomují nebo ne. Jedná se pouze o míru jeho využití a intenzity. Každá organizace
provádí organizační změny nebo mění svůj informační systém a to jsou svým charakterem
ucelené sady činností, jejichž cílem je zavést změnu - tedy projekty.
Projektový management ve veřejné správě
Existuje stále větší počet organizací, které nemají projekty jako předmět svého podnikání, ale
využívají projekty jako nejefektivnější nástroj pro provádění interních změn.
Současný stav aplikace projektového managementu ve veřejné správě je možno
charakterizovat tak, že:
management projektů má předpoklady stát se efektivním způsobem řízení organizací
veřejné správy;
top management prosazuje management projektů jako nástroj, který je výhodnější
pro realizaci změn, než je liniové řízení;
znalost principů managementu projektu se vyžaduje jako součást kompetencí
manažerů všech úrovní;
úspěšné využívání Fondů Evropské unie předpokládá znalost standardů projektového
managementu;
projektový management u samospráv je konkurenční výhodou;
manažeři projektů - profesionálové jsou vyhledáváni pro řízení změn v organizacích
veřejné správy, dbá se o jejich systematické vzdělávání.
1.3 Standardy a standardizace
Normy a standardy v managementu jsou závazná pravidla, měřítka chování lidí v procesech
nebo požadavky na vlastnosti produktů. Představují společnou dohodu o vlastnostech
produktů (výrobků, služeb), průběhu procesů či chování lidí s cílem sladění či zaručení jejich
určitých stejných vlastností, stejného chování či stejného způsobu řízení. Cílem a účelem je
tedy standardizace, kompatibilita a interoperabilita. Normy mohou být psané i nepsané
(formalizované), normy se mohou dělit na technické a ostatní a mají různou míru závaznosti
a různý rozsah platnosti. [25]
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
18
Pomocí norem a standardů se stanovují a vynucují společné vlastnosti, tvar, chování a
postupy práce, definuje se minimální standard nebo se hodnotí přijatelnost, obvyklost nebo
stav procesů či produktů. Normy se používají k popisu referenčních hodnot, chování nebo
vlastností. Představují předpis, měřítko, správnou míru něčeho obvyklého, očekávaného či
přiměřeného. Hlavní přínosy norem a standardů: [25]
Sjednocení požadavků na vlastnosti a snížení rozmanitosti produktů a procesů (tzv.
standardizace).
Ochrana zákazníků díky zvyšování kvality či stanovený minimální standard kvality.
Zlepšení komunikace a výměny mezi podniky v mezinárodním měřítku (kompatibilita
a interoperabilita).
Sjednocení komunikace mezi podniky (sjednocení pojmů, symbolů a kódů)
Standardy projektového managementu představují doporučení, osvědčené metody, filozofii
řízení. Tématu řízení projektů na mezinárodní úrovni se věnují různé profesní organizace
nebo organizace vydávající standardy. Nejvýznamnější v tomto oboru jsou: PMI (Project
Management Institute), IPMA (Intertional Project Management Association), OGC (Office of
Government Commerce). Existuje rovněž mnoho oborových a dílčích metodik pro řízení
projektů. Obecně nejznámější a světově nejrozšířenější metodiky a standardy pro řízení
projektů jsou:
PMBOK (Project Management Body of Knowledge), nepřekládá se, používá se zkratka
PMBOK. Tento mezinárodně uznávaný standard řízení projektů vytváří a udržuje Project
Management Institute, (PMI)2, profesní sdružení firem a individuálních manažerů. Institut
kromě toho vydává také další standardy zaměřené na řízení projektů a nabízí certifikační
program vedoucích projektů. PMBOK byl v roce 1996 změněn na průvodce s názvem A Guide
to the Project Management Body of Knowledge, zkráceně PMBOK Guide. Běžně se však stále
používá zkrácený výraz PMBOK. PMBOK vznikl v 70. letech minulého století na základě
standardů US Army a základní filozofie těchto projektů byla aplikována i na komerční a další
projekty. V současné době je tento standard ve verzi 3 a PMI pracuje na dalším vývoji a
zlepšování. Standard je nejvíce rozšířen v USA. Základním přístupem je procesní pojetí
2 http://www.pmi.org
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
19
problematiky projektového managementu. Veškeré procesy a procesní kroky mají
definovány své vstupy, výstupy a nástroje transformace (činnosti, metody, techniky).
PMBOK je mezi ostatními standardy a metodikami nejstarší a nejobecnější. Svojí šířkou se
snaží popsat všechny aspekty projektového řízení. PMBOK se dělí na 9 základních znalostních
oblastí, které dohromady tvoří model projektového řízení. PMBOK je primárně zaměřen na
firmy dodávající svoje výrobky / služby pomocí projektů. [5]
PRINCE2 (PRojects IN Controlled Environments) - je metodika vydávaná OGC – Office of
Government Commerce. Tento britský standard vytváří a udržuje APM Group Ltd.3.
Metodologii vyvinula OGC. V současnosti je nejrozšířenější metodiku řízení projektů
v Evropě. Jedná se i v tomto případě o procesní pojetí, původně vznikly standardy pro IT
prostředí (manažer projektu musí být certifikován), v současné době je obecně použitelný.
Metodika PRINCE2 se opírá o sedm principů, tvoří ji sedm procesů a popisuje sedm témat. V
rámci konkrétního projektu je nutné metodiku PRINCE2 přizpůsobit, což znamená, že je
nutné porozumět principům, které jsou páteří celé metodiky. Jednotlivé procesy mohou být
velmi zjednodušeny a každý z nich má mnoho možností použití podle specifik projektu.
Principy však zůstávají a zaručují, že projekt je projektem v kontrolovaném prostředí.
Podpora přizpůsobení metodiky zahrnutá přímo v manuálu je významnou předností PRINCE2
oproti PMBOK. Naopak PRINCE2 nepokrývá např. oblasti vedení lidí, manažerské dovednosti,
podrobné pokrytí nástrojů pro řízení projektů, které jsou podrobně popsány již existujícími a
osvědčenými metodami. Byl vytvořen systém certifikace pro projektové manažery dle
PRINCE2. [5]
Tyto metodiky a svým způsobem de-facto standardy obsahují vše potřebné k řízení projektů
různého charakteru a různých velikostí. Rozhodnutí o tom, jakou metodu pro řízení projektů
zvolit, je závislé především na třech základních faktorech:
Konkrétní organizaci (poslání, předmět činnosti, firemní kultura, velikost, způsob
řízení, …), ve které projekt probíhá.
Na specifikaci projektu (samotný účel a cíle, finance, harmonogram, priority,
kapacity, rizika, vazba na portfolio projektů, …).
3 http://www.apmgroup.co.uk/PRINCE2/PRINCE2Home.asp
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
20
Na kompetencích projektového manažera, který projekt řídí (a tedy na zkušenostech
s konkrétní metodikou.)
Ve vztahu k řízení projektu lze zařadit také normy ISO, které umožňují certifikovat systém
řízení projektů v organizaci.
ISO 10006 (norma ISO pro řízení projektů)
Normy ISO nepředstavují komplexní standard, ale tzv. Směrnici jakosti v managementu
projektu.
ISO 10006 (směrnice ČSN/ISO 10006 pro management jakosti projektů) je součástí systému
mezinárodních standardů vydávaných Mezinárodní organizací pro standardizaci
(International Organization for Standardization). ISO 10006 je označení standardu pro
systém managementu projektů. Standard ISO 10006 není metoda řízení, je to standard, který
slouží jako referenční model pro nastavení řízení projektů v organizaci. Obsahuje obecné
zásady/postupy a je určena pro projekty všech typů. Norma má doporučující povahu a proto
nebyla původně zamýšlena k certifikaci. Norma není návodem pro řízení konkrétního
projektu. Mnohem více je zaměřena na procesy při řízení projektu a zvyšování jejich kvality.
Jinými slovy – více než množství praktických tipů nabízí řadu strohých doporučení k tomu, jak
by měla být nastavena pravidla v organizaci, která chce zvyšovat kvalitu svých projektů.
Standard ISO 10006 je použitelný ve všech sektorech. Další ISO standardy týkající se řízení
projektů v organizaci jsou: ISO 9001, ISO 21500 (připravovaná norma). [5]
IPMA Competence Baseline – ICB - kompetenční standardy vytvářené a spravované
profesní organizací International Project Management Association (IPMA)4 jsou zaměřeny
na schopnosti a dovednosti, tj. kompetence projektových, programových a portfolio
manažerů a členů jejich týmů. Standard ICB doporučuje určité procesní kroky, které je třeba
aplikovat do konkrétní projektové situace. Tento standard předpokládá schopnost vhodné
aplikace konkrétními osobnostmi – kompetentními projektovými manažery. Na rozdíl od
ostatních asociací a sdružení, IPMA je zastoupena v ČR prostřednictvím Společnosti pro
projektové řízení (SPŘ)5. V r. 2008 byl vydán Národní standard kompetencí projektového
řízení, navázaný na ICB verze 3.
4 http://www.ipma.ch
5 http://www.ipma.cz
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
21
Všechny uvedené standardy (vyjma ISO 10006) umožňují certifikaci projektových manažerů.
PRINCE2 a PMI certifikují formou zkušebního testu, v němž uchazeč prokazuje znalost
příslušného standardu; IPMA je zaměřena více na osobnost kandidáta. V ČR jsou
nejrozšířenějšími certifikáty IPMA a PMI.
1.4 Projekt
Projekt nepřináší novou práci do organizace,
práce je jenom jinak řízena!
AIT, 2008
Předmětem projektového managementu je projekt. V obecném pojetí je projekt možno
vymezit jako jedinečnou soustavu činností směřujících k předem stanovenému cíli, která má
určitý začátek a konec. Vyžaduje spolupráci různých profesí, váže a spotřebovává jejich
kapacity a využívá je pro vytvoření výstupu. Abychom mohli projekt řídit, musíme nejdříve
stanovit minimálně cíl projektu a vstupy, které jsou k dispozici. Projekt je vždy jedinečný a
neopakovatelný.
Definice (V. Němec, 2002) [15]: „Projekt je cílevědomý návrh na uskutečnění určité inovace
v daných termínech ukončení a zahájení“.
Definice (A. Svozilová, 2011) [19]: „Projekt je určité krátkodobě vynaložené úsilí doprovázené
aplikací znalostí a metod, jehož účelem je přeměna Jednotná definice pojmu projekt
neexistuje, různí autoři aplikují různé definice, přičemž vymezení základních charakteristik je
kompatibilní. Společným jmenovatelem projektového managementu je projekt, pro který je
možno vymezit pracovní definici (H. Bartošová, 2012) jako dočasné úsilí vynaložené na
vytvoření unikátního produktu, služby nebo určitého výsledku v rámci stanovených zdrojů.
Definice (norma ISO 10006): “Projekt je jedinečný proces sestávající z řady koordinovaných a
řízených činností s daty zahájení a ukončení, prováděný pro dosažení cíle, který vyhovuje
specifickým požadavkům, včetně omezení daných časem, náklady a zdroji.”
Definice (standardy PMBOK) [17]: “Projekt je úsilí dočasně vynaložené na vytvoření
unikátního produktu, služby nebo určitého výsledku.”
Definice (H. Kerzner, 2006) [11]: „Projekt je jakýkoliv jedinečný sled aktivit a úkolů, který má:
Specifický cíl, který má být realizací splněn;
Pevně stanoveno datum začátku a konce uskutečnění;
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
22
Definován rámec pro čerpání zdrojů potřebných pro jeho realizaci.
Projekt je dočasný úkol s přesně stanoveným cílem, jehož splnění vyžaduje
organizované využití odpovídajících zdrojů. [21]
Projekt je časově ohraničený a ucelený soubor činností a procesů, jejíchž cílem je zavedení,
vytvoření nebo změna, např. produkt, služba, analýza, software, investice aj. Projekt je třeba
určitým způsobem řídit a je charakterizován čtyřmi typickými znaky:
1. Cíl - projekt musí mít jasný cíl, výsledek či užitek, tedy něco, co má realizovat, vytvořit
či změnit;
2. Čas – trvání projektu je dočasné, tzn. projekt je v čase omezený sled činností, obvykle
v řádu měsíců;
3. Jedinečnost – provádí se pouze jednou, jedná se o neopakovatelný, unikátní sled
činností, který vyžaduje specifický způsob řízení - projektové řízení;
4. Zdroje – projekty se realizují pomocí zdrojů – lidských, finančních a materiálních.
Řídit projekty znamená řídit lidi tak, aby byly hospodárně využity disponibilní zdroje
při současném plnění požadavků zadavatele projektu při respektování časového
harmonogramu a rozpočtu.
Projekty mají trojrozměrný cíl, jsou jedinečné, zahrnují zdroje a realizují se v rámci
organizace. Organizace projektu je dočasná a je vytvořena na dobu trvání projektu. Uvedené
typické znaky projektů odlišují řízení projektu od jiných rutinních manažerských činností.
Přestože je každý projekt unikátní, z hlediska řízení projektů mají všechny projekty společné
určité znaky. Především se jedná o shodné projektové fáze, které jsou podobným způsobem
definovány ve všech standardech a normách v projektovém řízení. Přestože se v detailech
mohou vzájemně lišit, shodují se na rozdělení čtyř základních fází každého projektu a to: [25]
1. Zahájení / iniciace
2. Plánování / definice
3. Realizace / implementace
4. Uzavření / předání
Program – pojem program se v projektovém managementu používá pro označení souboru
souvisejících projektů a organizačních změn, které budou realizovány za účelem dosažení
strategických cílů a získání přínosů, které organizace chce dosáhnout. Řízení programu má
podobnou charakteristiku jako řízení jednotlivých projektů, vzniká tak hierarchická struktura
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
23
projektů a koordinace se neodehrává na úrovni dílčích kroků projektu, ale spočívá v celkové
koordinaci celého portfolia projektů.
1.4.1 Trojimperativ
Projekt je dočasný úkol s přesně stanoveným cílem, jehož splnění vyžaduje organizované
využití odpovídajících zdrojů. Úspěch projektu je charakterizován oceněním výsledku těmi,
kteří jsou na projektu zainteresováni. Obecně lze podle IPMA považovat za úspěch, pokud je
projekt:
Funkční;
Jsou splněny požadavky zákazníka;
Jsou uspokojena očekávání všech zainteresovaných stran (stakeholders);
Výstupní produkt projektu je na trhu včas;
Výstupní produkt projektu je v plánované jakosti a ceně;
Je dosahována předpokládaná návratnost vložených prostředků;
Je vliv na životní prostředí a okolí v normě.
Pro úspěšnost projektu jsou významné i tzv. „měkké faktory“, jako např. vyřešení konfliktů s
okolím, kompetence projektového manažera v oblasti vedení týmů, motivace projektového
týmu, kvalifikační připravenost obsluhy aj.
Struktura projektu představuje tři roviny, ve kterých se pohybujeme. Projekt je
trojdimenzionální – tzv. trojimperativ. Úspěšný projekt je ten, který dosáhl požadovaných
cílů, tj. splnil parametry ve třech dimenzích. Projektový trojúhelník (magický trojúhelník), tzv.
trojimperativ6, definuje:
1. Specifikaci provedení, tzn. co a v jaké kvalitě;
2. Časový plán, tzn. kdy má být co realizováno;
3. Náklady, omezené zdroje na realizaci jednotlivých činností.
Úspěch projektu představuje splnění zadaných cílů, tzn., že každý projekt musí nalézt
odpověď na tři otázky:
1. Co? Určení cíle a předmětu projektu – věcná dimenze.
2. Kdy? Určení časového harmonogramu projektu – časová dimenze.
3. Za kolik? Určení nákladového rozpočtu – nákladová dimenze.
6 Tzv. OTIFOB (on time, in full, on budget)
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
24
Základním cílem projektového řízení je dodat výsledek – včas, v plné funkcionalitě, s
dodrženými náklady (OTIFOB - On Time, In Full, On Budget).
Jak poznáme úspěch?
1. Projekt je dokončen včas, výsledek projektu je dodán podle časového
harmonogramu.( On Time).
2. Výsledek projektu je kvalitní, tzn. splnil odsouhlasené požadavky zadavatele. (In
Full).
3. Projekt je v rámci rozpočtu. Projekt dodržel předvídané odhady nákladů. (On
Budget).
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
25
Kvalita
Čas Náklady
Obr. 2 Projektový (magický) trojúhelník
Úspěšnost projektu je dána splněním trojimperativu (kvalita (cíl), čas, náklady), ale praxe
projektového řízení používá, tzv. kritéria úspěchu projektu, podle kterých projektový
manažer posuzuje poměrný úspěch nebo neúspěch projektu. Tato kritéria musí být
srozumitelná, jednoznačná a měřitelná a mohou se v průběhu projektu upravovat.
Projektový trojúhelník stanovuje současné dosažení tří cílů projektu, přičemž jednotlivé cíle
jsou měřitelné a ověřitelné. Jde o nalezení vhodného kompromisu mezi specifikací
provedení, časovým plánem a náklady. Úspěšné řízení projektu znamená dosáhnout
požadované parametry v požadovaném termínu nebo před ním a v rámci rozpočtových
nákladů. Výsledkem splnění uvedených cílů je unikátní produkt projektu, tzn. vytvoření
hmotného předmětu (nebo části), určité služby nebo jejich kombinaci. Každý projekt je ve
své podstatě jedinečný – unikátní, trvání projektů je dočasné, provádí se v daném časovém
období pouze jednou a pracuje na něm jmenovaný tým pracovníků.
Typy projektů
Externí – na zakázku externího objednatele, zákazníka, vlastníka projektu (typické pro
projektovou organizaci);
Interní – pro vlastní potřebu organizace (typické pro jakoukoliv organizaci);
Vývojový – příprava nového produktu (typické pro jakoukoliv organizaci).
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
26
1.4.2 Životní cyklus projektu
U projektů je možno rozlišovat různé fáze a většina z nich postupně prochází jednotlivými
fázemi ve standardním pořadí - souhrnně se označují jako životní cyklus projektu (Project
Life Cycle). Životní cyklus projektu představuje logický sled nejobecnějších úseků a fází
projektu včetně definovaných stavů a podmínek pro přechod z jedné fáze do druhé. PMBOK
publikuje následující obecnou definici: [17]
Životní cyklus projektu:
Životní cyklus projektu je souborem obecně následných fází projektu, jejichž názvy a počet
jsou určeny potřebami kontroly organizace, která je v projektu angažovaná. Různé metodiky
uvádějí různé dělení a různý počet fází, zpravidla čtyři až pět fází životního cyklu projektu.
Počet a pojmenování jednotlivých životních fází projektu jsou zpravidla podřízeny typu a
rozsahu projektu a potřebám jeho řízení. Např. PMBOK uvádí dělení do čtyř hlavních fází:
[17]
Proveditelnost;
Plánování a návrh;
Zavedení a spuštění;
Uzavření.
Projekt je časově omezen. Jeho počátkem je volba projektu - specifikace problému, který má
projekt odstranit a je ukončen rozpuštěním projekčního týmu. Mezi těmito dvěma okamžiky
prochází projekt různými fázemi, v jejichž průběhu je postupně konkretizována představa o
výsledku řešení projektu a o opatřeních podporujících jeho implementaci (uvedení na trh).
Typický životní cyklus projektu probíhá v těchto fázích: koncepce, plánování, provedení a
ukončení, resp. ve dvou základních fázích: plánování a realizace a respektuje reálný průběh
projektu v organizaci.
Jedná se o tyto fáze životního cyklu projektu:
Koncepční fáze
Volba řešení úkolu formou projektu: identifikace problému, který má být projektem vyřešen,
a formulace představy o tom, čeho má být projekčním řešením dosaženo – specifikace
zadání projektu.
Plánovací fáze
Sestavení plánu řešení projektu: definice cílů projektu, vytvoření představy o „optimální
cestě" ke zvoleným cílům, stanovení požadavků na zajištění projektu potřebnými kapacitními
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
27
zdroji, sestavení projekčního týmu – vypracování plánovací dokumentace (harmonogram
postupu a rozpočet).
Řešitelská fáze
Zpracování projekčního řešení: postupné zpřesňování výchozí představy o řešení zadaného
problému, plnění zadání projektu ve třech etapách od vzniku koncepčního modelu přes
zpracování logického modelu až po vypracování modelu prováděcího – projektová
dokumentace.
Implementační fáze
Implementace výsledků projekčního řešení: uvedení zdokumentované představy do života,
vybudování a zprovoznění systému, který svými provozními a funkčními parametry odpovídá
požadavkům specifikace zadání projektu.
Závěrečná fáze
Ukončení projektu: zhodnocení dosažených výsledků, záznam získaných zkušeností a jejich
využití jako poučení pro další projekty, rozpuštění týmu – archivace záznamů.
Rozhodujícím momentem ve vývoji každého projektu je implementace jeho výsledků.
Projekční řešení je totiž záznamem výsledků určitého myšlenkového experimentu, pokusu
nalézt co nejlepší cestu k vytyčeným cílům projektu. Tyto výsledky je však nutné uvést do
života.
1.5 Projektová organizace
Modernímu řízení projektů musí být přizpůsobena i organizační struktura organizace. Pro
správné fungování projektového managementu musí být vyjasněno začlenění vedoucího
projektu a projektového týmu do organizačních struktury organizace. Používají se následující
přístupy: [19]
řízení vlivem
řízení koordinátorem
maticová struktura
čistá projektová struktura
Řízení vlivem
Řízení vlivem se užívá u jednoduchých projektů, které jsou realizovány obvykle v rámci
jednoho či dvou oddělení. Zpravidla jde o řešení snazších, krátkodobých projektů, které jsou
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
28
zaměřeny na řešení či implementaci zlepšovacích návrhů, zavedení nového výrobku či
technologie.
Projektový tým v tomto případě nepředstavuje velkou pracovní skupinu, která v řadě případů
nemusí být ani formálně ustavena. Rozhodující vliv pro fungování projektových principů leží
na osobě vedoucího. V některých případech mohou mít předmět projektu pracovníci ve své
pracovní náplni a vedoucí projektu je ustaven k zabezpečení dohledu nad hladkým
průběhem realizace úkolu, přičemž pouze využívá prvků projektového řízení.
Řízení koordinátorem
Řízení projektu koordinátorem na rozdíl od předcházejícího již vyžaduje formálně ustavit
vedoucího projektu v podobě koordinátora. Organizační struktura založená na projektovém
týmu s koordinátorem je vhodná pro menší projekty, kdy pracovníci jsou převážně vytíženi
úkoly v rámci svého základního zařazení. I funkce koordinátora může být kumulována s
výkonem jiné funkce. Setkání týmu jsou svolávána podle potřeb projektu koordinátorem, na
těchto setkáních se zpravidla kontroluje plnění úkolů, určuje se další postup a úkoly nutné
pro realizaci projektu. Ustavení projektového týmu nevyžaduje žádný zásadní zásah do
organizační struktury, zahájení prací na projektu může být téměř okamžité. Tato organizační
podoba není vhodná pro velké a komplikované projekty.
Maticová struktura
Maticová struktura se užívá pro řízení složitých či časově náročných projektů, jejichž včasné a
úspěšné vyřešení patří k významným prioritám firmy. Roli vedoucího projektu plní manažer,
který je vedením ustaven k řízení projektového týmu. Jednotliví členové týmu pracují jednak
na svých obvyklých úkolech a jednak jsou zapojeni do práce na projektu a úkoly dostávají od
projektového manažera. V této situaci je vedoucí projektu odpovědný za realizaci projektu.
Maticová struktura je principiálně konfliktní strukturou. Aby byly minimalizovány konflikty
pramenící z dvojí podřízenosti členů týmů, je vhodné vymezit některé podmínky (např. práce
pro projekt bude činit 40 % pracovní doby člena týmu).
Čistá projektová struktura
Čistá projektová struktura se užívá u významných a náročných projektů. Má velice blízko k
maticové struktuře, základní odlišnost spočívá v pracovním zařazení členů týmu. Ti jsou po
dobu plnění projektu plně vyčleněni do kompetence vedoucího projektu. Všichni pracovníci
vykonávají činnosti týkající se projektu plnohodnotně, tzn. bez jiných pracovních povinností.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
29
K nevýhodám čistě projektové struktury patří to, že ustanovení projektového týmu je
dočasné - po splnění projektového úkolu je rozpuštěn nebo pro něj musí být připraven nový
obdobný projekt.
V praxi se obvykle používá kombinace výše uvedených přístupů. Řízení vlivem se užívá pouze
na velmi jednoduchých projektech (tvorba prodejní dokumentace apod.), obvykle se používá
řízení koordinátorem nebo maticová struktura. Řízení koordinátorem je ideální pro realizaci
projektů pro klienty, kdy obchodník je zároveň i vedoucím projektu. Také se používá při
jednodušších vývojových projektech, tehdy se koordinátorem stává hlavní vývojář. Maticová
struktura je vhodná například pro zavedení nového produktu, kdy musí spolupracovat
pracovníci technického i obchodního oddělení pod dohledem vedení firmy.
Čistě projektová struktura je pro malou firmu nepoužitelná, neboť obvykle má jeden
pracovník více pracovních rolí a jen velmi těžko by mohl být ve všech nahrazen, pokud by se
věnoval pouze jednomu projektu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
30
SHRNUTÍ KAPITOLY
Organizace využívají projektový management k řízení změn, zejména v rámci strategického
řízení nebo je realizují na základě smlouvy pro jinou organizaci. Projekt je chápán jako
nástroj změny. Řízení změn s využitím projektového managementu je úspěšnější než řízení
změn s využitím obecného managementu.
Projekty jsou dočasné úkoly s přesně stanoveným cílem, jejich splnění vyžaduje
organizované využití odpovídajících zdrojů.
Projekt je jedinečný proces, sestávající ze sady koordinovaných a řízených činností
s daty zahájení a ukončení, prováděný pro dosažení cíle, který vyhovuje specifickým
požadavkům, včetně omezení daných časem, náklady a zdroji. Organizace projektu je
dočasná a je vytvořena na dobu realizace projektu.
Projekt je definován „trojimperativem“: specifikací provedení, časovým plánem a
finančním rozpočtem.
Rovnováha času, nákladů a kvality výstupu je zobrazena tzv. trojimperativem („magickým
trojúhelníkem“). V průběhu projektu dochází ke změnám jednotlivých parametrů (stran
trojúhelníka) a je třeba najít rovnováhu přizpůsobením zbývajících stran.
Řízení projektu je proces zaměřený na dosažení cílů projektu v jakékoliv organizační
struktuře bez ohledu na působení protikladných sil. To vyžaduje přesvědčování druhých o
důležitosti projektu. Řízení projektu zahrnuje definování, plánování, organizování a veden í,
sledování (monitorování) a ukončení.
Projektový management představuje aplikaci znalostí, dovedností, činností, nástrojů a
technik na projektu tak, aby projekt splnil požadavky na něj kladené a dosáhl svých cílů.
Účelem projektového managementu je zajistit efektivní řízení souboru činností tak, aby
přinesly předpokládaný výsledek a užitek. Předmětem projektového managementu je
projekt.
Obecně nejznámější a světově nejrozšířenější metodiky a standardy pro řízení projektů jsou:
PMBOK (Project Management Body of Knowledge), nepřekládá se, používá se zkratka
PMBOK. Základním přístupem je procesní pojetí problematiky projektového managementu.
Veškeré procesy a procesní kroky mají definovány své vstupy, výstupy a nástroje
transformace (činnosti, metody, techniky).
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
31
PRINCE2 (PRojects IN Controlled Environments) - je metodika vydávaná OGC – Office of
Government Commerce.
ISO 10006 (směrnice ČSN/ISO 10006 pro management jakosti projektů) je součástí systému
mezinárodních standardů vydávaných Mezinárodní organizací pro standardizaci.
IPMA Competence Baseline – ICB - kompetenční standardy vytvářené a spravované
profesní organizací International Project Management Association (IPMA)7 jsou zaměřeny
na schopnosti a dovednosti, tj. kompetence projektových, programových a portfolio
manažerů a členů jejich týmů.
Uvedené metodiky (standardy) obsahují vše potřebné k řízení projektů různého charakteru a
různých velikostí.
Úspěch projektu představuje splnění zadaných cílů, tzn., že každý projekt musí nalézt
odpověď na tři otázky:
1. Co? Určení cíle a předmětu projektu – věcná dimenze.
2. Kdy? Určení časového harmonogramu projektu – časová dimenze.
3. Za kolik? Určení nákladového rozpočtu – nákladová dimenze.
Různé metodiky uvádějí různé dělení a různý počet fází, zpravidla čtyři až pět fází životního
cyklu projektu. Např. PMBOK uvádí dělení do čtyř hlavních fází:
Proveditelnost;
Plánování a návrh;
Zavedení a spuštění;
Uzavření.
Řízení projektů musí být přizpůsobena i organizační struktura firmy. Pro správné fungování
projektového řízení musí být vyjasněno začlenění projektových struktur (vedoucího projektu
a projektového týmu) do organizačních struktury firmy. Používají se následující přístupy:
řízení vlivem;
řízení koordinátorem;
maticová struktura;
čistá projektová struktura.
7 http://www.ipma.ch
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
32
SEZNAM KLÍČOVÝCH SLOV K ZAPAMATOVÁNÍ
Management změn. Projektový management. Standardy a standardizace. PMBOK. PRINCE2.
ISO 10006.IPMA. Projekt. Trojimperativ projektu. Životní cyklus projektu. Projektová
organizace.
KONTROLNÍ OTÁZKY
1. Charakterizujte možnosti využití projektového managementu při řízení změn.
2. Pokuste se vysvětlit obsah pojmu projekt.
3. Jaké jsou nejznámější standardy pro projektového managementu.
4. Čím se vyznačuje tzv. trojimperativ projektu.
5. Jaké jsou možnosti pro začlenění projektového managementu do organizační
struktury liniově řízené organizace.
6. Životní cyklus projektu podle PMBOK.
KONTROLNÍ TEST
Co není projekt8
a) Účetní závěrka
b) Zavedení modelu kvality EFQM
c) Inovace nového produktu
d) Změna organizační struktury
8 Správné řešení: a)
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
33
POZNÁMKY
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 1 Úvod do PM
34
VÝSTUPY Z UČENÍ
Po prostudování textu a vypracování úkolů v rámci této kapitoly
BUDETE UMĚT
Získáte znalosti základních definic projektu a projektového
managementu.
Porozumíte vnitřním zákonitostem a procesním aspektům projektu.
Seznámíte se s životním cyklem projektu a základními procesy
projektového managementu.
Poznáte a rozlišíte parametry (kritéria) úspěšného a neúspěšného
projektu.
Zvládnete základní porovnání projektového managementu a jeho
vztahu k obecnému (běžně chápanému pojetí) managementu v liniově
řízené organizaci.
ZNALOSTI
BUDETE SCHOPNI
Vyjmenovat příklady aplikace projektového managementu v organizaci
s rozlišením neprojektových činností manažerského cyklu.
Porovnat základní definice projektu a vytvořit si vlastní pracovní pojetí a
vymezení.
Porovnat projektový management a management projektu.
Schopni aplikovat životný cyklus projektu na jednoduchém příkladu
projektového úkolu.
SCHOPNOSTI
ZÍSKÁTE
Základní porozumění a sladění poznatků a pohledů na vymezení
projektu a projektového managementu.
DOVEDNOSTI
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
35
2 PROCESY PROJEKTOVÉHO MANAGEMENTU
Každý projekt je realizován v postupných na sebe navazujících krocích. Základní procesní
model projektu lze uspořádat do struktury obsahující pět hlavních skupin procesů
(odlišných manažerských činností) pod souhrnnými názvy Zahájení projektu, Plánování
projektu, Realizace (řízení a koordinace), Monitorování a kontrola a Uzavření projektu:
1. Zahájení projektu – definování projektových cílů.
2. Plánování projektu – specifikace provedení a splnění cílů, časový plán a finanční
rozpočet.
3. Realizace (implementace, provádění, řízení a koordinace) projektových prací – vlastní
proces řízení a organizace činností projektu, koordinace a vedení lidí k efektivní
spolupráci.
4. Projektová kontrola - proces monitorování a kontroly projektu s cílem sledovat stav
a postup projektových prací za účelem včasného zjištění odchylek od plánu a event..
korekce.
5. Uzavření projektu – proces ukončení projektu – ověření, zda výstupy odpovídají
definovaným cílům a záměrům, administrativní uzavření projektu.
Významnou úlohu v úspěšném řízení projektů v tomto procesním modelu hraje integrace
procesů. Jednotlivé procesy se prolínají, cyklicky opakují a doplňují, úspěšná realizace bude
vždy záležet na konkrétním projektu a zkušenostech projektového týmu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
36
STRUKTURA KAPITOLY
2 PROCESY PROJEKTOVÉHO MANAGEMENTU
2.1 Zahájení projektu
2.1.1 Stanovení cílů projektu
2.2 Plánování projektu
2.2.1 Předmět projektu
2.2.2 Plán projektu
2.3 Realizace (implementace)projektových prací
2.4 Kontrola projektu
2.5 Uzavření projektu
2.5.1 Závěrečné analýzy a učení se z realizace projektu
2.6 Projektový manažer
2.7 Projektový tým
2.8 Maticové projektové struktury
2.1 Zahájení projektu
Aktivity spojené s procesem iniciace a zahájení projektu zahrnují definování cílů projektu,
stanovení časového plánu, potřebu realizačních zdrojů a odhadu rozpočtu a posouzení rizik.
Předpokladem procesu zahájení projektu je existence stanoveného globálního cíle, který má
být realizací projektu naplněn. V průběhu tohoto procesu jsou vykonány, v souladu s PMI
tyto základní činnosti: [17]
Analyzovány strategické potřeby organizace a vytyčeny konkrétní cíle, jichž má být
dosaženo;
Rozhodnuto o způsobu zajištění těchto cílů, (vyhlášením interního projektu, nebo
pořízením produktu nebo služby externě);
Vymezeny podmínky a předpoklady realizace projektu;
Jmenovány osoby, které budou za realizaci projektu v jeho životním cyklu
odpovědné;
Sestaven dokument, který specifikuje záměry o realizaci projektu – Zakládací listina
projektu (Project Charter);
Sestaven dokument, který specifikuje vlastnosti a funkce budoucího produktu, který
je cílem projektu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
37
Obr. 3 Diagram procesu zahájení projektu
Zdroj: (SVOZILOVÁ, A.,2011)[19]
Výstupem přípravných kroků zahajovací (iniciační) fáze je formulace základního návrhu
dokumentu projektu – Zakládací listiny projektu a Předběžné definice předmětu projektu.
Zakládací listina projektu [17]:
Dokument, který formalizuje existenci projektu, přiděluje manažerovi projektu autoritu pro
použití zdrojů na naplnění požadavků spojených s realizací projektu.
Předběžná definice projektu [17]:
Dokument, který srozumitelně a jednoznačně definuje všechny požadované cíle projektu, a
to ve stavu aktuálního poznání vzhledem k vývojovému stupni projektu.
2.1.1 Stanovení cílů projektu
Cíle v organizaci navazují na její poslání (misi) a formulovanou vizi. Správně definované cíle
splňují podmínky a principy SMART (jsou specifické (konkrétní), měřitelné, dosažitelné
Rozhodování o strategických
potřebách (cílech)
Rozhodování o způsobu
pořízení (zajištění cílů)
Sestavení
Zakládající listiny projektu
Vytvoření
Předběžné definice předmětu
projektu Plánování
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
38
(přiděleny jedinému subjektu s odpovědností a autoritou k výkonu rozhodnutí), realistické a
časově dosažitelné). [1] Dosahování měřitelných cílů je měřeno a verifikováno pomocí
indikátorů či metrik. Cíle projektu představují slovní popis účelu, jehož má být
prostřednictvím realizace projektu dosaženo.
Cíle projektu
Nová hodnota – produkt, služba nebo jejich kombinace, která je výsledkem projektu a je
reprezentována popisem určitého stavu, jenž má v budoucnosti existovat.
Globální cíl projektu je obvykle jediný hlavní cíl projektu, který určuje jeho celkový směr a
konečný výsledek. Je v něm obsažena strategická potřeba organizace a hlavní účel, který má
být realizací projektu naplněn. Tento globální cíl je obvykle rozpracován do podrobnější
hierarchické struktury dílčích cílů.
Kritéria dosažení úspěchu a splnění cíle projektu by měla jasně specifikovat hodnoty, které
budou realizací projektu vytvořeny. Např. cílem projektu inovace produktu je do konce roku
2013 zvýšit počet zákazníků o 5%.
Definice cílů projektu by měla obsahovat tyto čtyři hlavní charakteristiky [21]:
1. Popis výstupu, který má být vytvořen;
2. Očekávaný časový rámec zhotovení tohoto výstupu;
3. Měřítka, podle kterých se cíl bude považovat za splněný;
4. Podmínky, které upřesňují představy zadavatele o způsobu splnění tohoto cíle.
Cena projektu
Odměna, která je stanovena za provedení nebo dodávku předmětu kontraktu, a to za
současného splnění podmínek specifikujících kontrakt.
Kritéria
Dodavatel projektu - pokrytí nákladů a předpokládaný zisk z projektu;
Zákazník projektu – podklad k rozhodnutí o návratnosti investice.
Řízení rizik
Každý projekt s sebou nese určitou míru rizik. V této fázi je třeba stanovit globální úroveň
rizikovosti projektu, posoudit hlavní projektová a externí rizika a rozhodnout o přijatelnosti
rizik a metodách obrany proti hlavním rizikům.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
39
2.2 Plánování projektu
Plánování projektu zpřesňuje výstupy předchozí fáze. Cílem tohoto procesu (výstupem) jsou
dva závazné dokumenty Definice předmětu projektu a Plán projektu:
Definice předmětu projektu: [17]
Dokument, který konstatuje, jaká práce má být vykonána k tomu, aby byl vytvořen a dodán
předmět nebo služba se specifickými vlastnostmi.
Plán projektu: [17]
Plánem projektu rozumíme dokument, ve kterém je konstatováno, jaká práce bude
vykonána a jakých přístupů a postupů bude použito k tomu, aby bylo dosaženo cíle projektu.
Definice předmětu projektu poskytuje všechny definice potřebné k popisu předmětu
projektu a je základem komunikace mezi projektovým týmem (zákazníkem projektu).
Dokument soustřeďuje všechny informace a definice o tom, co je cílem všech aktivit
souvisejících s projektem;
Plán projektu je určen pro komunikaci uvnitř projektového týmu a mezi projektovým
týmem a managementem společnosti, která je dodavatelem projektu. Dokument
obsahuje všechny informace o tom, jak budou práce na projektu probíhat, jak budou
řízeny, jak se bude postupovat v případě změn apod.
Důležitým podkladem , který tvoří logickou vazbu mezi oběma výstupy je podrobný rozpis
prací.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
40
Obr. 4 Diagram procesu plánování projektu
Zdroj: (SVOZILOVÁ, A.,2011)[19]
2.2.1 Předmět projektu
Definice předmětu projektu: [17]:
„Dokument, který konstatuje, jaká práce má být vykonána k tomu, aby byl vytvořen a dodán
předmět nebo služba se specifickými vlastnostmi“.
Dokument Definice předmětu projektu obsahuje potřebné detaily rozpracování globálního
cíle projektu do jeho dílčích cílů a souhrny všech konkrétních znaků, vlastností a jiných
Vytvoření
Definice předmětu projektu
Vytvoření
Plánu řízení projektu
Podrobný rozpis prací
Realizace
Zahájení
Kontrola
Uzavření
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
41
parametrů předmětu projektu. Poté lze přikročit k návrhu podrobného rozpisu prací pomocí
metody Work Breakdown Structure, WBS9, který svou strukturou odpovídá rozpisu dílčích
cílů projektu a rozepisuje požadovaný produkt projektu do logické hierarchie úloh. Jeho
prostřednictvím se převedou projektové cíle definice předmětu projektu do:
Rozpisu úseku práce;
Časového rozvrhu projektu – harmonogramu;
Plánu čerpání nákladů projektu – rozpočtu.
2.2.2 Plán projektu
Plán projektu (Project Plan) je obvykle dokument, který definuje, jak se bude v rámci
projektu postupovat, jak je projekt naplánován a jak má být realizace projektu
organizována, vykonávána, monitorována a kontrolována. Někdy se nazývá též jako
projektový plán. Existuje mnoho různých definicí, mezi nejrozšířenější definice dle standardů
v projektovém řízení patří:
Definice dle standardů PMI: [17]
„Plánem projektu rozumíme dokument, ve kterém je konstatováno, jaká práce bude
vykonána a jakých přístupů a postupů bude použito k tomu, aby bylo dosaženo cíle
projektu“.
Definice dle standardů PMBOK: : [17]
“Plán projektu je formální, schválený dokument, který se používá jako vodítko pro
realizaci projektu a projektového řízení. Primárně se plán projektu používá na
zdokumentování předpokladů a rozhodnutí, usnadnění komunikace mezi
zúčastněnými stranami, a zdokumentování schváleného rozsahu, ceny a
harmonogramu. Plán projektu může být pouze souhrnný nebo velmi podrobný. “
Definice dle standardů PRINCE2: : [19]
“Plán projektu je prohlášení o tom, jak a kdy má být dosaženo cílů projektu tím, že
definuje hlavní produkty, milníky, činnosti a zdroje potřebné na realizaci projektu.”
Plán projektu by měl optimálně obsahovat čtyři základní otázky důležité pro projekt a jeho
řízení:
9 Podrobněji subkapitola3.1
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
42
1. Proč? Z jakých důvodů se projekt realizuje? Jaký problém nebo nedostatek má
projekt vyřešit? Proč je třeba vynaložit prostředky a úsilí na jeho realizaci?
2. Co? Co je cílem a výstupem projektu? Jaké jsou hlavní produkty nebo výstupy
projektu?
3. Kdo? Kdo se na realizaci projektu bude podílet? Co bude povinností jednotlivých
zúčastněných v rámci projektu? Jak budou účastníci projektu organizováni?
4. Kdy? Jaký je harmonogram projektu? Jaké jsou významné milníky v průběhu realizace
projektu? Jaká je časová osa projektu a kdy nastanou zvláště významné body
označované jako milníky?
Cíle projektu by měly odpovídat přístupu SMART, stejně jako cíle ve strategickém či jiném
řízení. Plán projektu může obsahovat ještě další náležitosti, jako plán rizik (analýza rizik
včetně návrhů opatření) a definování formalit uplatňovaných v rámci projektu. Mezi ně patří
např. schvalovací procedury, změnové požadavky, způsob zpracování projektové
dokumentace, schvalování subdodávek, finanční plán projektu a další.
Plán projektu může obsahovat např. tyto další náležitosti:
Plán řízení projektu;
Plán řízení předmětu projektu;
Plán řízení nákladů;
Plán obsazení projektu;
Plán řízení projektové komunikace;
Plán řízení subdodávek;
Plán řízení rizik;
Plán řízení kvality.
Nedílnou součástí Plánu projektu je Časový rozpis projektu (harmonogram), který obsahuje
všechny informace o tom, v jakých termínech a časových sledech budou práce na projektu
probíhat. Rozpočet projektu, který je rovněž nedílnou součástí Plánu projektu je časově
fázovaný plán obvykle vyjádřený peněžními nebo pracovními jednotkami. Obsahuje všechny
informace o tom, jaký je plán čerpání zdrojů projektu.
Praktické využití plánu projektu: : [25]
Plán projektu jako formalizované vyjádření výše uvedených náležitostí je důležitým
dokumentem pro komunikaci mezi zadavatelem a realizátory projektu a vyjádřením jejich
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
43
vzájemné shody na čtyřech základních otázkách a případně i dalších formálních
náležitostech. Fakticky může být plán projektu jeden dokument nebo se může skládat z
různých dílčích dokumentů (například harmonogram může být separátně vytvořen formou
Ganttova diagramu10). Rozsah a formálnost projektu se v praxi odvíjí od předmětu a složitosti
projektu samotného, zejména zda se projektu účastní pouze vlastní pracovníci nebo zda je v
projektu nutný externí dodavatel (formou outsourcingu), jakým způsobem je projekt
financován apod. Klíčové je odsouhlasení a soulad zúčastněných subjektů na základních
otázkách - proč projekt existuje, co je jeho cílem, kdo se na projektu podílí a kdy má být
projekt hotový.
2.3 Realizace (implementace)projektových prací
Realizace (provádění, řízení a koordinace) projektových prací navazuje na ukončené
schvalovací procesy plánovací fáze, zejm. přidělení potřebných zdrojů projektu a jmenování
projektového týmu. Realizace projektových prací zahrnuje činnosti, které pod vedením
projektového manažera vykonává projektový tým a jsou zaměřeny na dosahování
plánovaných cílů, tj. vytváření produktu. Vlastní proces řízení projektu a koordinace zahrnuje
aktivity zaměřené na výkon, časování a sladění plánovaných prací v projektu tak, aby
odpovídaly výstupům předepsaným v Definici předmětu projektu. Součástí aktivit je
projektová komunikace, motivace členů týmu, řízení subdodávek, řízení kvality a řízení změn.
Vlastní realizace a řízení projektu obsahuje aktivity, činnosti a techniky, které jsou využívány
obecně pro manažerské řízení a vedení, např.: : [1]
Vyhledávání a výběr pracovníků (vyhledávání a výběr pracovníků vhodných pro
obsazování pracovních pozic realizačního týmu);
Organizování (přidělování úkolů, definování pravomocí a odpovědností v realizačním
týmu, delegování, koordinace činností a návazností úkolů);
Vedení (leadership) (aplikace vhodného manažerského stylu vedení, vytváření
efektivního komunikačního prostředí v realizačním týmu projektu, motivování, sdílení
znalostí a zkušeností, rozvíjení pracovníků, vzdělávání, dohled, aj. efektivní metody
vedení lidí).
10
Podrobněji subkapitola 3.2
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
44
Zdroj: (SVOZILOVÁ, A.,2011)[19]
Obr. 5 Diagram procesu – Realizace (provádění, řízení a koordinace) projektu
Vytvoření systému řízení a týmové spolupráce je jednou z klíčových podmínek úspěchu
projektu pro zajištění potřebné úrovně kooperace mezi jednotlivými účastníky projektu.
Manažer projektu je odpovědný za přizpůsobení metod řízení potřebám projektu a vytváření
efektivního komunikačního prostředí. Zvýšenou pozornost musí věnovat otázkám vedení
(leadershipu), vhodného stylu vedení, budování a rozvíjení projektového týmu, efektivnímu
rozhodování a zejména aktivizaci členů týmu k naplnění cílů projektu. Podrobněji
literatura[2].
2.4 Kontrola projektu
Po schválení plánu a zahájení prvních realizačních prací a čerpání nákladů se aktivizuje
proces projektové kontroly. Monitorování a kontrola projektu je činnost, která se zaměřuje
Řízení projektu a
koordinace
Jmenování
projektového týmu
Koordinace
projektového týmu
Rozvíjení
projektového týmu
Řízení kvality
Plánování
Ukončení
Kontrola
Zahájení
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
45
na zjišťování a ověřování skutečného postupu projektu ve vztahu k plánu formou
porovnávání kvantifikovaných hodnot (ukazatelů) s jejich předpokládaným (žádoucím)
stavem. Proces monitorování a kontroly zahrnuje aktivity, které jsou zaměřeny na zjištění
souladu vykonaných činností s projektovým plánem z hlediska kritéria času, nákladů, kvality
a rizik projektu. Pokud jsou při měření zjištěny odchylky proti platné verzi projektového
plánu, přikročí se k vyhodnocení a doporučení nápravného postupu.
Monitorování a kontrola představují proces, který se sestává ze čtyř fází:
1. Měření – zjištění konkrétního stavu sledovaných hodnot projektu, tj. vlastní zjištění
stavu, ve kterém se projekt nachází;
2. Hodnocení – porovnání, jakou měrou tyto hodnoty splňují předpoklady stanovené
Plánem projektu (Definicí předmětu projektu);
3. Korekce – analýza příčin odchylek a provedení okamžitých operativních zásahů
(korekce nežádoucích odchylek), pokud došlo k odchylce od plánovaného (žádoucího)
stavu, event. reakce na potvrzená předvídaná rizika;
4. Podání hlášení (reporting) o stavu projektu, event. podání informace o zjištěných
indikátorech nepředvídaných rizik, která nebyla zahrnuta do plánu rizik, řídícímu
orgánu (nadřízenému managementu), event.. managementu zákazníka.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
46
Zdroj: (SVOZILOVÁ, A.,2011)[19]
Obr. 6 Proces monitorování a kontroly projektu
Skutečný stav vývoje projektu a jeho porovnání s původním plánem postupu vyžaduje
spolehlivé kontrolní mechanismy, které integrují data a informace ze všech oblastí řízení
předmětu projektu, času i nákladů.
Zpětná vazba (změny) v procesu:
Ověření předmětu
projektu Řízení předmětu
projektu Řízení projektového
týmu
Kontrola
harmonogramu
projektu
Kontrola
nákladů
Kontrola
kvality
Kontrola
rizik
Monitorování a
kontrola projektu
Řízení
změn
Uzavření
Zahájení
Plánování
Realizace
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
47
2.5 Uzavření projektu
Proces uzavření projektu začíná v časové fázi, kdy jsou dokončeny a připraveny
k závěrečnému schválení poslední plánované výstupy projektu. Uzavření projektu je činností,
při které jsou ukončeny všechny aktivity projektu, předány a schváleny výstupy projektu,
vypořádány a uzavřeny všechny jeho administrativní agendy. V této etapě je rovněž
provedeno hodnocení průběhu projektu, které přechází do znalostního managementu.
Proces uzavření projektu zahrnuje části:
Uzavření kontraktu, které obsahuje schválení výstupů projektu zákazníkem projektu,
závěrečnou fakturaci a převedení projektu do další životní fáze – praktického použití.
Uzavření projektu, které obsahuje vytvoření závěrečných a hodnotících interních
dokumentů o průběhu projektu, uvolnění členů projektového týmu a hodnocení
jejich individuálních výkonů, administrativní uzavření projektu.
Zdroj: (SVOZILOVÁ, A.,2011)[19]
Obr. 7 Diagram procesu Uzavření projektu
Uzavření
kontraktu
Uzavření
projektu
Plánování
Realizace
Kontrola
Zahájení
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
48
2.5.1 Závěrečné analýzy a učení se z realizace projektu
Vytvoření dokumentu Poučení z realizace projektu obsahuje seznam hlavních faktů, rozborů
a komentářů zaměřených na:
Hodnocení naplnění cílů projektu;
Porovnání měřitelných výstupů (plánovaných a skutečně dosažených);
Analýza příčin pro změny předmětu projektu;
Plnění plánu kvality;
Analýza činností, realizovaných s cílem eliminovat rizika;
Efektivita projektového managementu.
Administrativní uzavření projektu obsahuje všechny úkony a činnosti spojené s vyhotovením,
kontrolou a uložením všech dokumentů vztahujících se k danému projektu. Uvedené činnosti
obsahují:
Ověření a dokumentaci výstupů projektu;
Uzavření interní administrativy, účetní vypořádání nespotřebovaných zdrojů
projektu;
Závěrečné uspořádání a archivace projektové dokumentace.
Statistická data jsou signálem, že ne všechny projekty končí úspěšně. Např. v oblasti
informačních technologií je až 30% projektů ukončeno předčasně. Mezi důvody předčasného
ukončení projektů lze zařadit např. změny v rozsahu projektu, rozdílná očekávání výstupů
projektu,11 nepřesné zadání cílů a základních výchozích požadavků projektu, nízká kvalita
plánovacích procesů, nedostatečné materiální a finanční zdroje projektu, nedostatečná
kontrola čerpání nákladů a nedodržení časového harmonogramu.
2.6 Projektový manažer
Klíčovým vedoucím pracovníkem projektového managementu je manažer projektu, pod
jehož řízením a vedením probíhají veškeré projektové činnosti – od tvorby projektového
plánu, přes výběr lidí do jednotlivých odborných týmových pozic, koordinaci úkolů, finalizaci
a předání výstupů projektu zadavateli až po administrativní uzavření projektu.
Manažer projektu
Manažer projektu je osoba odpovědná za splnění cílů projektu při dodržení všech
stanovených charakteristik projektu.
11
Ernst & Young: průzkum řízení projektů v ČR 2011.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
49
Projektový manažer uskutečňuje základní manažerské činnosti projektového managementu,
k nimž lze zařadit:
Plánování změn (co, kde, kým a v jakém časovém horizontu má být realizováno);
Organizování postupů (dělba práce v souladu s týmovými rolemi, účinné hospodaření
se zdroji – lidé, čas, finance, informace a materiální zdroje);
Vedení lidí – ovlivňování, přesvědčování ostatních, motivování, vytváření synergie a
sdílení projektových cílů;
Kontrola – zpětná vazba, monitorování, reakce na nežádoucí odchylky, hodnocení).
Manažer projektu je zodpovědný za uvedené manažerské činnosti, které v souhrnu zahrnují
úspěšné dokončování jednotlivých etap projektu včas (dodržení Time managementu), při
dodržení rozpočtu a standardů kvality. Manažer projektu vede projektový tým a podává
informace o postupu projektu a o nastalých problémech projektové kanceláře.
Manažer projektu odpovídá za každodenní operativní řízení a vedení projektového týmu.
Jeho úkolem je společně s pracovníky týmu projekt zahájit, upřesnit jeho rozsah a vést členy
týmu k ztotožnění se s cíli. Dále stanovit postup projektu (tj. soustavu na sebe navazujících
činností), odhadnout pracnost jednotlivých činností, nárokovat potřebné zdroje k zajištění
úspěšného provedení projektu (tj. splnění požadavků na kvalitu výstupů projektu, dodržení
termínů a rozpočtu), vytvořit harmonogram projektu, přidělovat úkoly (pravomoci a
odpovědnosti) jednotlivým členům týmu, sledovat jejich plnění v čase a zajišťovat v průběhu
projektu kvalitu vytvářených klíčových produktů.
Vedení projektového týmu zahrnuje všechny manažerské činnosti, kterými je tým veden.
Mezi hlavní úkoly vedení týmů patří formulování společného (projektového) cíle,
koordinování činností členů týmu k jeho naplnění, definování pracovní struktury a procesů,
podporování a motivování členů týmu a reprezentování týmu navenek. Vedoucí týmu má
podstatný vliv na výkonnost a úspěšnost projektu. [2] Projektový manažer by neměl být
„sólový hráč“, jenž rozhoduje sám, ale naopak „týmový hráč“, který nepreferuje jen své
vlastní návrhy a iniciativy, ale naslouchá ostatním. Dobrý projektový manažer musí být
zaměřen na cíle a výstupy, mít „tah na branku“ a „posedlost“ výsledky, pracovat
strukturovaně a umět vést lidi ve svém týmu. Podmínkami efektivního přístupu vedení
projektového týmu jsou spolupráce, důvěra a soudržnost.
Posouzení způsobilosti projektových manažerů lze ověřit procesem certifikace manažerů.
Jedná se o proces zaměřený na posouzení způsobilosti kandidátů řídit projekty, programy a
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
50
portfolia nebo jejich znalosti týkající se konkrétního standardu či metodiky řízení projektů.
Certifikace je ověření takovéto způsobilosti či znalostí.
Certifikační systém IPMA rozeznává čtyři certifikační stupně, z nichž v rámci projektu bude
ověřována úroveň D Certifikovaný projektový praktikant (Level D, Certified Project
Management Associate). V otázkách projektového managementu v ČR je nejvyšší odbornou
autoritou Společnost pro projektové řízení, o. s. Provádí certifikaci dle standardů IPMA a
implementuje mezinárodní normy do národního prostředí.
2.7 Projektový tým
Pro úspěch projektového managementu není důležitá jen úloha samotného projektového
manažera, ale celého týmu. Projektový tým je hlavním výkonným článkem projektu.
Projektový tým je skupina osob, které se podílejí na realizaci a splnění cílů projektu a po
dobu trvání projektu podléhají řízení projektového manažera, a to v rozsahu přiděleného
času nebo určité pracovní kapacity (právním rámcem může být DPP, DPČ) a v rámci
přidělených oprávnění a odpovědnosti. Jedním z prvních úkolů plánovací fáze projektu je
ustanovení organizační struktury projektu a nastavení jejích vztahů k organizaci, v jejímž
rámci je projekt realizován.
Projektový tým
Projektový tým se skládá z osob s pověřením realizovat určitou jednotku/y práce s přesně
definovaným zadáním, požadovaným výsledkem, v definovaném časovém období a
s určeným předpokladem pracnosti. Jedná se o účelově formálně ustavenou tzv. efektivní
pracovní skupinu lidí, kteří mají vysokou úroveň pracovních schopností, které se vzájemně
doplňují a jsou zavázáni společnými cíli. Všichni členové projektového týmu by měli mít
společný a spolupracující přístup k práci na projektu, jasné role a odpovědnosti, synergii a
jsou navzájem odpovědni za výkon celého týmu. [2]
Člen projektového týmu
Spolupodílí se na tvorbě postupu, harmonogramu a dalších plánovacích aktivitách svého
projektu. Na základě těchto plánů plní jemu přiřazené úkoly v dohodnutých termínech a
kvalitě. Nenaplánované či mimořádné činnosti dělá dle pokynů vedoucího projektu. Člen
projektového týmu se zodpovídá vedoucímu svého projektu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
51
Týmové role
Předpokladem pro kvalitní a úspěšnou týmovou projektovou práci je i výběr pracovníků
projektu a zaujetí správné role v týmu a jejich obsazení v plném rozsahu. Např. týmovým
hráčem je pracovník, který je kreativní, má nápady a umí o nich přesvědčit ostatní. Na
druhou stranu nemusí zcela detailně znát postupy a procesy projektu a bude ho doplňovat
pracovník, který je dobrým realizátorem, zná algoritmy, detaily procedur, je spolehlivý,
konzervativní v návycích.
Každý člověk má předpoklady pro různé týmové role, tj. v určitých situacích přijímá typické
role chování a přístupy k řešení problémů a plnění úkolů. V ideálním případě by měly být v
týmu pokryty všechny tyto role. Jeden člen přitom může zastávat více rolí, v závislosti na
situaci, ve které se tým nachází. Např. [2]
Koordinátor - vyjasňuje cíle, zapojuje jednotlivé členy týmu, organizuje činnosti;
Vyzyvatel - zkoumá efektivitu a dožaduje se zlepšení výsledků, vyvolává tvůrčí
„konflikty“;
Realizátor - tvrdě pracuje, zná postupy, procedury;
Myslitel - vyhledává nová řešení, zkoumá předložené myšlenky a jejich efektivitu a
přínos pro cíle projektu;
Týmový pracovník - stmeluje tým, uvolňuje napětí, udržuje harmonické pracovní
vztahy.
Na jakémkoliv pracovišti – nezáleží, zda je to krejčovská dílna nebo prezidentský úřad – je
pro společný kvalitní výstup nutná týmová souhra a vzájemná důvěra. [2]. Každý projektový
manažer by měl při výběru pracovníků do projektového týmu věnovat pozornost nejen
odbornosti, specializaci, výkonnosti, ale i osobnostním charakteristikám, pracovnímu stylu a
pracovnímu chování jednotlivých členů týmu.
2.8 Maticové projektové struktury
Zvolená organizační forma musí vhodně integrovat pracovníky a pracovní skupiny do
řešitelských týmů, zabezpečit vyhovující pružnost s ohledem na případné změny v zadání
projektu, ve vnějších podmínkách apod. Ve vnitřní struktuře projektu lze vždy identifikovat
projektový tým a manažera projektu. Zapojení této projektové struktury do celkové struktury
organizace může mít různou podobu. Rozhodující však jsou postavení a pravomoci manažera
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
52
projektu vzhledem k členům projektového týmu a pracovní zařazení členů projektového
týmu (vztah jejich dosavadního zařazení a práce v projektovém týmu).
K projektovému managementu z hlediska organizačního uspořádání patří maticová
organizační struktura, která souvisí s vyvážením pravomocí a odpovědností projektového
manažera vůči dalším projektovým nebo liniovým manažerům, ale rovněž s pravomocemi a
odpovědnostmi všech pracovníků na projektu účastných, tedy celého projektového týmu.
Maticová organizační struktura (také projektová struktura) je jedním z typů formální
organizační struktury. Základem organizační struktury je klasická vertikální liniová struktura,
která je kombinována s horizontálně fungujícími ad-hoc vytvářenými týmy, které se věnují
například speciálním projektům. Maticová organizační struktura je nezbytná v projektově
orientovaných organizacích. [1]
Při maticovém uspořádání vznikají dvě skupiny útvarů. Skupina funkčních útvarů
(specialistů), jako například výzkum, výroba, nákup, marketing. Druhou skupinu tvoří cílově
(projektově) orientované útvary, kterých může být teoreticky tolik, kolik je projektů
(programů) v organizaci, například výzkumných a vývojových úkolů, výrobních programů
apod. Jejich trvání je podmíněno dobou trvání daného projektu. I funkce manažerů projektů
je dočasná. Členové týmu jsou v maticovém uspořádání podřízeni jak manažerovi projektu,
tak i svému funkčnímu vedoucímu. Není mezi nimi žádný vztah nadřízenosti či podřízenosti.
Zdroj: http://www.businessinfo.cz/cz/
Obr. 8 Maticová projektová struktura
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
53
Pro projektově orientované organizace je charakteristické, že většina jejich interních aktivit
je zaměřena na jednotlivé projekty.
V projektově orientované firmě je dobré mít samostatný organizační útvar s názvem
projektová kancelář, která na průběh všech projektů dohlíží, koordinuje je, podporuje a
zajišťuje potřebné standardy. Projektová kancelář funguje ve dvojí roli: jako výkonný nástroj
vedení společnosti pro sledování a koordinaci projektů v organizaci a dále jako místo, kde
mohou vedoucí jednotlivých projektů získat podporu pro řešení svých problémů.
Pro různé projekty jsou vytvářeny různé projektové týmy, s různými manažery a různými
rolemi jednotlivých pracovníků nominovaných do jednotlivých týmů.
Náplní projektové kanceláře je:
řízení věcných závislostí mezi projekty;
sdílet data společná pro více projektů;
plánování projektů (pomoc projektovým týmům);
alokace zdrojů (pracovníků), kteří současně pracují na více projektech;
poskytovat podporu vedoucím projektů a členům projektových týmů;
tvorba, údržba a rozvoj projektových standardů včetně typových projektových
postupů;
pravidelné projektové prověrky;
rozhodování o spouštění konkrétních projektů;
sledování projektů a reportování;
vedení dokumentace projektu a její archivování;
finanční účtování projektů;
vyhodnocování projektu, tvorba závěrečné zprávy (společně s vedoucím projektu).
Hlavní zásady fungování projektové kanceláře:
všechny projekty musí být před svým zahájením schvalovány projektovou kanceláří či
vedením;
zdroje na projekty jsou přiřazovány projektovou kanceláří v souladu s prioritami celé
organizace;
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
54
vedoucí projektů podávají pravidelně informace o stavu projektů a podle potřeby též
v případě nastalých výjimečných situací;
projektová kancelář schvaluje osvědčené typové projektové postupy a jiné
projektové standardy.
Projektový management se stává základní manažerskou disciplínou, základem moderního
organizačního uspořádání pracovního prostředí organizace. Zrychlujícím tempem roste
počet současně realizovaných projektů, do projektů je zapojováno stále více pracovníků
organizace. Předpokladem úspěchu projektově orientovaných organizací je celopodnikové
zvládnutí interních procesů podpory projektového managementu a řízení jednotlivých
projektů včetně intenzívního využívání moderních technologií a softwarových nástrojů pro
řízení projektů a poznatků a zkušeností moderního obecného managementu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
55
SHRNUTÍ KAPITOLY
Každý projekt je realizován v postupných na sebe navazujících krocích. Základní procesní
model projektu lze uspořádat do struktury obsahující pět hlavních skupin procesů
(odlišných manažerských činností) pod souhrnnými názvy Zahájení projektu, Plánování
projektu, Realizace (řízení a koordinace), Monitorování a kontrola a Uzavření projektu:
1. Zahájení projektu – definování projektových cílů.
2. Plánování projektu – specifikace provedení a splnění cílů, časový plán a finanční
rozpočet.
3. Realizace (implementace, provádění, řízení a koordinace) projektových prací – proces
řízení a organizace činností projektu, koordinace a vedení lidí k efektivní spolupráci.
4. Projektová kontrola - proces monitorování a kontroly projektu s cílem sledovat stav
a postup projektových prací za účelem včasného zjištění odchylky od plánu a event..
korekce.
5. Uzavření projektu – proces ukončení projektu – ověření, zda výstupy odpovídají
definovaným cílům, administrativní uzavření projektu.
Významnou úlohu v úspěšném řízení projektů v tomto procesním modelu hraje integrace
procesů. Jednotlivé procesy se prolínají, cyklicky opakují a doplňují, úspěšná realizace bude
vždy záležet na konkrétním projektu a zkušenostech projektového týmu.
Manažer projektu je osoba odpovědná za splnění cílů projektu při dodržení všech
stanovených charakteristik projektu.
Projektový tým se skládá z osob s pověřením realizovat určitou jednotku/y práce s přesně
definovaným zadáním, požadovaným výsledkem, v definovaném časovém období a s
určeným předpokladem pracnosti. Jedná se o účelově formálně ustavenou tzv. efektivní
pracovní skupinu lidí, kteří mají vysokou úroveň pracovních schopností, které se vzájemně
doplňují a jsou zavázáni společnými cíli.
K projektovému managementu z hlediska organizačního uspořádání patří maticová
organizační struktura. Základem organizační struktury je klasická vertikální liniová struktura,
která je kombinována s horizontálně fungujícími ad-hoc vytvářenými týmy, které se věnují
například speciálním projektům. Maticová organizační struktura je nezbytná v projektově
orientovaných organizacích.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
56
SEZNAM KLÍČOVÝCH SLOV K ZAPAMATOVÁNÍ
Iniciace a zahájení projektu. Cíle projektu. Zakládací listina projektu. Předmět projektu. Plán
projektu. Realizace (implementace) projektu. Projektový manažer. Projektový tým. Kontrola
projektu. Uzavření projektu. Maticové projektové struktury. Projektová kancelář.
KONTROLNÍ OTÁZKY
1. Vyjmenujte hlavní skupiny procesů projektového managementu.
2. Co si představujete pod pojmem systémový přístup k řízení projektů.
3. Vyjmenujte vstupy a výstupy procesu Zahájení projektu.
4. Vyjmenujte základní typy činností v procesu Plánování projektu.
5. Co tvoří aktivity procesu Realizace (Řízení a koordinace) projektu.
6. Vyjmenujte fáze procesu Monitorování a kontrola projektu.
KONTROLNÍ TEST
Doplňte hlavní skupiny procesů projektového managementu probíhající před procesem
uzavřením projektu12
a) Iniciace a zahájení projektu
b) ………………………………………………
c) Realizace (řízení a koordinace) projektu
d) ……………………………………………….
12
Správné řešení: plánování, monitorování a kontrola
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
57
POZNÁMKY
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 2 Procesy PM
58
VÝSTUPY Z UČENÍ
Po prostudování textu a vypracování úkolů v rámci této kapitoly
BUDETE UMĚT
Strukturovat základní procesní model projektového managementu;
Pochopíte vzájemné působení procesů a jejich interakci;
Seznámíte se s modelem procesní skupiny Zahájení projektu;
Seznámíte se s modelem procesní skupiny Plánování projektu;
Seznámíte se s modelem procesní skupiny Realizace projektu;
Seznámíte se s modelem procesní skupiny Kontrola projektu;
Seznámíte se s modelem procesní skupiny Uzavření projektu;
Porozumíte definici cílů projektu;
Pochopíte význam plánu projektu;
ZNALOSTI
BUDETE SCHOPNI
Vysvětlit aspekty integrovaného řízení projektu;
Popsat jednotlivé procesní skupiny a hlavní výstupní dokumenty;
Pochopit a přemýšlet o významu a provázanosti jednotlivých procesních
skupin;
SCHOPNOSTI
ZÍSKÁTE
Dovednost v aplikaci standardních postupů řízení projektů
v jednotlivých fázích životního cyklu projektu.
DOVEDNOSTI
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
59
3 VYBRANÉ METODY A NÁSTROJE PROJEKTOVÉHO MANGEMENTU
Řízení projektu je možno provádět pomocí nástrojů (včetně softwarových), metod a
analytických technik, které mají různé funkce v procesech řízení projektů. Nástroje pro řízení
projektů jsou obecné manažerské (Brainstorming, SWOT analýza, Rozhodovací analýza aj.) i
specifické pro projektové řízení, které umožňují zejména evidenci projektů, dekompozici
činností projektu (WBS), tvorbu Ganttova diagramu, Logický rámec projektu (LF), využití
metod síťové analýzy, vývojových diagramů až po složité systémy určené pro velké
organizace a podniky EPM (Enterprise Project management), které jsou součástí systémů
plánování a řízení zdrojů (ERP) a obsahují funkce koordinace soustavy projektů, řízení rizik,
finančního plánování, plánování a optimalizace kapacit a další.
STRUKTURA KAPITOLY
3 VYBRANÉ METODY A NÁSTROJE PROJEKTOVÉHO MANGEMENTU
3.1 Dekompozice činností projektu (WBS – Work Breakdown Structure)
3.2 Ganttův diagram (Gantt Chart)
3.3 Matice odpovědností
3.4 Metody síťové analýzy (Network Analysis)
3.4.1 CPM - Metoda kritické cesty (Critical Path Method )
3.4.2 Metoda PERT (Program Evaluation and Review Technique)
3.5 Paretova analýza
3.6 Ishikawův diagram
3.7 Vývojový diagram
3.1 Dekompozice činností projektu (WBS – Work Breakdown Structure)
Hierarchická struktura prací (WBS – Work Breakdown Structure) umožňuje hierarchický
rozpad cíle projektu na jednotlivé produkty a podprodukty až na úroveň jednotlivých
pracovních balíků (činností, úloh), které musí být v průběhu projektu vytvořeny (realizovány).
WBS se překládá jako rozpad, rozpis práce nebo jako osnova rozpisu práce. Jedná se o
jednoduchou analytickou techniku, jejímž cílem je rozložit projekt na jednotlivé činnosti do
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
60
takové úrovně podrobnosti, aby k nim bylo možné přiřadit odpovědnosti, pracnost a časový
horizont. [25]
Podrobný rozpis prací - definice
Podrobný rozpis prací je hierarchická struktura úseků práce zajišťujících splnění stanoveného
cíle projektu. Podrobný rozpis prací projektu je závazný dokument projektu a tvoří základnu
pro sestavení dalších projektových dokumentů, např. časový plán projektu – harmonogram,
hierarchii cílů, strukturu nákladů, obsazení projektu, systém řízení rizik. Odpovědnost za
tvorbu podrobného rozpisu prací projektu má projektový manažer, který WBS zpracovává
před začátkem realizace projektu.
Jedná se o rozdělení prací na projektu na jednotlivé činnosti nebo balíky činností. Postupuje
se od hlavního cíle projektu na podrobnější úrovně (obvykle 3 - 4 úrovně do hloubky).
Výstupem je vyplněná vzorová tabulka se seznamem činností, které jsou ohodnoceny (čas,
náklady, zdroje).
Proces tvorby WBS slouží k nalezení a zpřehlednění všech činností potřebných k dodání
výstupů, produktů projektu. Jedná se o stromovou strukturu, která je předpokladem toho, že
se nezapomene na nic důležitého a na druhé straně garancí, že se nebudou dělat zbytečné
činnosti.
Využití v praxi: Struktura činností může být podle složitosti a rozsahu projektu různě
strukturovaná a složitá - pro malé projekty může mít podobu jednoduchého seznamu
činností, pro velmi složité projekty může tvořit vícestupňovou strukturu seskupených
činností do ucelených bloků či balíčků a to tak, aby byl výčet konečných činností (aktivit,
kroků) co nejvíce přehledný. Konečná úroveň rozpadu se v praxi řídí jednoduchým pravidlem
- projektový manažer musí být schopen činnosti naplánovat a řídit. Jednotlivé činnosti
mohou být podle potřeby číslované. WBS většinou zpracovává projektový manažer vždy
před začátkem realizace projektu. [25]
WBS lze využít pro:
1. Časové posloupnosti činností;
2. Rozpad produktu do hlavních částí;
3. Podle funkcí produktu;
4. Podle struktury nákladů;
5. Podle organizační struktury.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
61
Dekompozice
Realizace
Obr. 9 Rozpad (dekompozice) projektu (WBS)13
3.2 Ganttův diagram (Gantt Chart)
Představuje grafické znázornění průběhu činností v čase (souběžnost a návaznost). Na
základě WBS tvoří Ganttův diagram projektový software.
Ganttův diagram je grafickým znázorněním naplánované posloupnosti činností v čase, které
se využívá při řízení projektů nebo programů. Duchovním otcem je Henry Laurence Gantt.
Ganttův diagram zobrazuje ve sloupcích (horizontálně) časové období, ve kterém se plánuje.
Podle délky plánovaného projektu se zobrazuje období v odpovídající podrobnosti (roky,
měsíce, týdny, dny). V řádcích (vertikálně) se pak zobrazují dílčí aktivity (někdy nazývány
jako úkoly) - tedy kroky, činnosti nebo podprojekty a to v takovém pořadí, které odpovídá
jejich logickému sledu v plánovaném projektu (viz WBS). Délka trvání dané aktivity je pak
vztažena k časovému období.
13
V každé etapě se podrobně plánuje pouze etapa následující. Ostatní etapy se plánují orientačně.
Blok A1
Etapa A Etapa B Etapa C
Projekt
Blok A2 Blok A3 B 1 B 2 C 2 C 1
A2.1
Popis úkolu
A2.2
Popis úkolu
A2.3
Popis úkolu
A2.2.1
Popis úkolu
A2.2.4
Popis úkolu
A2.2.3
Popis úkolu
A2.2.2
Popis úkolu
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
62
Ganttův diagram je v projektovém managementu používán velmi často – je jednoduchý, dá
se snadno vytvořit i bez specializované softwarové podpory. Využívá se zejména pro
komunikaci, jednání a diskusi. V softwarové podpoře je rozšířen o možnosti všech typů vazeb
s překryvy a prodlevami, možností znázornění kritické cesty i nástroji pro porovnání odchylek
skutečného stavu oproti plánu (baseline).
Co může být v řádcích Ganttova diagramu: činnosti, kroky, projekty, subprojekty
Co může být ve sloupcích Ganttova diagramu: roky. měsíce, týdny, dny, (hodiny)
T 1 T2 T3 T4 T5 T6 T7 T8 T9
Úkol 2.2.1
Úkol 2.2.2
Úkol 2.2.3
Úkol 2.2.4
Obr. 10 Příklad Ganttova diagramu
Výstup:
Určení zahájení a ukončení jednotlivých činností, definování milníků projektu, plánování
zdrojů.
V praxi projektového managementu není přesně předepsáno, kdy a jak se Ganttův diagram
používá. Nejčastěji se používá pro plánování aktivit v rámci projektu nebo při koordinaci
projektů v rámci nějakého programu. V praxi se používá jednoduchá forma Ganttova
diagramu pouze pro grafické znázornění činností v rámci projektu v čase, kterou lze
zrealizovat pomocí tabulky v jednoduchých kancelářských aplikacích. Složitější formu
Ganttova diagramu představuje zobrazení různých návazností (kapacitních, věcných,
technologických, atd. ) mezi jednotlivými aktivitami. Tento způsob plánování aktivit vyplývá z
metody kritické cesty CPM. Pro takové zobrazení se obvykle používají některé z nástrojů pro
podporu řízení projektů.[25]
3.3 Matice odpovědností
Matice odpovědností, někdy též matice přiřazení odpovědností, anglický výraz Responsibility
Assignment Matrix (RAM), Linear Responsibility Chart (LRC) je metoda používaná pro
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
63
přiřazení a zobrazení odpovědností jednotlivých osob či pracovních míst v projektu. Metoda
je založena na přiřazení různých typů odpovědností k jednotlivým dílčím úkolům nebo
činnostem formou matice. Odpovědnosti jsou v matici zpravidla ve sloupcích a činnosti
zpravidla v řádcích.
STRUKTURA MATICE ODPOVĚDNOSTI
odpovědnosti
činnosti
1 2 3 4
A
XXX
B
XXX
C
XXX
D
XXX
Obr. 11 Matice odpovědností
Matice odpovědností jednoznačné vymezuje pravomoci a odpovědnosti jednotlivých členů
projektového týmu a dává je do souvislostí s dekompozici činností projektu,
harmonogramem projektu, organizační strukturou projektu, jednotlivými typy vztahů apod.
Praktické využití matice odpovědností: Slouží pro rozdělení a přiřazení odpovědností
jednotlivým členům týmu v projektech, procesech nebo jejich částech. Existuje několik
variant matic, které se mezi sebou liší rozsahem přiřazovaných odpovědností.
3.4 Metody síťové analýzy (Network Analysis)
Metody síťové analýzy tvoří skupina speciálních analytických metod, které se používají v
případech, kdy je třeba analyzovat nebo optimalizovat nějakou síť vzájemně propojených a
souvisejících prvků. Nacházejí proto uplatnění v oblasti řízení projektů, kde prvky představují
klíčové aktivity projektu ve vzájemné souvislosti a časové vazbě. Metody síťové analýzy se
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
64
soustředí na výpočet nebo optimalizaci kritické cesty mezi jednotlivými prvky. Mezi základní
metody síťové analýzy patří:
Metoda kritické cesty CPM (Critical Path Method)
Metoda PERT (Program Evaluation and Review Technique)
S metodami síťové analýzy souvisí pojem síťový graf (Network Diagram) , což je zobrazení
projektu ve formě grafu, který vyjadřuje různé vazby mezi činnostmi projektu. V projektovém
řízení se využívají síťové grafy jak hranově ohodnocené (definované), kde hrany grafu
představují činnosti v projektu a uzly jejich návaznosti (resp. události mezi činnostmi), tak i
grafy uzlově ohodnocené (definované), kde uzly grafu reprezentují činnosti a hrany vztahy
mezi nimi.
Obr. 12 Síťový graf
3.4.1 CPM - Metoda kritické cesty (Critical Path Method )
Metoda CPM patří mezi základní deterministické metody síťové analýzy. Jejím cílem je
stanovení doby trvání projektu na základě délky tzv. kritické cesty, což je sled vzájemně
závislých činností s nejmenší časovou rezervou. Metoda CPM umožňuje usnadnit efektivní
časovou koordinaci dílčích, vzájemně na sebe navazujících činností v rámci projektu.
1
2
3
4
5
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
65
POPIS ČINNOSTI
Identifikace činnosti Doba trvání
T=
Nejdříve začít Nejdříve skončit
Nejpozději začít Nejpozději skončit
Obr. 13 Příprav dat pro sestavení síťového grafu
Kritická cesta je definována jako (časově) nejdelší možná cesta z počátečního bodu grafu do
koncového bodu grafu. Každý projekt má minimálně jednu kritickou cestu. Každá kritická
cesta se skládá ze seznamu činností, na které by se měl manažer projektu nejvíce zaměřit,
pokud chce zabezpečit včasné dokončení projektu. Datum dokončení posledního úkolu na
kritické cestě je zároveň datem dokončení projektu. Pro kritické úkoly platí, že jejich celková
časová rezerva a tedy i volná časová rezerva je rovna nule, tzn., že zdržení počátku tohoto
úkolu nebo prodloužení jeho doby trvání bude mít vliv na konečné datum projektu. Kritická
cesta se promítá do časového plánování a řízení projektu prakticky ve všech fázích životního
cyklu projektu. [25]
Praktické využití metody kritické cesty: Tato metoda může sloužit jako nástroj zejména pro
odhad doby trvání projektu. Používá se u přímočarých projektů, kde lze doby trvání
odhadnout s vysokým stupněm přesnosti, např. stavební průmysl. Doby trvání pro činnosti
projektu jsou známy obvykle podle minulých zkušeností a znalostí z údajů o minulých
projektech. Doby trvání nejsou statisticky určeny.
Zákony kritické cesty:
Zpoždění úkolu na kritické cestě se stoprocentně promítá do zpoždění projektu jako celku
Zrychlení prací na úkolu ležícím na kritické cestě zkracuje trvání projektu jako celku. [25]
3.4.2 Metoda PERT (Program Evaluation and Review Technique)
Metoda PERT, nepřekládá se, používá se pojem metoda PERT. Je jednou ze standardních
metod síťové analýzy. Metoda PERT je zobecněním metody kritické cesty CPM. Tato metoda
se používá k řízení složitých akcí majících stochastickou povahu. Zde se doba trvání každé
dílčí činnosti chápe jako náhodná proměnná mající určité rozložení pravděpodobnosti.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
66
Empiricky bylo zjištěno, v praxi toto nejlépe vystihuje tzv. beta rozdělení, které lépe vystihuje
proměnlivost provozních podmínek (například důlní provoz).
Cílem modelů PERT je takové uspořádání činností, které by zajistilo dodržení termínu
dokončení projektu s dostatečně vysokou pravděpodobností. Základní odlišností od metody
CPM je, že doba trvání činnosti není přesně známa, nýbrž je dána pouze s určitou
pravděpodobností. Tato doba trvání není konstantou, ale náhodnou veličinou s určitým
rozdělením pravděpodobnosti. Vzhledem k charakteru problémů řešených v rámci
projektového řízení, bylo pro klasické postupy zvoleno rozdělení pravděpodobnosti beta.
Toto rozdělení je velmi blízké rozdělení normálnímu, je spojité, jednovrcholové, mírně
asymetrické, ale na rozdíl od normálního je oboustranně ohraničené.
Praktické využití metody PERT: Tato metoda může sloužit, stejně jako ostatní metody síťové
analýzy, pro odhad doby trvání projektu. Je používána alternativně k metodě CPM. [25]
Rozdíly mezi PERT diagramem a CPM:
CPM používá jednoho odhadu délky trvání aktivity, zatímco PERT uvažuje
optimistickou, pesimistickou a pravděpodobnostní variantu, ze kterých vypočítává
délku trvání aktivity;
PERT užívá pravděpodobnosti a umožňuje kalkulaci rizik;
PERT se využívá více pro projekty vývoje, kde je obtížné dopředu odhadnout délku
trvání aktivity a vazbu plnění na fakturaci a CPM pro projekty, kde je možno přesněji
určit délku trvání jednotlivých aktivit a platební podmínky vázané naplánované
termíny.
3.5 Paretova analýza
Paretova analýza (Paretovo pravidlo) je metoda pojmenovaná podle italského ekonoma a
sociologa Vilfreda Pareta, který koncem 19. století zjistil, že v Itálii je 80 % bohatství v rukou
20 % lidí. Postupem doby se ukázalo, že uvedené pravidlo platí také v životě organizací a v
řídící praxi. Jedná se o jednoduchou analytickou techniku, pomůcku, která pomáhá
zjednodušit a zacílit projektové řízení a rozhodování. Podle Paretova pravidla 80% problémů
bývá způsobováno pouze 20% příčin. Zaměříme-li se na 20% z celkových 100% příčin,
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
67
můžeme dosáhnout významných úspěchů při řízení projektů a zlepšování kvality. A to je
praktický význam Paretova diagramu - zaměřit se na hlavní příčiny. Například: [2]
80 % příjmů podniku pochází od 20 % zákazníků;
20 % výrobků generuje 80 % zisku;
20 % možných příčin generuje 80 % problémových situací např. ve výrobě.
Obecně lze Paretovo pravidlo 80/20 vyjádřit následovně: 20 % příčin způsobuje 80 %
výsledků.
Prakticky to znamená, že při řízení, rozhodování či plánování je třeba soustředit se především
na oněch kritických 20 %, čímž lze dosáhnout 80 % možného efektu. Řídící práce je tak
vykonávána s největším efektem. Paretova analýza je metodou pro účelné stanovení pořadí
důležitosti příčin problémů. Pomocí Paretovy analýzy jsme schopni najít těch 20% příčin
problému, které způsobují 80% následků či příznaků problému.
Můžete si říci, že všechny příčiny znáte a víte, které jsou ty nejdůležitější tak na co ještě
nějaký diagram? Jedním z principů účinných systémů kvality (součást procesů projektového
managementu) je rozhodování na základě faktů. Proto diagram pomůže grafickým
vyjádřením/tabulkou význam problému kvantifikovat (matematicky popsat).
3.6 Ishikawův diagram
Ishikawův diagram (diagram příčin a následků) nebo též Diagram rybí kosti (Fishbone
diagram), řeší úlohu určení pravděpodobné příčiny problému. Princip této metody je založen
na poznání, že každý následek (problém) má svoji příčinu nebo kombinaci příčin. Účelem
metody je nalezení nejpravděpodobnější příčiny problému, který řešíme.
Ishikawův diagram je nástrojem, který vede od poznání a popisu příznaků problému
k nalezení jeho příčin a následně k nápravnému opatření. Je používán například při
brainstormingu, kdy shromáždíme co největší množství potenciálních (možných) problémů.
Ishikawův diagram svým tvarem může připomínat kostru ryb: na společné páteři leží „hlava“,
tj. název problému. Příčiny problému se pak dělí na primární, které tvoří základ „kostry“,
sekundární, terciální atd.
Při sestavování diagramu tvoří problém hlavu pomyslné rybí kosti a hlavní kosti vedoucí od
páteře znamenají oblasti či kategorie, ve kterých se může problém nacházet. Vedlejší kosti
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
68
pak znamenají konkrétní potenciální příčiny. Takto lze diagram vést ve více úrovních příčin a
subpříčin, obvykle se však doporučuje použít nejvýše 2 úrovně.
Sestrojení „kostry“ diagramu. K páteři se připojují větve (kosti) a k nim obecné oblasti, kde se
příčiny problému mohou nacházet: materiál, procesy, metody, technologie, stroje, lidé.
Materiál Procesy Metody
Duplicita
Chybí odpovědnost
Nejsou vymezeny
Nekompetentnost
Demotivace
Chyby v řízení
Technologie Stroje Lidé
Obr. 14 Ishikawův diagram
Obecné příčiny problému jsou v angličtině popsatelné slovy začínajícími na M a proto se
někdy při hodnocení příčin používá zkratka 6M.
3.7 Vývojový diagram
Vývojové diagramy jsou grafickou pomůckou, která může významně usnadnit pochopení
procesů v organizacích a současně může být i součástí dokumentace (pracovní postupy,
procedury, posloupnosti činností a jejich větvení aj.)
Symboly používané ve vývojových diagramech jsou popsány v normě ČSN ISO 5807. V této
normě lze nalézt symboly používané jednak k popisu procesů, ale i pro tvorbu vývojových
diagramů počítačových programů.
Řešený problém
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
69
V praxi se používají zejména následující symboly:
- spojovací čára
- blok činnosti
- rozhodovací blok
- blok počátku nebo konce procesu.
Příklad struktury vývojového diagramu:
Obr. 15 Struktura vývojového diagramu
Použití
Vývojový diagram je formalizovaná pomůcka, která umožňuje zřetelně vyjádřit, jak jednotlivé
činnosti v určitém procesu na sebe navazují. Výstup umožňuje seřazení činností
chronologicky za sebou, zdůraznění rozhodujících operací (kontrolní smyčka, zpětná vazba),
přehled jednotlivých kroků (činností) v procesu.
Z
2
3
5
K
4
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
70
SHRNUTÍ KAPITOLY
Řízení projektu je možno provádět pomocí různých nástrojů (včetně softwarových), metod a
analytických technik, které mají své místo a úlohu v jednotlivých fázích řízení projektu.
K nejvýznamnějším patří:
(WBS – Work Breakdown Structure) - hierarchický rozpad cíle projektu na jednotlivé
produkty a subprodukty až na úroveň jednotlivých pracovních balíků (činností, úloh), které
musí být v průběhu projektu vytvořeny (realizovány).
Ganttův diagram je grafickým znázorněním naplánované posloupnosti činností v čase.
Ganttův diagram zobrazuje ve sloupcích (horizontálně) časové období ve kterém se plánuje
(roky, měsíce, týdny, dny), v řádcích (vertikálně) se pak zobrazují dílčí aktivity, úkoly a to v
takovém pořadí, které odpovídá jejich logickému sledu v plánovaném projektu (viz WBS).
Délka trvání dané aktivity je pak vztažena k časovému období.
Matice odpovědností – nástroj, který jednoduše a jednoznačné vymezuje pravomoci a
odpovědnosti jednotlivých členů projektového týmu.
Metody síťové analýzy se používají v případech, kdy je třeba analyzovat nebo optimalizovat
síť vzájemně propojených a souvisejících prvků. Nacházejí proto uplatnění v oblasti řízení
projektů, kde prvky představují klíčové aktivity projektu ve vzájemné časové vazbě. Metody
síťové analýzy se soustředí na výpočet nebo optimalizaci kritické cesty mezi jednotlivými
prvky. Mezi základní metody síťové analýzy patří: Metoda kritické cesty CPM (Critical Path
Method) a Metoda PERT (Program Evaluation and Review Technique)
Paretova analýza (Paretovo o pravidlo) je jednoduchá analytická technika, která pomáhá
zjednodušit a zacílit projektové řízení a rozhodování. Podle Paretova pravidla 80% problémů
bývá způsobováno pouze 20% příčin. Zaměříme-li se na 20% z celkových 100% příčin,
můžeme dosáhnout významných úspěchů při řízení projektů a zlepšování kvality. Praktický
význam Paretova diagramu - zaměřit se na hlavní příčiny.
Ishikawův diagram (diagram příčin a následků) nebo též Diagram rybí kosti řeší úlohu určení
pravděpodobné příčiny problému. Princip této metody je založen na poznání, že každý
následek (problém) má svoji příčinu nebo kombinaci příčin. Účelem metody je nalezení
nejpravděpodobnější příčiny problému, který řešíme. Obecné příčiny problému jsou
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
71
v angličtině popsatelné slovy začínajícími na M a proto se někdy při hodnocení příčin používá
zkratka 6M.
Vývojový diagram je formalizovaná pomůcka, která umožňuje zřetelně vyjádřit, jak jednotlivé
činnosti v určitém procesu na sebe navazují. Výstup umožňuje seřazení činností
chronologicky za sebou, zdůraznění rozhodujících operací (kontrolní smyčka, zpětná vazba),
přehled jednotlivých kroků (činností) v procesu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
72
SEZNAM KLÍČOVÝCH SLOV K ZAPAMATOVÁNÍ
WBS – Work Breakdown Structure, Ganttův diagram, Matice odpovědnosti, Metody síťové
analýzy, Metoda kritické cesty CPM (Critical Path Method), Metoda PERT (Program
Evaluation and Review Technique), Paretovo pravidlo (analýza), Ishikawův diagram,
Vývojový diagram
KONTROLNÍ OTÁZKY
1. Popište metody WBS – Work Breakdown Structure, Ganttův diagram, Matice
odpovědnosti a vyjádřete jejich využití v procesech řízení projektu.
2. Popište metody - síťové analýzy, kritické cesty CPM (Critical Path Method), Metodu
PERT (Program Evaluation and Review Technique) a vyjádřete jejich využití v
procesech řízení projektu.
3. Popište metody - Paretovu analýzu, Ishikawův diagram, Vývojový diagram a
vyjádřete jejich využití v procesech řízení projektu.
KONTROLNÍ TEST
Pro sestavení síťového grafu musíme mít znalost následujících vstupních dat (činností,
úkolů). Které do uvedeného výčtu nepatří?14:
a) Identifikaci činností (posloupnost a návaznosti)
b) Dobu trvání činností
c) Dobu zahájení a ukončení činností
d) Kritické činnosti
14
Správné řešení d)
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
73
POZNÁMKY
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 3 Vybrané metody a nástroje PM
74
VÝSTUPY Z UČENÍ
Po prostudování textu a vypracování úkolů v rámci této kapitoly
BUDETE UMĚT
Získáte znalosti základních grafických metod, nástrojů a analytických
technik, které slouží k podpoře projektového managementu.
ZNALOSTI
BUDETE SCHOPNI
Připravit podrobný rozpis prací projektu v souladu s cíli projektu a
graficky jej vyjádřit pomocí metody WBS;
Připravit podrobný rozpis prací projektu v souladu s cíli projektu a
časovým plánem a graficky jej vyjádřit pomocí metody Ganttova
diagramu;
Docenit význam a širší využitelnost Paretovy analýzy pro určení
hierarchie problémů v projektovém managementu a managementu
obecně;
Pochopit logiku a význam metod síťové analýzy.
SCHOPNOSTI
ZÍSKÁTE
Dovednost sestavit matici odpovědností;
Dovednost sestavit Ishikawův diagram;
Dovednost sestavit Vývojový diagram.
DOVEDNOSTI
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 4 Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
75
4 LOGICKÝ RÁMEC PROJEKTU (LOGICAL FRAMEWORK)
Metoda logického rámce je postup, který umožňuje navrhnout a uspořádat základní
charakteristiky projektu ve vzájemných souvislostech. Má své nezastupitelné místo nejen ve
fázi plánování a přípravy projektu, ale představuje také důležitý nástroj pro vlastní realizaci
(implementaci) a kontrolu (hodnocení) projektu. Logický rámec v sobě zahrnuje dvě základní
fáze - analytickou a plánovací. Umožňuje identifikovat a analyzovat problémy a současně
definovat cíle a stanovit konkrétní aktivity k jejich řešení. Metoda logického rámce ověřuje
projekt z hlediska vhodnosti a přiměřenosti pro řešení daného problému a dále z hlediska
proveditelnosti a trvalé udržitelnosti projektu. Hlavním principem je skutečnost, že základní
parametry projektu jsou vzájemně logicky provázány. Dalšími principy je měřitelnost
výsledků, práce v týmu a systémový přístup – uvažování jevů ve vzájemných souvislostech.
Logický rámec je rovněž komunikační nástroj, svým přístupem představuje i kulturu řízení v
organizaci. Kromě toho má užití logického rámce významný přínos pro týmovou práci, kdy se
stává nástrojem pro sdílení námětů, výměnu názorů a vytváření osobní motivace všech
zúčastněných. Logický rámec lze přirovnat k projektu v koncentrované podobě.
STRUKTURA KAPITOLY
4 LOGICKÝ RÁMEC PROJEKTU (LOGICAL FRAMEWORK)
4.1 Podstata a využití logického rámce projektu
4.2 Matice logického rámce
4.2.1 Význam jednotlivých polí
4.2.2 Logické vazby
4.3 Tvorba logického rámce
4.3.1 Schéma tvorby logického rámce
4.3.2 Postup tvorby logického rámce
4.3.3 Principy stanovování ukazatelů a indikátorů
4.4 Čtení logického rámce
4.4.1 Postup čtení logického rámce
4.4.2 Závěrečná kontrola logického rámce
4.5 Případová studie – Logický rámec
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
76
4.1 Podstata a využití logického rámce projektu
Logický rámec (Logical Framework) projektu je základem pro přípravu a řízení projektu,
umožňuje identifikovat a analyzovat problémy a současně definovat cíle a stanovit konkrétní
aktivity k jejich řešení. Metoda logického rámce slouží jako pomůcka při stanovování cílů
projektu a jako podpora k jejich dosahování. Logický rámec je nástrojem pro základní návrh
projektu, který usnadňuje prezentaci a komunikaci projektů. Je také důležitým nástrojem
pro implementaci a hodnocení projektů. Celý projekt je jasně a srozumitelně popsán na
jediném listu papíru. Uživatelé jej používají jako nástroj k navržení celkové strategie projektu.
Podstata metody je založena na principu, že základní parametry projektu jsou vzájemně
logicky provázány. Využívá přitom další principy, např. měřitelnost výsledků, práce s riziky,
ověřování zdrojů informací, práce v týmu a systémový přístup – promýšlení prvků ve
vzájemných souvislostech.
Logický rámec tvoří základ pro přípravu jednotlivých aktivit a rozvoj monitorovacího
systému. Je připravován spolu s vlastním projektem - vytváří ucelené podklady pro
zpracování návrhu projektu, zpřehledňuje a usnadňuje orientaci v projektu v koncentrované
podobě prostřednictvím tzv. formuláře Logického rámce (matice, tabulka).
Definice:
Logický rámec je pomůcka pro transformaci projektu do souboru strukturovaných a
logicky provázaných souborů a vazeb.
Logický rámec je analytický nástroj napomáhající přípravě, realizaci, monitorování a
hodnocení projektů.
Logický rámec je nástroj pro strukturaci a organizaci myšlení o projektu.
Logický rámec je pomůcka pro analýzu existujících problémů a podklad pro formulaci
vhodných řešení formou projektů.
Jedná se o nástroj, s jehož pomocí lze vymezit konkrétní cíl projektového záměru, definovat
jednotlivé klíčové aktivity projektu, jejich vzájemné logické vazby, konkrétní výstupy
projektu (kvantifikovatelné indikátory) a zdroje jejich ověření. Definování projektu
s využitím metody logického rámce je základem nejen pro fázi přípravy projektu, ale i pro
řízení projektu, zejména ve fázi plánování, realizace a vyhodnocení projektu. Mezi jeho
přednosti patří jednoduchost, stručnost, jednoznačnost, věcně vymezený sled činností
(aktivit) na jednom místě, znázornění jejich logických vazeb a finančních zdrojů a konkrétní
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
77
výsledky, které očekáváme včetně předpokladů/rizik, které podmiňují dosažení výsledků a
cílů projektu.
Vytváří se na začátku projektu - k zachycení smyslu projektu, stanovení ukazatelů jeho
úspěšnosti a hrubý nástin řešení. K vypracování se používá vzorová tabulka a seznam
kontrolních otázek. Je prostředkem pro komunikaci, zlepšuje týmovou spolupráci při tvorbě
záměru projektu, slouží i při sledování a vyhodnocení projektu.
Postup tvorby logického rámce:
1. stanovení účelu projektu (jaké problémy budou realizací projektu vyřešeny?);
2. stanovení výstupů projektu nutných pro dosažení účelu (určení výstupů, jejich
dodáním dojde k naplnění výše stanoveného účelu);
3. stanovení skupiny klíčových činností pro dosažení každého výstupu (pro každý výstup
stanovit hlavní skupiny činností, které povedou k jejich dosažení);
4. určení nákladů na provedení činností – rozpočet na realizaci (zdroje);
5. stanovení cílů (stanovení cílů, k jejichž splnění dojde v případě splnění účelu projektu;
cíle obvykle souvisí se strategií organizace);
6. ověření vertikální logiky (jestliže – pak; jestliže provedeme tyto činnosti…,
dosáhneme těchto výstupů…; jestliže jsme dosáhli těchto výstupů…, lze očekávat tuto
změnu…; jestliže jsme splnili tento účel projektu.., přispěli jsme k naplnění těchto
cílů…);
7. stanovení požadovaných předpokladů na každé úrovni;
8. stanovení objektivně ověřitelných ukazatel (řídit mohu pouze to, co mohu měřit;
každý ukazatel musí obsahovat informace o očekávaném množství, jakosti a čase, ve
kterém naplnění cíle, účelu a výstupů očekáváme);
9. stanovení prostředků ověření (ke každému objektivně ověřitelnému ukazateli
stanovit zdroj údajů potřebných pro jeho ověření);
10. provedení kontrolního testu podle seznamu otázek (kladení otázek, kterými se
prověřují logické souvislosti).
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
78
4.2 Matice logického rámce
Zjednodušeně lze říci, že logický rámec je metoda jak za použití jasných a provázaných
pravidel převést projektový záměr do podoby formuláře. Tento formulář zvaný matice
logického rámce má ustálený vzhled. Uvádíme pro země EU a OECD standardizovaný a
nejpoužívanější vzor logického rámce a variantu, jenž se v rámci některých dotačních
programů v České republice používá nejčastěji.
1. sloupec 2. sloupec
Objektivně
ověřitelné ukazatele
3. sloupec
Zdroje ověření
ukazatelů
4. sloupec
Předpoklady a rizika
Záměr (hlavní cíl
projektu)
Objektivně
ověřitelné ukazatele
Zdroje informací
k ověření (způsob
ověření)
Nevyplňuje se
Cíl Objektivně
ověřitelné ukazatele
Zdroje informací
k ověření (způsob
ověření)
Předpoklady a rizika
Výstupy (konkrétní
výstupy)
Objektivně
ověřitelné ukazatele
Zdroje informací
k ověření (způsob
ověření)
Předpoklady a rizika
Aktivity (klíčové
činnosti)
Zdroje (peníze,
lidé,…)
Časový rámec aktivit Předpoklady a rizika
Nevyplňuje se Nevyplňuje se Nevyplňuje se Předběžné
podmínky
Obr. 16 Logický rámec – struktura
Zdroj:Projektový management podle IPMA [10]
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
79
4.2.1 Význam jednotlivých polí
1. sloupec
Záměr
Vyjadřuje důvod realizace projektu a odpovídá na otázku PROČ bude projekt realizován.
Jedná se o popis přínosů projektu po jeho realizaci.
Cíl (změna)
Popisuje zaměření projektu a odpovídá na otázku ČEHO konkrétně chceme dosáhnout. Jakou
konkrétní změnu má projekt zajistit? Jaký je požadovaný cílový stav. Cíl musí být pro jeden
projekt jen jeden.
Výstupy
Konkrétní výstupy projektu blíže specifikují, JAKÉ změny (cíle) chceme dosáhnout.
Aktivity
Klíčové činnosti (aktivity) jsou hlavní skupiny realizace aktivit, které jsou z hlediska výstupů
projektu zásadní. Jedná se o hlavní činnosti, které bude projektový tým vykonávat.
2. sloupec
Objektivně ověřitelné ukazatele
Pole na příslušném řádku druhého sloupce uvádějí měřitelné ukazatele, které dokládají, že
záměr, cíl, konkrétní výstupy byly dosaženy. Při definování objektivně ověřitelných ukazatelů
se doporučuje postupovat od obecného cíle a dále postupovat přes nižší úrovně hierarchie
logického rámce, tj. ukazatele na úrovni hlavního cíle, specifického cíle (účelu), ukazatele na
úrovni výstupů a na úrovni aktivit. V poli na čtvrtém řádku se obvykle uvádějí zdroje
potřebné pro realizaci dané skupiny aktivit (finanční náklady, počty lidí, technika atd.).
3. sloupec
Způsob ověření
Pole na příslušném řádku třetího sloupce uvádějí, jak budou ukazatele ověřeny, kdy a jakým
způsobem budou dokumentovány, event.. kdo zodpovídá za ověření. Jsou to konkrétní
zdroje s jasnou vypovídací hodnotou, např. dotazníky, uzavřené smlouvy, apod. Mohou zde
být uvedeny pouze zdroje dat, které lze ověřit. V poli na čtvrtém řádku se obvykle uvádí
odhad časové náročnosti realizace dané skupiny aktivit.
4. sloupec
Předpoklady a rizika
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
80
Pole na příslušném řádku čtvrtého sloupce uvádějí předpoklady, ze kterých se vycházelo při
stanovování jednotlivých skutečností a které podmiňují realizaci projektu. Dále se zde
uvádějí skutečnosti, které by mohly ohrozit projekt a které je třeba mít na zřeteli.
Předpoklady představují vnější podmínky, které nelze v rámci projektu řídit nebo
kontrolovat, nicméně ovlivňují dosažení cílů projektu v celé hierarchii logického rámce. V poli
na pátém řádku se uvádějí předběžné podmínky, tj. takové položky, které musí být splněny,
aby projekt mohl být uskutečněn, např. podpora financování ze strukturálních fondů EU.
Standardizovaná matice logického rámce
Objektivně
ověřitelné ukazatele
Zdroje ověření
ukazatelů
Předpoklady, rizika
Záměr (hlavní cíl
projektu)
X
Specifický cíl (účel
projektu)
Očekávané výstupy
a výsledky
Klíčové činnosti
(aktivity)
Vstupy, prostředky X
X X Předběžné
podmínky a
předpoklady
Obr. 17 Standardizovaná matice logického rámce
4.2.2 Logické vazby
Logický rámec popisuje model příčiny a důsledku tj. způsobu jakým náš zásah podnítí vznik
očekávaného dopadu v cílové oblasti. Představuje maticí logických vazeb ve dvou směrech –
vertikálním a horizontálním. Tyto směry nazývané vertikální a horizontální logika jsou
způsobem chápání logického rámce a způsobem nahlížení na projekt pomocí logického
rámce samého.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
81
Vertikální logika zobrazuje kauzální vztahy mezi celkovými cíli projektu (záměru),
specifickými cíli / účelem projektu, výsledky a výstupy projektu, aktivitami a činnostmi, které
se v rámci projektu realizují.
Objektivně
ověřitelné ukazatele
Zdroje a prostředky
ověření ukazatelů
Předpoklady, rizika
Záměr (celkový cíl
projektu)
X
Cíl (účel projektu)
Očekávané výstupy
a výsledky
Klíčové činnosti
(aktivity)
Vstupy, prostředky X
X X Předběžné
podmínky a
předpoklady
Obr. 18 Logické vazby
Popis projektu
První sloupec popisuje příčinnou logiku cílů projektu a klade důležitou hranici mezi strategií
programu (cíle), dopadem projektu (účel), tím co je dodáno projektovým týmem (výstupy) a
klíčovými aktivitami. Jakmile definujete činnosti, můžete na nich založit operační plány:
strukturu členění prací projektu (WBS), úsečkové harmonogramy, schémata odpovědností,
plány zdrojů, rozpočty a systém sledování a vyhodnocování.
Objektivně ověřitelné ukazatele
Ve druhém sloupci jsou definovány ověřitelné ukazatele pro každou z těchto úrovní
Prostředky ověření
Ve třetím sloupci je nastíněn systém získávání poznatků definováním procesů, událostí, osob
a informací, které budou zapojeny do procesu získávání informací sloužících ke zlepšení
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
82
výsledků v průběhu zavádění projektu. Tyto prvky slouží také jako prostředky ověření pro
ověřitelné ukazatele.
Vnější předpoklady
Čtvrtý sloupec obsahuje popis dalších podmínek, které musí být splněny, aby mohl být
projekt úspěšně završen. Tyto předpoklady jsou rozděleny do různých rovin a obsahují
odlišné úrovně rizika.
Společně tyto základní pojmy poskytují organizační rámec pro shrnutí základních údajů
potřebných pro řízení životního cyklu projektu. Logický rámec nemůže nahradit
tradiční analytické nástroje a metody, ale poskytuje vodítko pro jejich produktivní a
synergické nasazení.
Vertikální logika (vazba) probíhá zdola nahoru a má následující význam:
1. Jestliže provedeme tyto klíčové činnosti (…), dosáhneme těchto konkrétních výstupů;
nebo jaké klíčové aktivity a činnosti vedou k očekávaným výstupům a výsledkům?
2. Jestliže jsme dosáhli těchto konkrétních výstupů (…), lze očekávat, že s jejich pomocí
dosáhneme požadovanou změnu – dosáhneme specifického cíle (účelu projektu);
nebo jak očekávané výstupy a výsledky přispějí k dosažení specifického cíle (účelu
projektu)?
3. Jestliže bylo dosaženo této změny – specifického cíle (…), lze očekávat, že přispívá
k naplnění hlavního cíle (záměru…..); nebo jak specifický cíl přispěje k naplnění
hlavního cíle (záměru) projektu?
4. Jakého hlavního cíle (záměru) chce projekt dosáhnout či přispět k jeho dosažení?
Horizontální logika(vazba) přiřazuje dle jednotlivých úrovní – cílům, účelu, výsledkům či
aktivitám projektu – tzv. objektivně ověřitelné ukazatele a zdroje, u kterých bude možné pro
tyto ukazatele získat objektivní informace a za jejichž pomoci bude možné provést ověření
dosažení stanovených ukazatelů. Pro jednotlivé úrovně jsou dále uvedeny skutečnosti, za
kterých se předpokládá, že bude dosaženo naplnění zamýšlených aktivit či očekávaných
výsledků, účelu a cílů projektu.
Jednotlivé řádky matice v logickém rámci představují úrovně projektu. Důležitá je hranice
mezi druhým a třetím řádkem, která představuje hranici vlivu projektového týmu. Vše co leží
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
83
pod touto hranicí (řádek 3 a 4) může projektový tým přímo řídit/ realizovat. Cíle nad touto
hranicí (řádek 1 a 2) jsou mimo sféru přímého vlivu realizátora projektu.
Řádek 1: Cíle projektu
Naplnění účelu (dosažení požadovaná změna), pro kterou je projekt realizován přispívá k
naplnění vyšších cílů. Tyto cíle dále přispívají k naplnění strategických cílů organizace. Jejich
prostřednictvím tedy dochází k navázání projektu na strategii. Uvedení vyšších cílů v definici
projektu napomáhá ke kvalitnější definici realizační strategie.
Řádek 2: Účel projektu
Je definicí změny, které chcete dosáhnout daným projektem. Každý projekt by měl usilovat o
dosažení pouze jedné změny. Dosažení této změny je bezprostřední důvod, proč se do
daného projektu pouštíme. Účelem projektu pro nás může být například: zvýšení odbytu
nějakého výrobku, snížení zatížení životního prostředí, ověření výsledků výzkumu, změna
chování cílové skupiny apod. Účel projektu musí být mimo přímou kompetenci realizátora
projektu. Za tuto změnu realizátor přímou odpovědnost, o její naplnění usiluje "dodáním"
jednotlivých výstupů.
Řádek 3: Výstupy projektu
K dosažení účelu přímo vede dodání výstupů, za jejichž dodání realizátor nese přímou
odpovědnost a v důsledku jejichž existence by mělo k naplnění výše stanoveného účelu dojít.
Výstupy mohou být: Dodání technologie, realizace stavebních prací, realizace reklamní
kampaně, vyškolení personálu, dodání výpočetního systému.
Řádek 4: Hlavní skupiny činností
Každý z výstupů se při návrhu projektu rozkládá na cca 2 až 4 činnosti, které povedou k jejich
dosažení. Každá z těchto činností je v dalších krocích předmětem podrobného rozepsání na
jednotlivé úkoly a dále rozvržena v čase, je ohodnocena nákladově a je jim přiřazena osoba
odpovědná za jejich realizaci.
Struktura cílů v projektu není omezena pouze na výše popsané čtyři úrovně - ty jsou součástí
logického rámce. Pro další řízení je můžeme rozpracovat na nižší úrovni (tak vznikne
podrobná struktura členění prací). Měla by být zřejmá také vazba na vyšších úrovních, která
zachycuje vazbu projektu na program a dále vazbu cílů programu na strategické cíle
organizace.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
84
4.3 Tvorba logického rámce
Při tvorbě logického rámce se postupuje jednotným a standardizovaným způsobem. Je
možné začít tvořit logický rámec i jiným způsobem. Takový způsob však nevychází v výše
popsaných vnitřních logik uspořádání jednotlivých polí matice logického rámce.
4.3.1 Schéma tvorby logického rámce
Zdroj: Matice logického rámce. JM kraj. Renards.[26]
Obr. 19 Schéma tvorby logického rámce
4.3.2 Postup tvorby logického rámce
Následující řádky popisuje na základě číslování vycházejícího z výše uvedeného schéma
jednotlivé kroky tvorby logického rámce
SLOUPEC 1
1. Definování celkového (obecného) cíle projektu
2. Definování specifických cílů / účelu projektu
3. Definování výstupů a výsledků projektu
4. Definování (klíčových) aktivit a činností projektu
5. Kontrola vertikální logiky sloupce („příčina – důsledek“)
Logické kroky /
hierarchie cílů /
intervenční logika
Objektivně
ověřitelné
ukazatele
Zdroje a prostředky
ověření ukazatelů
Předpoklady a
rizika projektu
celkový cíl/e
projektu X
specifický cíl / účel
projektu
očekávané
výsledky a výstupy
projektu
klíčové aktivity /
činnosti
vstupy / prostředky
X
předběžné
podmínky a
předpoklady
projektu
1
4
6
5
2
3 8
10
9
7
11 12
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
85
SLOUPEC 4
6. Definování nutných předběžných předpokladů a podmínek projektu jako celku
7. Definování nutných předpokladů a existujících rizik ovlivňujících realizaci navržených
aktivit a činností
8. Definování nutných předpokladů a existujících rizik ovlivňujících dosažení výstupů a
výsledků projektu pomocí aktivit a činností
9. Definování nutných předpokladů a existujících rizik ovlivňujících dosažení specifických
cílů a účelu projektu pomocí výstupů a výsledků
10. Kontrola platnosti vertikální logiky sloupce 1 a horizontální logiky po řádcích
SLOUPEC 2 a 3
11. Definování operabilních (SMART) ukazatelů a indikátorů projektu popisujících celkový
cíl, specifické cíle a účel, výsledky a výstupy, aktivity a činnosti projektu
12. Definování zdrojů pro objektivní ověření dosažení ukazatelů a indikátorů projektu
4.3.3 Principy stanovování ukazatelů a indikátorů
Ukazatele a indikátory obsažené v logickém rámci a sloužící především k ověření a analýze
shody požadovaného stavu projektu s jeho reálnou podobou ať již v pokročilé fázi přípravy,
realizace či provozu projektu by měly vykazovat určité vlastnosti. Měly by být operabilní a
„SMART“.
OPERABILNÍ = KVANTIFIKOVATELNOST A MĚŘITELNOST
S - Specific určitý / konkrétní
M - MeasurablE měřitelný / kvantifikovatelný
A - Achievable dosažitelný / ovlivnitelný
R - Relevant / Realistic reálný
T - Time-managed termínovanost (s vazbou na délku projektu)
Při definování ukazatelů a indikátorů se sleduje také provázanost v ose:
KVANTITA – KVALITA – ČAS
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
86
Aplikace těchto tří přístupů při stanovování ukazatelů a indikátorů monitorování výsledků,
výstupů a cílů projektu zajistí, že tyto ukazatele budou měřitelné, porovnatelné, ověřitelné a
především široce použitelné k dalšímu statistickému zpracování.
4.4 Čtení logického rámce
Logický rámec by měl být čten ve směru šipek jak naznačuje následující schéma.
Schéma čtení logického rámce
Objektivně
ověřitelné ukazatele
Zdroje a prostředky
ověření ukazatelů
Předpoklady, rizika
Záměr (celkový cíl
projektu)
8
7
X
Cíl (účel projektu)
6
5
Očekávané výstupy
a výsledky
4
3
Klíčové činnosti
(aktivity)
Vstupy, prostředky 2 X
X 1
Předběžné
podmínky a
předpoklady
Obr. 20 Postup čtení logického rámce
4.4.1 Postup čtení logického rámce
Postup a logiku čtení jednotlivých polí logického rámce popisují následující dle předchozího
schéma číslované odrážky. Čtení logického rámce na rozdíl od tvorby začíná zcela vpravo
dole u „předběžných podmínek a předpokladů“.
1. Za existence a splnění předběžných (vnějších předpokladů a podmínek) budou moci
být realizovány aktivity a činnosti projektu
2. Provedené (realizované) aktivity a činnosti projektu…..
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
87
3. …za existence rizik a po splnění předpokladů povedou k dosažení očekávaných
výsledků a výstupů projektu
4. Dosažené konkrétní výsledky a výstupy projektu….
5. …za existence rizik a po splnění předpokladů povedou k naplnění účelu a specifických
cílů projektu
6. Naplněné specifické cíle a účel projektu povede či přispěje….
7. ….za existence rizik a po splnění předpokladů k naplnění celkového cíle projektu (cíle
dotačního titulu) – důvodu dotační intervence
8. Celkový cíl bude měřitelný pomocí konkrétních ukazatelů a ověřitelný z existujících
materiálů či zdrojů ověření.
4.4.2 Závěrečná kontrola logického rámce
Především jako poslední krok uzavírající tvorbu logického rámce by měla být kontrola. Autor
logického rámce by měl ještě jednou ověřit, zda-li platí, že:
- vertikální a horizontální logika je úplná
- objektivně ověřitelné ukazatele a zdroje objektivního ověření jsou dostupné a
spolehlivé
- vstupní předpoklady jsou realistické a kompletní
- rizika jsou přijatelná či dostatečně eliminována
- pravděpodobnost úspěchu je rozumně očekávatelná
- otázky kvality a udržitelnosti projektu byly zahrnuty mezi aktivity
- přínosy ospravedlňují náklady aktivit
Každý projekt by měl být realizován v rámci aktuální (připravované) strategie a svoji vlastní
strategii dosažení cíle musí mít i samotný projekt . Logický rámec, který má v projektovém
managementu vícenásobné využití a lze jej vytvořit pro jakýkoliv projekt, je vhodnou
metodou pro definici strategie a cílů projektu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 4 Logický rámec projektu
88
4.5 Případová studie – Logický rámec
LOGICKÝ RÁMEC PRO
PROJEKT
Název programu : Program LEADER ČR
Celkový rozpočet:
4,0 mil. Kč
z toho LEADER ČR:
2,0 mil. Kč Pekárna (fiktivní projekt)
Hlavní cíl (opatření ) Objektivně ověřitelné indikátory Zdroje k ověření
Nové formy posílení místního ekonomického prostředí a tvorby pracovních míst
vytvoření 8 nových pracovních do 3 let od zahájení provozu
snížení nezaměstnanosti v mikroregionu o 10%
zvýšení příjmů z daní do rozpočtu obce
krajské statistiky monitorovací zprávy statistika daní (FÚ) statistiky úřadů práce
Účel/cíl projektu Objektivně ověřitelné indikátory Zdroje k ověření Předpoklady /rizika (vnější)
Mobilizovat místní lidské a kulturní zdroje Využít a modernizovat nevyužitý
hospodářský objekt Oživit tradici veřejného pečení chleba
založení nového podniku zvýšení odbytu a příjmů místních
podnikatelů snížení vyjížďky za prací mimo
mikroregion o 6%
monitorovací zprávy tisk a statistika ČR statistika obce
(mikroregionu)
zájem místního obyvatelstva poptávka a odbyt pro produkci riziko dlouhodobého splácení úvěrů možnosti uplatnění pro vyjíždějící pracovní
sílu
Výsledky projektu Objektivně ověřitelné indikátory Zdroje k ověření Předpoklady/rizika (vnější)
revitalizovaný objekt hospodářské budovy vytvoření pracovního prostředí pro 8
zaměstnanců vytvoření funkčního celku pekárny zajištění profesionálních poradenských
služeb a odborného servisu pro provoz zařízení
70 m2 ploch pro pekárnu 1 prodejna 1 kancelář
projektová dokumentace finanční a ekonomická
analýza monitorovací zprávy Zemědělská agentura a
pozemkový úřad Čtvrtletní hlášení,
dokumentace
průběžné zajištění finančních zdrojů pro spolufinancování
bezkolizní průběh realizace stavby a její dokončení v požadované kvalitě, dle stanoveného rozpočtu a harmonogramu
zajištění kvalitních poradenských a servisních služeb
Aktivity projektu Prostředky/vstupy Předpoklady/rizika (vnější)
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 4 Logický rámec projektu
89
rekonstrukce hospodářského objektu na pekárnu
napojení objektu na infrastrukturu
vybudování vnitřních vlastních a doplňkových provozů (pekárna, kancelář, obchod)
vybavení objektu hygienickým vybavením
zajištění marketingu a odborných poradenských a servisních služeb pro provoz
finanční zdroje vlastní
projektová dokumentace
stavební kapacita
materiál, energie
technické vybavení, nábytek
inženýrský dohled
odborné poradenství, specializované školení
zajištění finančních zdrojů pro spolufinancování (poskytnutí půjčky),
vybrán kvalitní dodavatel stavebních prací
výsledky ekonomické a finanční analýzy positivní (CBA)
existence/zájem vhodné firmy pro zajištění odborných služeb a regionu
Předběžné podmínky
Projekt obstojí v konkurenci ostatních a bude vybrán a zařazen do programu LEADER ČR
Včasné dokončení administrativního procesu výběru projektů
Zahájení realizace nejpozději ve 3. čtvrtletí roku 2004
Zdroj: LEADER ČR [26]
Obr. 21 – Logický rámec (vzor vyplnění)
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 4 Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
90
SHRNUTÍ KAPITOLY
Metoda logického rámce je postup, který umožňuje navrhnout a uspořádat základní
charakteristiky projektu ve vzájemných souvislostech. Je základem pro přípravu a řízení
projektu, umožňuje identifikovat a analyzovat problémy a současně definovat cíle a stanovit
konkrétní aktivity k jejich řešení. Logický rámec lze přirovnat k projektu v koncentrované
podobě. Definice:
Logický rámec je analytický nástroj napomáhající přípravě, realizaci, monitorování a
hodnocení projektů.
Logický rámec je metoda jak za použití jasných a provázaných pravidel převést projektový
záměr do podoby formuláře. Tento formulář - matice logického rámce má tuto strukturu:
Objektivně
ověřitelné ukazatele
Zdroje a prostředky
ověření ukazatelů
Předpoklady, rizika
Záměr (celkový cíl
projektu)
X
Cíl (účel projektu)
Očekávané výstupy
a výsledky
Klíčové činnosti
(aktivity)
Vstupy, prostředky X
X X Předběžné
podmínky a
předpoklady
Vertikální a horizontální logika jsou způsobem chápání logického rámce a způsobem
nahlížení na projekt pomocí této metody. Vertikální logika zobrazuje kauzální vztahy mezi
celkovými cíli projektu (záměru), specifickými cíli / účelem projektu, výsledky a výstupy
projektu, aktivitami a činnostmi, které se v rámci projektu realizují. Horizontální
logika(vazba) přiřazuje dle jednotlivých úrovní – cílům, účelu, výsledkům či aktivitám
projektu – tzv. objektivně ověřitelné ukazatele a zdroje, u kterých bude možné pro tyto
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 4 Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
91
ukazatele získat objektivní informace a za jejichž pomoci bude možné provést ověření
dosažení stanovených ukazatelů.
Logický rámec je standardní nástroj pro vytvoření záměru projektu;
Dává do logického vztahu cíl, účel, výstupy a činnosti projektu s externími
předpoklady pro splnění projektu;
Je prostředkem pro komunikaci, zlepšuje týmovou spolupráci při tvorbě záměru
projektu, slouží i při sledování a vyhodnocení projektu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 4 Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
92
SEZNAM KLÍČOVÝCH SLOV K ZAPAMATOVÁNÍ
Logický rámec projektu. Záměr. Klíčové činnosti. Objektivně ověřitelné ukazatele.
Předpoklady a rizika. Vertikální vazba. Horizontální vazba.
KONTROLNÍ OTÁZKY
V čem spočívá využitelnost nástroje Logický rámec projektu v projektovém
managementu.
Z jakých principů obecného managementu metoda Logického rámce vychází?
Čím je cíl projektu v pojetí metody logického rámce?
Nakreslete tabulku logického rámce.
Vysvětlete význam jednotlivých polí Matice logického rámce.
KONTROLNÍ TEST
Logický rámec je využitelný jako: (Nehodící se škrtněte)15:
a) Standardní nástroj pro vytvoření záměru projektu
b) Dává do logického vztahu cíl, účel, výstupy a činnosti projektu s externími
předpoklady pro splnění projektu
c) Je prostředkem pro komunikaci, zlepšuje týmovou spolupráci při tvorbě záměru
projektu, slouží i při sledování a vyhodnocení projektu
d) Povinná příloha každého projektu
15
Správné řešení: d)
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 4 Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
93
POZNÁMKY
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 4 Logický rámec PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
94
VÝSTUPY Z UČENÍ
Po prostudování textu a vypracování úkolů v rámci této kapitoly
BUDETE UMĚT
Vysvětlit využitelnost nástroje Logický rámec projektu v projektovém
managementu.
Analyzovat a vysvětlit principy obecného managementu, na kterých je
metoda Logického rámce založena;
Vysvětlit logické vazby (vertikální a horizontální) v Matici logického
rámce;
Naučíte se zpracovat schéma tvorby logického rámce projektu;
Porozumíte schématu čtení struktury logického rámce;
ZNALOSTI
BUDETE SCHOPNI
Pochopit a naučit se využívat nástroj Logický rámec projektu při
přípravě a realizaci projektu;
Samostatně (týmově) zpracovat Matici logického rámce pro jednoduchý
projektový úkol;
SCHOPNOSTI
ZÍSKÁTE
Dovednost zpracovat Logický rámec projektu pro jednoduché
projektové úkoly.
DOVEDNOSTI
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU Kapitola 4 Logický rámec projektu
95
5 Fondy Evropské unie
Evropská unie (dále EU), čítající (k 1. 1. 2007) 27 členských zemí, pokrývá území států a
regionů, mezi nimiž jsou velké rozdíly dané kulturními, jazykovými a historickými
odlišnostmi. Společným odrazem těchto rozdílů je různá ekonomická úroveň měřitelná výší
HDP. Evropská unie prostřednictvím politiky soudržnosti usiluje o rovnoměrný hospodářský a
společenský rozvoj všech svých členských států a jejich regionů. Cílem je, aby se zmírnily
rozdíly v životní a ekonomické úrovni mezi zeměmi EU a zároveň se zvyšovala akceschopnost
Evropské unie jako celku. Ve středu zájmu, spolu s důrazem na udržitelný růst, inovace a
konkurenceschopnost stojí vytváření otevřené, flexibilní a soudržné společnosti s vysokou
mírou zaměstnanosti.
Snižování rozdílů mezi regiony a vyrovnávání odlišné sociální a ekonomické situace členských
zemí, při zachování jejich kulturních a historických hodnot, patří k prioritám EU.
Tomuto úsilí se souhrnně říká evropská politika hospodářské a sociální soudržnosti (HSS), či
krátce kohezní politika (koheze znamená soudržnost). HSS patří vedle zemědělské politiky k
nejvýznamnějším evropským agendám a Evropská unie na ni vynakládá více než třetinu
svého společného rozpočtu. [22]
Fondy EU představují hlavní nástroj realizace evropské politiky HSS a přispívají k naplňování
cílů této politiky. Pro programovací období 2007—2013 jsou stanoveny tři cíle, k jejichž
dosažení má v evropském střednědobém rozpočtovém rámci (tzv. finanční perspektiva)
prostřednictvím strukturálních fondů Fondu soudržnosti vyčleněno 347 miliard eur: [22]
1. Konvergence;
2. Regionální konkurenceschopnost a zaměstnanost;
3. Evropská územní spolupráce.
Cíl Konvergence: podpora hospodářského a sociálního rozvoje regionů (jedná se zejména o
podporu růstu a tvorbu pracovních míst v nejméně rozvinutých členských zemích a
oblastech) na úrovni NUTS II s hrubým domácím produktem (HDP) na obyvatele nižším než
75 % průměru tohoto ukazatele pro celou Evropskou unii. Dále jsou k čerpání z tohoto cíle
způsobilé státy, jejichž hrubý národní důchod (HND) na obyvatele je nižší než 90 % průměru
tohoto ukazatele pro celou Evropskou unii. Tento cíl je financovaný z ERDF, ESF a FS a v
České republice pod něj spadají všechny regiony soudržnosti s výjimkou Hl. m. Prahy.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
96
Cíl Regionální konkurenceschopnost a zaměstnanost: podpora regionů (jedná se o regionální
programy pro regiony a orgány regionální správy podporující ekonomické změny
v průmyslových, městských a venkovských oblastech) na úrovni NUTS II nebo NUTS I, které
přesahují limitní ukazatele pro zařazení do cíle Konvergence. Tento cíl je financovaný z ERDF
a ESF a v České republice pod něj spadá Hl. m. Praha.
Cíl Evropská územní spolupráce: podpora přeshraniční spolupráce regionů (podpora
harmonického a vyváženého rozvoje na územní Unie) na úrovni NUTS III nacházejících se
podél všech vnitřních a některých vnějších pozemních hranic a všech regionů úrovně NUTS III
podél námořních hranic, které jsou od sebe obecně vzdáleny nejvýše 150 kilometrů. Dále je
podporována meziregionální a nadnárodní spolupráce regionů. Tento cíl je financovaný z
ERDF a v České republice pod něj spadají všechny regiony.
Evropská unie disponuje třemi hlavními fondy: [22]
Strukturální fondy:
Evropský fond pro regionální rozvoj (ERDF);
Evropský sociální fond (ESF);
Fond soudržnosti (CF).
Strukturální fondy jsou nástrojem politiky HSS k dosahování ekonomické a sociální
soudržnosti (koheze) EU. Prostředky z těchto fondů jsou určené na pomoc méně rozvinutým
regionům, regionům potýkajícím se strukturálními problémy a na podporu adaptace a
modernizace politik, systémů vzdělávání a odborné přípravy zaměstnanosti.
Součástí společné zemědělské politiky je:
Evropský rybářský fond (EFF);
Evropský zemědělský fond pro rozvoj venkova EAFRD).
Do přípravy, realizace a vyhodnocení čerpání prostředků z fondů EU je zapojeno množství
subjektů na evropské, národní i regionální úrovni: instituce EU, národní ministerstva,
regionální samosprávné celky, pověřené agentury a úřady a další. Přitom je důležité, že
celková zodpovědnost za realizaci politiky hospodářské a sociální soudržnosti leží na
členských státech.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
97
Strategické obecné zásady Společenství pro soudržnost (SOZS)
Dne 6. října 2006 schválila Rada Evropské unie Strategické obecné zásady Společenství pro
soudržnost (SOZS), které vymezují orientační rámec pro intervenci Evropského fondu pro
regionální rozvoj, Evropského sociálního fondu a Fondu soudržnosti v členských státech EU.
Jedná se o legislativní dokument na úrovni EU, který určuje strategii EU v oblasti politiky HSS
pro programovací období 2007—2013. SOZS slouží členským státům EU při přípravě
národních strategických referenčních rámců (NSSR) a operačních programů (OP).
STRUKTURA KAPITOLY
5 Fondy Evropské unie
5.1 Fondy Evropské unie v ČR
5.2 Strukturální fondy a Fond soudržnosti
5.3 Operační programy
5.4 Projekty financované z fondů EU
5.5 Zpracování projektové žádosti
5.5.1 Struktura projektové žádosti
5.5.2 Studie proveditelnosti (Feasibility Study)
5.6 Strategie Evropa 2020 – cíle EU
5.6.1 Návrh národních rozvojových priorit pro čerpání fondů EU po roce 2013
5.1 Fondy Evropské unie v ČR
Ministerstvo pro místní rozvoj (MMR) je centrálním koordinátorem pro využívání fondů EU v
České republice. Pro výkon této funkce byl na MMR zřízen Národní orgán pro koordinaci
(NOK), jenž je obdobou obdobných ústředních slaďujících institucí v ostatních členských
státech Unie.
Národní rozvojový plán (NRP)
Národní rozvojový plán (NRP) představuje základní strategický dokument pro programovací
období. Struktura a obsah NRP musí být v souladu s legislativou EU. Popisuje strategii
členského státu EU pro získání podpory ze strukturálních fondů EU a Fondu soudržnosti. NRP
vyhodnocuje stav a vývoj země v hospodářské, sociální a politické oblasti a její ambice a cíle
v následujících letech. Jedná se o zevrubné zdůvodnění potřeby podpor a definici cílů, jichž
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
98
má být dosaženo. Obsahuje globální cíl, specifické cíle a návrh operačních programů, které je
naplní. Česká republika má zpracován Národní rozvojový plán 2007—2013.
Národní strategický referenční rámec (NSRR)
Tento dokument, Národní strategický referenční rámec (NSRR), který vypracovává každá
členská země EU, navazuje na Národní rozvojový plán. Je to základní programový a
strategický dokument obsahující priority a opatření, na které by členská země chtěla v
daném programovacím období využít prostředky ze strukturálních fondů EU a Fondu
soudržnosti. V NSRR je popsán celkový mechanismus a struktura čerpání fondů EU včetně
popisu jednotlivých operačních programů. Dokument je připomínkován a schvalován ze
strany Evropské komise. Až po vyjednání NSRR může dojít k vyjednávání jednotlivých
operačních programů. Národní strategický referenční rámec 2007—2013 pro ČR vychází z
Národního rozvojového plánu ČR 2007—2013. [22]
Česká republika definovala tyto čtyři základní instituce pro řízení a koordinaci NSRR:
Národní orgán pro koordinaci
Monitorovací výbor NSRR - Řídicí a koordinační výbor
Platební a certifikační orgán - Národní Fond
Auditní orgán - Centrální harmonizační jednotka pro finanční kontrolu.
Čerpání prostředků z evropských fondů probíhá v sedmiletých cyklech – tzv. programovacích
obdobích. Na právě probíhající programové období 2007—2013 má ČR z evropských fondů k
dispozici 26,69 miliard eur.
Pro účely efektivního získávání prostředků z evropských fondů byly na území našeho státu
zřízeny regiony soudržnosti, které se skládají z jednoho či více českých krajů. Evropská
kohezní politika je totiž směřována především do územních celků s počtem obyvatel
pohybujícím se mezi 800 tisíci a třemi miliony. Protože české kraje těchto počtů obyvatelstva
většinou nedosahují, vznikly regiony soudržnosti Severozápad, Severovýchod, Jihovýchod,
Jihozápad, Střední Čechy, Moravskoslezsko a Střední Morava vedené regionálními radami
regionů soudržnosti. Toto členění na regiony soudržnosti, kterým se říká v souladu s
evropskou terminologií také NUTS II, pokrývá celou ČR mimo hlavní město.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
99
5.2 Strukturální fondy a Fond soudržnosti
Politika HSS je naplňována prostřednictvím strukturálních fondů a Fondu soudržnosti.
Strukturální fondy (SF) jsou nástroje regionální politiky EU. Peníze ze SF jsou čerpány v rámci
několikaletých cyklů a na základě definování jasných cílů a priorit. SF jsou určeny pro chudší
nebo jinak znevýhodněné regiony (např. venkovské a problémové městské oblasti, upadající
průmyslové oblasti, oblasti s geografickým nebo přírodním znevýhodněním, např. hornaté
oblasti, řídce osídlené oblasti a pohraniční regiony). Existují dva strukturální fondy a to
Evropský fond pro regionální rozvoj (ERDF) a Evropský sociální fond (ESF).
Evropský fond pro regionální rozvoj (ERDF): podporovány jsou investiční (infrastrukturní)
projekty, jako např. výstavba silnic a železnic, odstraňování ekologických zátěží, budování
stokových systémů, výstavby poldrů a úpravy koryt řek, podpora inovačního potenciálu
podnikatelů, podpora začínajícím podnikatelům, rozvoj a obnova sportovních areálů
využitelných pro cestovní ruch, rekonstrukce kulturních památek, využívání obnovitelných
zdrojů energie, výsadba regenerační zeleně, ekologické a energeticky efektivní sanace
bytových domů, výstavba či oprava infrastruktury pro poskytování zdravotní péče, investice
do dopravní a technické infrastruktury průmyslových zón, zavádění služeb elektronické
veřejné správy, posilování spolupráce podnikatelů v příhraničních regionech, modernizace
systému krizového managementu apod.
Evropský sociální fond (ESF): podporovány jsou neinvestiční (neinfrastrukturní) projekty, jako
např. rekvalifikace nezaměstnaných, speciální programy pro osoby se zdravotním
postižením, děti, mládež etnické menšiny a další znevýhodněné skupiny obyvatel, tvorba
inovativních vzdělávacích programů pro zaměstnance, podpora začínajícím OSVČ, rozvoj
institucí služeb zaměstnanosti, rozvoj vzdělávacích programů včetně distančních forem
vzdělávání, zlepšování podmínek pro využívání ICT pro žáky i učitele, zvyšování kompetencí
řídících pracovníků škol a školských zařízení v oblasti řízení a personální politiky, zavádění a
modernizace kombinované a distanční formy studia, stáže studentů, pedagogů a vědeckých
pracovníků v soukromém a veřejném sektoru apod.
Fond soudržnosti (FS) je na rozdíl od strukturálních fondů určený na podporu rozvoje
chudších států, nikoli regionů. Podobně jako u ERDF jsou z něj podporovány investiční
(infrastrukturní) projekty, avšak jen se zaměřením na dopravní infrastrukturu většího
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
100
rozsahu (dálnice a silnice I. třídy, železnice, vodní doprava, řízení silniční, železniční, říční,
námořní a letecké dopravy) a ochranu životního prostředí. [22]
5.3 Operační programy
Účel a obsah operačních programů (OP)
Realizace politiky HSS se řídí principem programování, kdy projekty nejsou k financování
vybírány nahodile, ale podle toho, zda pomáhají odstraňovat problémy identifikované ve
strategických dokumentech. Zárukou tohoto přístupu jsou operační programy s prioritními
osami sledujícími záměry politiky soudržnosti. Prospívá se tím ekonomice a společnosti v
konkrétním regionu a zároveň i na celoevropské úrovni.
Operační programy (OP) jsou základním strategickým dokumentem finanční a technické
povahy pro konkrétní tematickou oblast (např. zaměstnanost a sociální věci), nebo konkrétní
region soudržnosti (např. Moravskoslezský), který zpracovávají členské země EU. V OP jsou
podrobně popsány cíle a priority, které chce členská země v dané oblasti dosáhnout v
aktuálním programovacím období. V OP najdeme popis typových aktivit, na které je možné
čerpat prostředky se SF a výčet oprávněných žadatelů.
Pro využití prostředků z evropských fondů musí ČR nejprve na celostátní úrovni vytvořit
strategický plán rozvoje pro toto období – Národní rozvojový plán (NRP) a Národní
strategický referenční rámec(NSRR) a jednotlivé priority rozpracovat v tzv. operačních
programech. Každá členská země si dojednává s Evropskou komisí operační programy (OP),
které jsou zprostředkujícím mezistupněm mezi třemi hlavními evropskými fondy (ERDF, ESF,
FS) a konkrétními příjemci finanční podpory v členských státech a regionech. Jsou to
strategické dokumenty představujících průnik priorit politiky hospodářské a sociální
soudržnosti EU a individuálních zájmů členských států.
ČR si pro současné období 2007 – 2013 vyjednala 26 operačních programů (dále OP):
Cíl Konvergence
V jeho centru stojí podpora hospodářského a sociálního rozvoje méně vyspělých regionů a
členských států. V České republice pod něj spadají všechny regiony soudržnosti s výjimkou
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
101
Hl. m. Prahy a je realizovaný prostřednictvím osmi tematických operačních programů a
sedmi regionálních operačních programů. Na cíl Konvergence připadá v České republice
25,89 miliard eur.
Sedm zeměpisně zaměřených OP (na Středočeský kraj, Střední Moravu, Moravskoslezsko,
atd.), tzv. regionálních operačních programů (ROP) pro regiony soudržnosti (NUTS II) s
celkovou přidělenou částkou 4,66 miliard eur:
1. ROP NUTS II Severozápad
2. ROP NUTS II Moravskoslezsko
3. ROP NUTS II Jihovýchod
4. ROP NUTS II Severovýchod
5. ROP NUTS II Střední Morava
6. ROP NUTS II Jihozápad
7. ROP NUTS II Střední Čechy
Osm tematických (sektorových) operačních programů zaměřených např. na dopravu, vědu a
vzdělávání, zaměstnanost, životní prostředí, aj. s celkovou přidělenou částkou 21,23 miliard
eur:
1. Podnikání a inovace (OP PI);
2. Výzkum a vývoj pro inovace (OP VaVpI);
3. Životní prostředí (OP ŽP);
4. Doprava (OP D);
5. Lidské zdroje a zaměstnanost (OP LZZ);
6. Vzdělávání pro konkurenceschopnost (OP VK);
7. Integrovaný operační program (I OP);
8. Technická pomoc (OP TP).
Cíl Regionální konkurenceschopnost a zaměstnanost
Tento cíl podporuje regiony, které nečerpají z Konvergence. V České republice pod něj spadá
Hl. m. Praha se dvěma operačními programy zaměřenými na zvýšení konkurenceschopnosti
Prahy posílením adaptability a výkonnosti lidských zdrojů a zlepšením přístupu k zaměstnání
pro všechny obyvatele. Na cíl Regionální konkurenceschopnost a zaměstnanost připadá v
České republice 0,42 miliardy eur:
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
102
1. •OP Praha Konkurenceschopnost (OPPK) - ERDF
2. •OP Praha Adaptabilita (OPPA) - ESF
Cíl Evropská územní spolupráce
Usiluje o podporu přeshraniční, meziregionální a nadnárodní spolupráce regionů či zajišťují
technické, administrativní a výzkumné zázemí realizace politiky soudržnosti.
V České republice pod něj spadají všechny regiony a prostředky lze čerpat z devíti operačních
programů. Na cíl Evropská územní spolupráce připadá v České republice 0,39 miliard eur:
1. OP Přeshraniční spolupráce ČR - Bavorsko
2. OP Přeshraniční spolupráce ČR - Polsko
3. OP Přeshraniční spolupráce ČR - Rakousko
4. OP Přeshraniční spolupráce ČR - Sasko
5. OP Přeshraniční spolupráce ČR - Slovensko
6. OP Meziregionální spolupráce (všechny státy EU, Norsko a Švýcarsko)
7. OP Nadnárodní spolupráce (ČR, Rakousko, Polsko, část Německa, Maďarsko,
Slovinsko, Slovensko, část Itálie a z nečlenských zemí část Ukrajiny)
8. Síťový operační program ESPON 2013 (všechny členské státy, Norsko, Švýcarsko,
Lichtenštejnsko, Island, kandidátské státy EU)
9. Síťový operační program INTERACT II (všechny členské státy)
Operační programy jako oficiální dokumenty schválené Evropskou komisí definují, které
problémy chce Česká republika za prostředky získané z evropského rozpočtu řešit a čeho
chce v programovém období 2007—2013 dosáhnout. Zajišťují, aby projekty nebyly k
financování vybírány nahodile, nýbrž podle toho, zda pomáhají uskutečňovat záměry kohezní
politiky. [22]
Operační programy mají následující strukturu:
Úvod
Zdůvodnění potřebnosti programu (analýza současné sociální a ekonomické situace v
dané oblasti)
Popis strategie zvolené k odstranění identifikovaných problémů, definice cílů
operačního programu, vazba na ostatní operační programy, vztah k horizontálním
tématům
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
103
Konkretizace zaměření operačního programu (prioritní osy, oblasti podpory, typy
projektů realizovatelných v rámci dané oblasti podpory, vymezení příjemců podpory,
monitorovací indikátory apod.)
Finanční zajištění programu, rozdělení prostředků mezi jednotlivé prioritní osy
Popis řízení operačního programu (role institucí zapojených do řízení programu,
způsob monitorování, hodnocení, kontrola, publicita)
Přílohy
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
104
OP se dělí na prioritní osy, které konkrétněji vymezují, na co mohou být finance přidělené
danému operačnímu programu vynaloženy. Prioritní osy se dále skládají z oblastí podpory,
případně i z podoblastí podpory (viz schéma).
Programová rovina
Projektová rovina
Zdroj: [22]
Obr. 22 Projekty jako součást operačních programů
Strategické obecné
zásady Společenství
Národní strategický
referenční rámec
Operační program XY
Prioritní osa 1
Oblast
podpory 1.1
Projekt
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
105
Každý subjekt, jenž chce požádat o finanční podporu z fondů EU, musí předložit projekt
řídicímu orgánu operačního programu. Řídicími orgány operačních programů jsou u
tematicky zaměřených OP resortní ministerstva; u územně vymezených OP regionální rady
regionů soudržnosti, což jsou územní celky odpovídající jednomu nebo více českým krajům
zřízené za účelem přijímání dotací z evropských fondů.
Projekt je dokumentem dokládajícím, jak aktivity žadatele přispějí k cílům stanoveným v
operačním programu a tím i k uskutečňování evropské politiky hospodářské a sociální
soudržnosti. Žadatel proto musí znát prováděcí dokumenty operačního programu a řídit se
jeho prioritními osami.
Řídicí orgány operačních programů vyhlašují pravidelně časově vymezené výzvy k
předkládání projektů v rámci jednotlivých prioritních os a oblastí podpory. Sledovat výzvy je
nejsnazší na internetových stránkách operačních programů či zde v sekci Aktuální výzvy.
5.4 Projekty financované z fondů EU
Typy projektů
Obecně lze rozlišit dva hlavní typy projektů:
1. Tvrdé (investiční)
2. Měkké (neinvestiční)
Hlavním rozlišovacím znakem těchto projektů jsou typy výdajů. Dalšími znaky jsou např.
zaměření projektu, cílová skupina, výstupy projektu, apod.
Investiční (tvrdé) projekty jsou zaměřeny na pořizování dlouhodobého hmotného a
nehmotného majetku. Koncentrují se tedy zejména např. na nákup, výstavbu či rekonstrukci
nemovitosti, budování infrastruktury, nákup nových technologií aj. Investiční projekty
v rámci strukturálních fondů jsou spolufinancovány zejména z Evropského fondu pro
regionální rozvoj (ERDF).
Neinvestiční (měkké) projekty jsou projekty, které se zaměřují na „investice“ do lidských
zdrojů, např. na podporu vzdělávání (celoživotní vzdělávání, rekvalifikace, specifické formy
vzdělávání), zaměstnanosti, sociální integraci, rovné příležitosti, apod. Rozpočet
neinvestičních projektů tvoří zejména osobní náklady, náklady na cestovné, investiční výdaje
jsou velmi omezeny, lze využít tzv. křížové financování, tj. v rámci limitu financovat některé
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
106
aktivity projektu z jiného fondu. Neinvestiční projekty jsou spolufinancovány z Evropského
sociálního fondu (ESF).
Zaměření projektů financovaných z fondů EU.
Rozvoj dopravy a dopravní infrastruktury
Např. výstavba a opravy silnic, železnic, dálnic, obchvatů, říční infrastruktury, budování
přestupních terminálů integrované veřejné dopravy, nákupu dopravních prostředků městské
hromadné dopravy apod.
Ochrana životního prostředí
Např. budování čistíren odpadních vod, rozvodných sítí pitné vody, výsadba regenerační
zeleně, instalace větrných elektráren, budování systémů odděleného sběru odpadů,
investiční podpora vzdělávacích, poradenských a informačních center environmentálního
vzdělávání apod.
Rozvoj měst a obcí, přeshraniční spolupráce
Např. úpravy veřejných prostranství, včetně výsadby okrasné zeleně, infrastruktura pro
poskytování sociálních, vzdělávacích a zdravotnických služeb, infrastruktura pro poskytování
zájmových a volnočasových aktivit, přeshraniční spolupráce v oblasti rozvoje mezilidských
vztahů, společenských a kulturních aktivit, regenerace bytových domů apod.
Rozvoj cestovního ruchu
Např. rozvoj kapacit ubytovacích zařízení, vybudování, rekonstrukce a obnova skanzenů,
muzeí apod., budování cyklostezek a cyklotras s využitím pro cestovní ruch, prezentace
turistických destinací apod.
Rozvoj lidských zdrojů
Např. rekvalifikační kurzy pro nezaměstnané, poskytování sociálních služeb, zvyšování kvality
výuky cizích jazyků, vytvoření systému dalšího vzdělávání pedagogických pracovníků, inovace
vzdělávacích programů, vzdělávání pracovníků výzkumu a vývoje, podpora dalšího vzdělávání
apod.
Zlepšování kvality služeb poskytovaných veřejnou správou a samosprávou
Např. výstavba datových sítí pro potřeby služeb veřejné správy, zavádění moderních metod
zvyšování výkonnosti, kvality a transparentnosti veřejné správy apod.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
107
Podpora podnikání, vědy a výzkumu
Např. podpora při zakládání podniků, nákupu výrobních technologií, podpora patentové
aktivity podniků, vědeckovýzkumných institucí a vysokých škol, výstavba a další rozvoj
existujících průmyslových parků, podpora rozvoje poradenství v oblasti eko-technologií a
environmentálních systémů řízení, podpora marketingových služeb apod.
Program rozvoje venkova
Oproti období 2000 — 2006 již pod strukturální fondy nespadá podpora
konkurenceschopnosti zemědělství, lesnictví a rozvoje venkova. Tyto oblasti jsou
financovány prostřednictvím Programu rozvoje venkova financovaného z Evropského
zemědělského fondu pro rozvoj venkova (EAFRD). Podrobné informace o Programu rozvoje
venkova se dozvíte na stránkách Ministerstva zemědělství. [22]
5.5 Zpracování projektové žádosti
V kontextu fondů EU projekt představuje jasně vymezený a konkrétní projektový záměr,
který formou projektové žádosti (formulář) předkládá žadatel o poskytnutí finančního
příspěvku, dotace, v rámci některého z operačních programů. Projektová žádost se
zpracovává v elektronickém formuláři v programu Benefit7. Prostřednictvím internetového
formuláře se ukládají data na vzdálený server do úložiště dat, které je shodné pro všechny
projektové žádosti připravované pro předložení v rámci všech programů čerpání ze
strukturálních fondů v ČR. Finálně uložená projektová žádost je předkládaná v tištěné a
elektronické formě a obsahuje podrobný popis všech projektových činností a souboru
povinných a nepovinných příloh. Operační programy přijímají projektové žádosti v rámci tzv.
výzev, tedy časově vymezených úseků určených k podání žádosti o dotaci. Náležitosti, které
má projekt obsahovat, jsou popsány v konkrétní Výzvě k předkládání projektových žádostí,
kterou v příslušných časových termínech vyhlašuje poskytovatel dotace.
Projektová žádost musí být zpracována v souladu s podmínkami operačního programu.
Projektová žádost se předkládá ve stanoveném termínu (v době výzvy) k tzv.
zprostředkujícímu subjektu. Projektová žádost vždy obsahuje: údaje o žadateli; informace o
projektu; rozpočet a financování projektu; soulad projektu s horizontálními prioritami;
prohlášení o podpoře "de minimis".
První a nejdůležitější věcí v celém procesu přípravy žádosti o podporu je vždy kvalitní
projektový záměr (Studie proveditelnosti). Potenciální žadatel musí mít jasnou představu o
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
108
tom, jaký projekt se má uskutečnit. Projekt musí být realizovatelný, odpovídat situaci a
možnostem žadatele, být dostatečně efektivní a udržitelný. Žadatel musí vycházet z analýzy
situace a na jejím základě definovat potřeby, jejichž naplnění je cílem projektu. Důležitým
faktorem je provázanost projektu na strategický dokument, z něhož výzva vychází. Po
stanovení cíle projektu, vstupů, nástrojů a aktivit projektu je nutné zvážit technické, finanční,
personální a časové požadavky pro úspěšnou realizaci projektu a srovnat je s možnostmi,
kterými žadatel disponuje. Teprve poté, co má ujasněnu ucelenou strategii či záměr, by měl
žadatel zjistit možnosti podpory svého potenciálního projektu.
5.5.1 Struktura projektové žádosti
Identifikace žádosti
Identifikace žádosti obsahuje souhrnné informace o projektu, identifikaci žadatele a
partnerů;
Popis projektu
Popis projektu obsahuje cíle projektu, postup jejich naplnění a celkové konkrétní (měřitelné)
výstupy projektu. Definované výstupy musí být podloženy personálními, materiálními a
finančními zdroji. Zdůvodnění projektu musí být v souladu s popisem cílů projektu. Popis
projektu vysvětluje, proč by měl být projekt realizován, proč vznikl a kde jsou jeho hlavní
přínosy. Popsané cíle projektu musí být jasně vymezené a relevantní, realistické, projekt
musí splňovat podmínky dané výzvy a naplňovat cíle OP.
Popis cílové skupiny (cílových skupin) projektu
Projekt musí jasně popsat, pro kterou cílovou skupinu je určen. Popis cílové skupiny projektu
vymezuje skupinu osob nebo organizací, na kterou se projekt zaměřuje, pro kterou je projekt
určen (tedy ti, kteří budou těžit z výstupů projektu). Popsaná cílová skupina by měla být co
nejkonkrétněji a nejpodrobněji vymezena a specifikovaná. Z projektu musí být jasná velikost
cílové skupiny, musí odpovídat kapacitním možnostem žadatele, případně jeho partnerů.
V projektu by mělo být uvedeno, zda žadatel s cílovou skupinou již pracoval nebo s ní bude
pracovat poprvé. Žadatel by měl prokázat a kvalitativně popsat vazbu mezi potřebností
projektu a přínosem pro cílovou skupinu (popř. cílové skupiny), jak projekt přispívá k řešení
problémů cílové skupiny apod. Projekt musí konkrétně uvést, jak se zlepší postavení cílové
skupiny po ukončení projektu. Součástí projektové žádosti musí být i způsob zapojení cílové
skupiny, její motivace a způsob výběru účastníků cílové skupiny.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
109
Klíčové aktivity
Část projektu Klíčové aktivity jasně a konkrétně popisuje plánované aktivity s logickou
vazbou na harmonogram a jednotlivá stádia realizace projektu. Způsob plánování a realizace
musí odpovídat možnostem žadatele a jeho partnerů. Plánované aktivity musí být relevantní
záměru (cílům, výsledkům a výstupům) projektu a odpovídající vzhledem k potřebám cílové
skupiny. Z popisu realizace aktivit projektu musí být zřejmé, že jsou uskutečnitelné, navazují
na sebe, nevylučují se navzájem a jsou časově zvládnutelné. Aktivity mohou být logicky
uspořádány do jednotlivých stádií nebo etap (hlavně u déletrvajících projektů), pokud je to
vhodné. Klíčové aktivity vypovídají o kvalitě projektového managementu v rámci celého
projektu.
Harmonogram realizace projektu
Klíčové aktivity musí být jasně strukturovány, na sebe logicky navazovat či se vzájemně
překrývat také z časového hlediska. Každý projekt je časově omezen a je nezbytné posoudit,
zda doba realizace odpovídá vytčeným cílům a aktivitám, zda jsou jednotlivé skupiny vhodně
načasovány tak, aby bylo možné je zrealizovat a dokončit. Harmonogram projektu vyjadřuje
časový postup prací ve vymezených v časových jednotkách kalendářního měsíce.
Řízení rizika
V této části projektu žadatel identifikuje klíčové rizikové faktory (potenciální problémy při
realizaci a fungování projektu) a hodnotí jejich závažnost a pravděpodobnost výskytu.
Zároveň popisuje způsob, jak riziku předcházet a event.. opatření na snížení rizika.
Realizační tým
Nezbytným předpokladem pro úspěšnou realizaci projektu je vybudování kvalitního
projektového týmu. Realizační tým zahrnuje všechny osoby, které budou v projektu pracovat
(zabezpečovat klíčové aktivity) a jejich výkony budou hrazeny z rozpočtu projektu. Do
projektové žádosti je potřebné popsat všechny pozice (manažerské, odborné,
administrativní) realizačního týmu. Projektová žádost vyžaduje definici názvu pracovní
pozice, formu pracovního poměru, velikost pracovního úvazku, výši mzdové sazby a základní
popis pracovní náplně člena realizačního týmu. Pracovní pozice by měly být propojeny
s klíčovými aktivitami, na kterých bude pracovník participovat.
Rozpočet projektu
Rozpočet projektu je tvořen předpokládanými způsobilými náklady projektu. Způsobilé
náklady projektu se dělí na přímé a nepřímé. Přímé náklady jsou náklady prokazované přímo,
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
110
tj. pomocí účetních dokladů, resp. záznamů, mzdových dokladů atd. Nepřímé náklady (max.
20% přímých způsobilých nákladů) jsou tzv. paušálem, u kterého není ověřována způsobilost
jednotlivých nákladů. Významným kritériem hodnocení projektové žádosti je celková
přiměřenost rozpočtu projektu jeho obsahové náplni a rozsahu, tj. dílčím aktivitám a
předpokládaným výstupům projektu. Přiměřenost je posuzována jak u jednotlivých položek
projektu, resp. skupin, tak rozpočtu jako celku. Rozpočet by neměl být nadhodnocený, ale
ani podhodnocený, protože v tom případě by mohla být ohrožena kvalita celého projektu.
Základní otázku, kterou si žadatel musí stále pokládat : jsou veškeré uvedené náklady
nezbytné pro realizaci projektu? Rozpočet musí mít takovou strukturu, aby bylo možné
posoudit přiměřenost výdajů, úplnost a relevanci jednotlivých položek rozpočtu ve vztahu k
aktivitám projektu i rozpočtu jako celku.
Horizontální témata
Kritérium vztahující se k horizontálním tématům (rovné příležitosti a udržitelný rozvoj)
reaguje na politiky EU, tzn., že všechny projekty jej musí respektovat. Součástí projektové
žádosti je popis vztahu projektu k naplňování horizontálních témat. Princip rovných
příležitostí znamená potírání diskriminace na základě pohlaví, rasy, etnického původu,
náboženského vyznání, zdravotního postižení či sexuální orientace. Téma rovných příležitostí
se vztahuje i na další znevýhodněné skupiny ohrožené sociálním vyloučením, jako jsou
dlouhodobě nezaměstnaní, osoby s nízkou kvalifikací, drogově závislí apod. Princip
udržitelného rozvoje je zaměřen na ochranu životního prostředí a zohlednění dopadů a
efektů aktivit člověka na budoucí generace. Nelze podpořit projekty, které by na horizontální
témata měly negativní vliv.
Monitorovací ukazatele
V projektové žádosti je třeba vyčíslit dosažené cíle. Monitorovací ukazatele nepředstavují
všechny výstupy a výsledky projektu, žadatel volí vhodné monitorovací indikátory jak
z hlediska jejich počtu, tak věcné náplně. Při návrhu monitorovacích ukazatelů je třeba brát
v úvahu jejich vazbu na jiné části žádosti (klíčové aktivity, rozpočet, cílovou skupinu atd.) a
jejich výběr by toto měl odrážet. Monitorovací ukazatele představují minimalizované
výstupy, které se shromažďují společně za všechny projekty podpořené z OP.
Udržitelnost projektu
Účelem financování projektů ze strukturálních fondů EU je udržitelnost projektu po skončení
financování OP. Z těchto důvodů žadatel uvádí, zda plánuje pokračování činností projektu,
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
111
tzn., zda předpokládá rozšíření aktivit pro větší počet osob, jinou cílovou skupinu apod.
V projektové žádosti jsou uvedeny předpoklady pro udržitelnost projektu v kontextu celé
žádosti projektu – ze záměru projektu musí být zřejmé, zda projekt a jeho výsledky se uplatní
v další činnosti žadatele a mají potenciál pokračovat i po skončení financování. Obecně by
měl projekt usilovat o soběstačnost, protože OP poskytuje pouze časově omezené
financování.
Publicita
V projektové žádosti uvádí žadatel informace o předpokládané publicitě projektu (OP, EU) ve
vztahu k cílové skupině i veřejnosti. Konkrétní opatření na zajištění publicity by měla
obsahovat způsob informování, časový plán činností v oblasti publicity, odhadované náklady
a subjekt, který bude publicitu zajišťovat.
Přílohy projektové žádosti
Přílohy projektové žádosti jsou její nedílnou součástí a předkládají se spolu s projektovou
žádostí zprostředkujícímu subjektu nebo konečnému příjemci v termínu uvedeném ve výzvě
pro předkládání projektových žádosti. Jmenovitý seznam příloh se liší u každé oblasti
podpory a v jeho rámci i podle charakteru žadatele. Přílohy k projektové žádosti předávané v
elektronické nebo v listinné podobě zahrnují zpravidla:
Čestná prohlášení žadatele - čestné prohlášení o bezdlužnosti, vlastních zdrojích aj.;
Doklady o právní subjektivitě žadatele - výpis z obchodního rejstříku, živnostenský list
aj.;
Podklady pro posouzení finančního zdraví žadatele - daňová přiznání, účetní závěrka,
rozvaha, výkaz zisků a ztrát, výkaz příjmů a výdajů aj.;
SWOT analýza -
Logický rámec - Přehledný materiál popisující krátce záměry projektu, dané do
souvislosti s konkrétními činnostmi a výstupy jeho aktivit.
Studie proveditelnosti - Studie proveditelnosti slouží k posouzení uskutečnitelnosti a
životaschopnosti projektu. Popisuje finanční stránku všech aktivit a hodnotí efektivitu
vynaložených prostředků. Většinou má rozsah 20-50 stran. Tento dokument je
závazný a cíle v něm stanovené budou muset být dosaženy, jinak hrozí odebrání
dotace. Pro projekty méně nákladné nebo tzv. měkké (neinvestiční) se požaduje
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
112
zjednodušená studie proveditelnosti. U dražších, zpravidla investičních projektů musí
být standardní studie proveditelnosti.
Analýza nákladů a přínosů (Cost-Benefit Analysis -CBA) - Metodika pro vyhodnocení,
co pozitivního projekt přináší a co si naopak bere jak po finanční stránce, tak po
stránce společenské. Zkratka pochází z anglického pojmu.
Rozpočet projektu - Je nezbytný pro každou žádost o získání prostředků z fondů
Evropské unie. Jeho význam tkví mimo jiné v tom, že se z něj vychází při závěrečném
vyúčtování.
Tento seznam příloh slouží jen k celkové orientaci, protože konkrétní požadavky si určuje
každý operační program samostatně. Povinné přílohy jsou stanoveny specificky v
podmínkách každé výzvy pro předložení projektové žádosti.
Výběr subjektů, jimž bude dotace udělena, probíhá podle hodnotících a bodovacích kritérií,
která jsou předem veřejně dostupná. Bývají součástí informací pro danou výzvu nebo jsou
uvedena v programovém dokumentu OP. V případě, že projekt byl úspěšný, je s žadatelem
uzavřena smlouva o financování. Je to chvíle vhodná pro oslavu, ale zároveň teprve začátek
dlouhé cesty (24).
5.5.2 Studie proveditelnosti (Feasibility Study)
Studie proveditelnosti (Feasibility Study) je důležitým nástrojem přípravy projektu a
projektového řízení, která slouží jako nástroj ke zdůvodnění projektu z ekonomického,
právního a technického hlediska ve vazbě na konkrétní cíle daného projektu. Součástí této
studie je Analýza nákladů a přínosů (tzv. Cost Benefit Analysis - CBA). Slouží nejen
k posouzení realizovatelnosti projektu z hlediska finančního, ale zejména z hlediska
zhodnocení efektivnosti potenciálně vložených prostředků, tedy k ověření smyslu a využití
projektu. Je nejkomplexnějším popisem projektu a z tohoto důvodu jedním z hlavních
informačních zdrojů pro hodnocení projektu. Podle typu projektu je pro podání žádosti o
dotaci z Evropských fondů požadovaná zjednodušená studie proveditelnosti (pro „měkké“
projekty a projekty s nižší finanční náročností) nebo standardní studie proveditelnosti.
Studie proveditelnosti, někdy též označovaná jako technicko-ekonomická studie, je
dokument, který souhrnně a ze všech realizačně významných hledisek popisuje investiční
záměr. Jeho účelem je zhodnotit všechny realizační alternativy a posoudit realizovatelnost
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
113
daného investičního projektu, jakož i poskytnout veškeré podklady pro samotné investiční
rozhodnutí.
Na obecné úrovni je možné obsah studie proveditelnosti vymezit pomocí následujících
tematických bloků:
1. Formální náležitosti studie – identifikační údaje o zadavateli, zpracovateli studie,
kontaktní osoby, účel studie;
2. Stručné vyhodnocení projektu – hlavní závěry, které vyplývají ze studie
proveditelnosti, zejména zhodnocení finanční efektivity projektu, jeho
realizovatelnost z hlediska kritérií efektivity a výsledky analýzy rizik;
3. Stručný popis podstaty projektu a jeho etap – komplexní popis hlavních charakteristik
projektu a jeho etap;
4. Analýzy trhu, odhad poptávky, marketingová strategie a marketingový mix – zahrnuje
popis všech marketingových aspektů projektu;
5. Management projektu a řízení lidských zdrojů – obsahuje základní činnosti, metody a
nástroje vztahující se k řízení projektů;
6. Technické a technologické řešení projektu – zahrnuje všechny podstatné technické a
technologické aspekty projektu – varianty řešení;
7. Dopad projektu na životní prostředí;
8. Zajištění dlouhodobého majetku – struktura dlouhodobého majetku, výše
investičních nákladů, servisní podmínky apod.
9. Řízení pracovního kapitálu (oběžný majetek) – vymezení struktury a velikosti
oběžného majetku;
10. Finanční plán a analýza projektu – základní kalkulace a analýza bodu zvratu a finanční
plán projektu v požadované struktuře;
11. Hodnocení efektivity a udržitelnosti projektu;
12. Řízení rizik – vymezení největších zdrojů rizika v projektu, uvedení jejich
pravděpodobnosti a opatření na jejich snížení;
13. Harmonogram projektu – časový plán jednotlivých činností a fází projektu;
14. Podrobné závěrečné hodnocení projektu – komplexní závěr, který zahrnuje výsledné
posouzení projektu podle požadovaných kritérií a vyjádření k realizovatelnosti a
finanční rentabilitě projektu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
114
Metodická náročnost a podrobnost zpracování jednotlivých kapitol by měla být odpovídající
významu projektu (velikosti nákladové, významu vzniklých efektů, apod.) a tematickému
zaměření projektů. Například u projektů zaměřených na infrastrukturu lze očekávat větší
důraz na části věnované technice a technologii než u projektů zaměřených na vzdělávání.
Studie proveditelnosti slouží poskytovateli podpory jako podklad k posouzení
realizovatelnosti projektu a ověření jeho smysluplnosti; pro žadatele o podporu představuje
jeden z klíčových nástrojů samotného projektového řízení. Smyslem studie je provést
všestrannou analýzu projektového investičního záměru, resp. jeho variant. Proto musí
obsahovat analýzu současného stavu, odhad budoucího vývoje řešené oblasti a návrh
možných věcných variant řešení včetně analýzy případných změn parametrů projektu,
stability cílů projektu a jeho následné udržitelnosti.
Z pohledu žadatele o podporu je ve studii proveditelnosti důležitý i odhad možných rizik a
jejich dopad na uvažované varianty. Analýza rizik a z ní vytvořená mapa rizik poslouží
realizátorovi projektu také při sestavování a vedení projektového týmu.
5.6 Strategie Evropa 2020 – cíle EU
Budoucí investice kohezní politiky musí být těsně spjaty s naplňováním cílů Strategie Evropa
2020. Evropa 2020 stanoví vizi evropského sociálně tržního hospodářství pro 21. století.
Strategie Evropa 2020 předkládá tři vzájemně se posilující priority: [23]
1. Inteligentní růst: rozvíjet ekonomiku založenou na znalostech a inovacích;
2. Udržitelný růst: podporovat konkurenceschopnější a ekologičtější ekonomiku méně
náročnou na zdroje;
3. Růst podporující začlenění: podporovat ekonomiku s vysokou zaměstnaností, jež se
bude vyznačovat sociální a územní soudržností.
Tyto tři vzájemně provázané priority by měly EU i členským státům pomoci ke zvýšení
zaměstnanosti a produktivity a ke zlepšení sociál soudržnosti. Evropská unie si stanovila pět
hlavních cílů, s jejichž pomocí bude možné měřit pokrok v plnění strategie Evropa 2020.
Pět cílů Evropské unie pro rok 2020
1. Zaměstnanost
Zaměstnat 75 % osob ve věkové kategorii od 20 do 64 let
2. Výzkum, vývoj a inovace
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
115
Investovat 3 % HDP Evropské unie (kombinace veřejných a soukromých zdrojů) do výzkumu,
vývoje a inovací
3. Změna klimatu a energetika
Snížit emise skleníkových plynů o 20 % (nebo dokonce o 30 %, pokud k tomu budou
vytvořeny podmínky) ve srovnání se stavem v roce 1990
Zvýšit podíl energie z obnovitelných zdrojů na 20 %
Zvýšit energetickou účinnost o 20 %
4. Vzdělávání
Snížit míru nedokončení studia pod 10 %
Dosáhnout ve věkové kategorii od 30 do 34 let alespoň 40% podílu vysokoškolsky
vzdělaného obyvatelstva
5. Chudoba a sociální vyloučení
Snížit alespoň o 20 milionů počet lidí, kteří žijí v chudobě a sociálním vyloučení nebo jsou na
pokraji chudoby a hrozí jim sociální vyloučení.
Na základě cílů EU formuluje každý členský stát své vnitrostátní cíle, přičemž se berou
v úvahu rozdílné podmínky a okolnosti, které v jednotlivých státech existují. Nároky, které
jsou kladeny na ekonomiku ČR, tj. vyrovnat se stále silnější konkurencí v rámci evropských i
globálních trhů a současně vytvářet podmínky pro sociálně udržitelnou společnost, vyžaduje
stále komplexnější a strategičtější přístup vlády ČR ke koncipování dokumentů pro období po
roce 2013. Při zpracování a dosavadním projednávání návrhu národních rozvojových priorit
byl proto kladen důraz na to, aby byl vzat v úvahu jak současný stav hospodářské a sociální
situace, tak i trendy, výhledy a širší, zejména rámcové podmínky EU. [23]
5.6.1 Návrh národních rozvojových priorit pro čerpání fondů EU po roce 2013
Česká republika, jako členský stát EU, je zapojena do prohlubujícího se integračního procesu,
který vyžaduje stále těsnější propojení strategických cílů a politik EU se strategickými cíli a
politikami ČR. Veškeré aktivity spolufinancované z evropských fondů za účelem zlepšení
situace v problémových oblastech musí směřovat k posílení konkurenceschopnosti České
republiky.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
116
Národní rozvojové priority:
Zvýšení konkurenceschopnosti ekonomiky
Hlavním cílem národní rozvojové priority „Zvýšení konkurenceschopnosti ekonomiky“ je
podpora hospodářského růstu České republiky, založená na pilířích znalostní ekonomiky
(inovace - vzdělávání - výzkum), rozvoji podnikatelských aktivit a kvalifikované a flexibilní
pracovní síle.
Rozvoj páteřní infrastruktury
Hlavním cílem národní rozvojové priority „Rozvoj páteřní infrastruktury“ je vytvořit efektivně
fungující dopravní, informační, energetické a environmentální infrastrukturu umožňující jak
zvýšení konkurenceschopnosti ekonomiky, tak kvalitnější život obyvatel.
Zvyšování kvality a efektivity veřejné správy
Hlavním cílem národní rozvojové priority „Zvyšování kvality a efektivity veřejné správy“ je
poskytovat kvalitní služby občanům a prostřednictvím dobře fungujících institucí přispívat k
budování konkurenceschopné, na podnikání a inovacích založené ekonomiky.
Podpora sociálního začleňování, boje s chudobou a systému péče o zdraví
Hlavním cílem národní rozvojové priority „Podpora sociálního začleňování, boje s chudobou
a systému péče o zdraví“ je jednak zejména sociální prevencí snižovat sociální vyloučení s
důrazem na začleňování znevýhodněných resp. ohrožených skupin obyvatelstva do trhu
práce a jednak zlepšovat životní styl a zdravotní stav populace.
Integrovaný rozvoj území
Cílem národní rozvojové priority „Integrovaný rozvoj území“ je zajistit vyvážený rozvoj území
České republiky, přispět ke snižování regionálních rozdílů a umožnit využití místního
potenciálu pro posílení konkurenceschopnosti a územního rozvoje regionů se zřetelem na
kvalitu života a životního prostředí. [23]
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
117
SHRNUTÍ KAPITOLY
Snižování rozdílů mezi regiony a vyrovnávání odlišné sociální a ekonomické situace členských
zemí, při zachování jejich kulturních a historických hodnot, patří k prioritám EU.
Tomuto úsilí se souhrnně říká evropská politika hospodářské a sociální soudržnosti (HSS), či
krátce kohezní politika (koheze znamená soudržnost).
Fondy EU představují hlavní nástroj realizace evropské politiky hospodářské a sociální
soudržnosti a přispívají k naplňování cílů této politiky. Pro programovací období 2007—
2013 jsou stanoveny tři cíle:
4. Konvergence;
5. Regionální konkurenceschopnost a zaměstnanost;
6. Evropská územní spolupráce.
Evropská unie disponuje třemi hlavními fondy:
Strukturální fondy:
Evropský fond pro regionální rozvoj (ERDF);
Evropský sociální fond (ESF);
Fond soudržnosti (FS).
Prostředky z těchto fondů jsou určené na pomoc méně rozvinutým regionům, regionům
potýkajícím se strukturálními problémy a na podporu adaptace a modernizace politik,
systémů vzdělávání a odborné přípravy zaměstnanosti.
Do přípravy, realizace a vyhodnocení čerpání prostředků z fondů EU je zapojeno množství
subjektů na evropské, národní i regionální úrovni: instituce EU, národní ministerstva,
regionální samosprávné celky, pověřené agentury a úřady a další. Přitom je důležité, že
celková zodpovědnost za realizaci politiky hospodářské a sociální soudržnosti leží na
členských státech.
Strategické obecné zásady Společenství pro soudržnost (SOZS), určují strategii EU v oblasti
politiky HSS pro programovací období 2007—2013. SOZS slouží členským státům EU při
přípravě národních strategických referenčních rámců (NSSR) a operačních programů (OP).
Ministerstvo pro místní rozvoj je centrálním koordinátorem pro využívání fondů EU v České
republice.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
118
Operační program je základním strategickým dokumentem finanční a technické povahy pro
konkrétní tematickou oblast (např. zaměstnanost a sociální věci), nebo konkrétní region
soudržnosti (např. Moravskoslezský), který zpracovávají členské země EU. V OP jsou
podrobně popsány cíle a priority, které chce členská země v dané oblasti dosáhnout v
aktuálním programovacím období. V OP najdeme popis typových aktivit, na které je možné
čerpat prostředky se SF a výčet oprávněných žadatelů.
ČR si pro současné období 2007 – 2013 vyjednala 26 operačních programů (dále OP):
V kontextu fondů EU projekt představuje jasně vymezený a konkrétní projektový záměr,
který formou projektové žádosti předkládá žadatel o poskytnutí finančního příspěvku,
dotace, v rámci některého z operačních programů. Projektová žádost se zpracovává
v elektronickém formuláři v programu Benefit7.
Operační programy přijímají projektové žádosti v rámci tzv. výzev, tedy časově vymezených
úseků určených k podání žádosti o dotaci.
Projektovou žádost (formulář) vyplňuje žadatel a předkládá ji s cílem získat finanční podporu
v rámci operačního programu. Projektová žádost je elektronický formulář nebo se využívá
kombinace elektronického formuláře a papírových příloh žádosti. Projektová žádost musí být
zpracována v souladu s podmínkami operačního programu. Projektová žádost se předkládá
ve stanoveném termínu (v době výzvy) k tzv. zprostředkujícímu subjektu. Projektová žádost
vždy obsahuje: údaje o žadateli; informace o projektu; rozpočet a financování projektu;
soulad projektu s horizontálními prioritami; prohlášení o podpoře "de minimis
Strategie Evropa 2020 předkládá tři vzájemně se posilující priority: Inteligentní růst,
Udržitelný růst a Růst podporující začlenění. Definování národních rozvojových priorit
kohezní politiky po roce 2013 je zaměřeno na oblast Konkurenceschopnost. Oblast
Konkurenceschopnost České republiky bude postavena na čtyřech základních pilířích:
1. Rozvoji podnikání, podnikavosti a využívání inovací
2. Fungujícím trh práce
3. Rozvoji vzdělávání
4. Podpoře prosazování inovací a výzkumu a vývoje
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
119
SEZNAM KLÍČOVÝCH SLOV K ZAPAMATOVÁNÍ
Fondy EU. Politika hospodářské a sociální soudržnosti (HSS). Kohezní politika. Strategické
obecné zásady Společenství (SOZS). Národní strategický referenční rámce (NSSR).
Strukturální fondy. Evropský sociální fond (ESF). Evropský fond regionálního rozvoje (ERDF).
Fond soudržnosti (FS). Evropský zemědělský fond pro rozvoj venkova (EAFRD). Evropský
rybářský fond (EFF). Komunitární programy. Operační program (OP). Prioritní osa. Oblast
podpory. Projekt. Projektová žádost. Struktura projektové žádosti. Studie proveditelnosti.
Evropa2020.
KONTROLNÍ OTÁZKY
1. Jaké určení mají Fondy EU? Jaké je zaměření projektů financovaných z fondů EU?
2. Vyjmenujte a charakterizujte cíle hlavních Fondů EU.
3. Jaký je obecný cíl strukturálních fondů EU.
4. Využití prostředků z Fondů EU – jaký je formální postup?
5. Co jsou operační programy – uveďte příklad z aktuálního programového období.
6. Jaké jsou základní náležitosti projektové žádosti (struktura projektové žádosti).
7. Které dokumenty, podklady či materiály mohou být přílohou k projektové žádosti?
8. Definujte národní rozvojové priority kohezní politiky po roce 2013.
KONTROLNÍ TEST
Fondy EU představují hlavní nástroj realizace evropské politiky HSS a přispívají k naplňování
cílů této politiky. Pro programovací období 2007—2013 jsou stanoveny tři cíle. Který cíl není
aktuální?16
a) Konvergence;
b) Regionální konkurenceschopnost a zaměstnanost;
c) Evropská územní spolupráce;
d) Společná pomoc při podpoře mikropodniků a středních podniků.
16
Správné řešení: d)
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
120
POZNÁMKY
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 5 Fondy EU
121
VÝSTUPY Z UČENÍ
Po prostudování textu a vypracování úkolů v rámci této kapitoly
BUDETE UMĚT
Disponovat znalostmi terminologie vztahující se k fondům EU;
Porozumíte postupům realizace politiky hospodářské a sociální
soudržnosti;
Seznámíte se s nástroji regionální politiky na aktuální programové
období 2007-2013;
Budete disponovat znalostmi o zaměření operačních programů v ČR
v aktuálním programovém období;
Naučíte se znát požadovaný obsah projektové žádosti;
Posoudit a vyjádřit vlastní názor na strategii, cíle a rozvojové priority EU
a ČR připravované pro budoucí programovací období.
ZNALOSTI
BUDETE SCHOPNI
Přemýšlet o možnostech využití prostředků z fondů EU (návrhy témat
možných projektů v souladu s pravidly pro čerpání prostředků
z konkrétního operačního programu aktuálního programového období
2007 – 2013);
SCHOPNOSTI
ZÍSKÁTE
Dovednost zpracovat jednoduchou projektovou žádost (individuálně i
týmově) pro podporu financování ze Strukturálních fondů EU.
DOVEDNOSTI
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů PM Kapitola 4 Logický rámec projektu
122
6 SLOVNÍK VYBRANÝCH POJMŮ PROJEKTOVÉHO MANAGEMENTU17
Analýza projektu
Analýza projektu má poskytnout odpověď na otázku, zda navrhovaný projekt povede v
dostatečné míře ke splnění předpokládaných cílů. Projekt může být analyzován z několika
hledisek:
Analýza nákladů a přínosů - koncepční rámec aplikovaný na jakékoli kvantitativní posouzení
veřejného nebo soukromého projektu s cílem stanovit, zda vůbec, případně v jakém rozsahu,
stojí projekt z veřejného a sociálního hlediska za zvážení.
Analýza SWOT - zjišťuje a hodnotí silné a slabé stránky projektu, příznivé (příležitosti) a
nepříznivé faktory (rizika) projektu.
Analýza finanční udržitelnosti - analýza prováděná za účelem ověření toho, zda jsou k
dispozici dostatečné finanční zdroje na pokrytí veškerých výdajů po dobu celého časového
horizontu projektu.
Analýza dopadů na životní prostředí - stanovuje dopady investičního projektu na životní
prostředí.
Studie proveditelnosti - slouží k posouzení všech alternativ realizace investičního projektu a
zhodnocení efektivnosti využití potenciálně vložených prostředků. Hodnocen je široký vějíř
aspektů projektu od vymezení cílů projektu, analýzy trhu, přes technologické řešení projektu
a řízení lidských zdrojů po finanční plán a analýzu rizik.
Benefit7+
Elektronický formulář sloužící k vyplňování projektové žádosti o prostředky ze strukturálních
fondů a Fondu soudržnosti. V případě schválení projektu slouží i nadále jako rozhraní mezi
realizátorem projektu a jeho administrátorem, např. k předávání monitorovacích zpráv nebo
podávání žádostí o platbu. Přístupný je na adrese https://www.eu-zadost.cz.
Certifikace IPMA
Certifikace podle mezinárodního standardu IPMA je zaměřená na posouzení kompetencí –
způsobilosti kandidátů řídit projekty, programy a portfolia nezávisle na konkrétní
metodologii či metodice.
17
24. Slovník pojmů. [online]. Upraveno. Aktualizováno 2011. [cit.2012-01-10] Dostupné z www:
˂http://www.strukturalni-fondy.cz/Glosar˃.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
123
V České republice se tato certifikace provádí podle národního kompetenčního standardu Cz
National Competence Baseline v. 3.1, který je národní modifikací mezinárodního standardu
International Competence Baseline v.3
Certifikace PMI
Certifikace podle mezinárodního standardu PMI je zaměřená na znalost standardu Project
Management Body of Knowledge v. 4.0. Pro získání certifikátu jsou nutné i praktické znalosti
řízení projektů.
Certifikace PRINCE2
Metodika PRINCE2 byla vytvořena britským vládním úřadem OGC (Office of Government
Commerce), rychle pronikla i do komerční sféry a postupně se stala jedním z uznávaných
mezinárodních standardů projektového řízení.
Pro získání certifikátu PRINCE2 je nutné absolvovat školení, jehož závěrem je složení zkoušky.
Tato školení musí pořádat školitelé, kteří prošli vzdělávacím programem u APMG
International. Pro získání certifikátu není třeba doložit předchozí praxi při řízení projektů.
Cíle politiky hospodářské a sociální soudržnosti (HSS) na období 2007-2013
Fondy EU přispívají k naplňování tzv. cílů politiky HSS. Pro programovací období 2007—2013
jsou stanoveny tři cíle: Konvergence, Regionální konkurenceschopnost a zaměstnanost,
Evropská územní spolupráce.
Cílová skupina
Skupina obyvatel, která je dotčena realizací projektu a má z něj užitek: účastníci
rekvalifikačních kurzů, turisté, etnické menšiny, podnikatelé apod.
De minimis
Podpory de minimis svojí podstatou připomínají "blokové výjimky", neboť se právně nejedná
o veřejnou podporu (není naplněna podmínka vlivu na obchod mezi členskými státy), a proto
podpory, respektive schémata podpory, poskytovaná v souladu s pravidlem de minimis
nemusí být Evropské komisi ani oznamována. De minimis představuje takovou podporu,
která nesmí spolu s ostatními podporami "de minimis" poskytnutými jednomu příjemci za
dobu předchozích tří let přesáhnout výši odpovídající částce 200 000 EUR. Tento finanční
strop platí bez ohledu na formu či účel podpory de minimis poskytnuté v předchozím
tříletém období. Za tříleté období se považují fiskální roky používané k daňovým účelům.
Nařízení se nově vztahuje i na podpory v dopravě, ale prahová hodnota je u silniční dopravy
snížena na 100 000 EUR v kterémkoli tříletém období. Podporu de minimis není možno
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
124
kumulovat s jinou veřejnou podporou na stejné způsobilé výdaje, jestliže by kumulací došlo k
poskytnutí vyšší míry podpory než je stanovena dle regionální mapy podpory (resp. v
Nařízení o blokových výjimkách nebo v Rozhodnutí EK). Poskytovatel podpory de minimis je
povinen před jejím poskytnutím písemně sdělit podniku zamýšlenou částku podpory,
upozornit jej na charakter podpory, dále je poskytovatel povinen vyžádat si od daného
podniku prohlášení o všech dalších podporách de minimis, které tento podnik v předchozích
dvou fiskálních letech a v současném fiskálním roce obdržel. Poskytování podpory de
minimis se řídí Nařízením Komise č. 1998/2006 ze dne 15. 12. 2006, o použití článků 87 a 88
Smlouvy o ES na podporu de minimis. V programovacím období 2000 - 2006 byl všeobecný
finanční strop podpory stanoven ve výši 100 000 EUR.
Etapa projektu
Etapou projektu se rozumí technicky, finančně a časově nezávislá fáze projektu, která je
logicky kontrolovatelná a po níž může být proplacena část dotace. Projekt může, ale nemusí
být rozdělen do jednotlivých etap.
Evaluace
Evaluace může být definována jako proces, který zkoumá nakládání s finančními prostředky
veřejných rozpočtů a napomáhá hospodárnosti při jejich čerpání. Evaluace je tedy proces
hodnocení využívání prostředků z veřejných zdrojů. Hodnotí se nastavení operačních
programů a jejich realizace, tj. například kvalita institucionálního prostředí, kvalita
poskytovaných informací, kvalita projektů, naplňování cílů a indikátorů programů.
Hodnocení se provádějí před zahájením programovacího období (ex ante), během něho (ad
hoc, ongoing nebo souhrnné) a po něm (ex post).
Evropská územní spolupráce (EUS)
V pořadí třetí cíl politiky HSS EU pro období 2007—2013. Cíl EUS je realizován
prostřednictvím programů přeshraniční, nadnárodní a meziregionální spolupráce a dvou
síťových programů.
Evropský hospodářský a sociální výbor (EHSV)
EHSV sídlí v Bruselu. Slouží jako konzultativní orgán pro ostatní instituce EU vybavené
rozhodovacími pravomocemi. EHSV má 344 členů, které nominují členské státy a následně
po doporučení Komise je jednomyslně jmenuje Rada EU na obnovitelné funkční období 4 let.
Členy Výboru lze rozdělit do tří velikostí si odpovídajících skupin: Skupina I - zaměstnavatelé:
veřejné a soukromé sektory průmyslu, obchodu, financí, velké podniky, Skupina II -
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
125
zaměstnanci: národní konfederace odborových svazů, Skupina III - různé zájmy a činnosti:
zemědělci, spotřebitelé, sociální hospodářství, řemeslníci, malé a střední podniky, odborné
profese, nevládní organizace působící v sociální oblasti a oblasti životního prostředí.
Evropský fond pro regionální rozvoj (ERDF - European Regional Development Fund)
ERDF je objemem peněz největším ze strukturálních fondů EU. Prostředky jsou určeny na
investice do výroby vedoucí ke tvorbě nových pracovních míst a na investice do dopravní,
vzdělávací, sociální a zdravotní infrastruktury. Podporuje rozvoj místního potenciálu (místní
rozvoj a rozvoj malého a středního podnikání v problémových regionech), výzkum a vývoj a
investice zaměřené na životní prostředí.
Evropský investiční fond (EIF - European Investment Fund)
Byl založen v roce 1994 za účelem poskytování pomoci malým podnikům. Jeho většinovým
podílníkem je Evropská investiční banka, se kterou tvoří "skupinu EIB." EIF poskytuje rizikové
investice malým a středním podnikům, zejména novým firmám a firmám zaměřeným na
technologie. Přebírá také záruky vůči finančním institucím (např. komerčním bankám) tím, že
ručí za půjčky malým a středním podnikům. EIF působí v členských státech EU, také v
Turecku a ve třech státech Evropského sdružení volného obchodu (v Norsku, na Islandu a v
Lichtenštejnsku).
Evropský rybářský fond (EFF - European Fisheries Fund)
Evropský rybářský fond nahrazuje v programovacím období 2007—2013 Finanční nástroj na
podporu rybolovu z programovacího období 2000 - 2006 a je nástrojem společné rybářské
politiky EU. Hlavním cílem fondu je zajištění trvale udržitelného rozvoje evropského rybolovu
a akvakultury. EFF podporuje projekty vedoucí k vyšší konkurenceschopnosti na jedné straně
a k ochraně a zlepšování životního prostředí na straně druhé. Z EFF jsou financovány aktivity
týkající se mořského i vnitrozemského rybolovu.
Evropský sociální fond (ESF - European Social Fund)
Evropský sociální fond (ESF) je strukturální fond EU. Jeho prostřednictvím se realizují cíle
politiky hospodářské a sociální soudržnosti. Podporuje rozvojové projekty v oblastech
zaměstnanosti a lidských zdrojů (například rekvalifikace, sociální integrace, vzdělávání apod.)
Svých cílů dosahuje mimo jiné posilováním sociálních programů členských států EU,
podporou projektů napomáhajících rizikovým skupinám obyvatel (mladí nezaměstnaní,
zdravotně postižení), podporou rovných příležitostí na trhu práce a podporou zlepšování
mobility pracovních sil v rámci EU.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
126
Evropský zemědělský fond pro rozvoj venkova (EAFRD - European Agricultural Fund for
Rural Development)
EAFRD je finanční nástroj na podporu rozvoje venkova, který nepatří mezi strukturální fondy
EU a nespadá tak do politiky hospodářské a sociální soudržnosti, nýbrž spadá do společné
zemědělské politiky EU. Prostředky z EAFRD slouží ke zvýšení konkurenceschopnosti
zemědělství, potravinářství, lesnictví a k rozvoji venkovských oblastí. V ČR jsou z něj hrazeny
projekty předložené do tzv. Programu rozvoje venkova ČR, jehož řídícím orgánem je
Ministerstvo zemědělství ČR.
Finanční plán projektu (akce)
Finanční plán projektu vypracovává konečný příjemce jako nedílnou součást projektové
žádosti. V případě udělení podpory je součástí smlouvy o financování (uzavřené mezi řídicím
orgánem a konečným příjemcem). Finanční plán projektů (i akcí u grantových schémat)
obsahuje časový plán čerpání dotací v průběhu realizace projektu a dále dohodnutou výši
spolufinancování z jednotlivých veřejných zdrojů (zdroje strukturálních fondů i ČR) a ze
soukromých zdrojů žadatele. Finanční plán projektu musí vedle způsobilých výdajů
(uznatelných nákladů) rovněž zahrnout i tzv. nezpůsobilé výdaje (neuznatelné náklady)
projektu, které jsou vždy hrazeny ze zdrojů žadatele.
Finanční rámec oblasti podpory (intervence)
Jedná se o adresný popis umisťování prostředků z veřejných zdrojů v rámci jedné oblasti
podpory (intervence). Je v něm popsáno rozdělení zdrojů mezi prostředky ze strukturálních
fondů (Evropský fond regionálního rozvoje, Evropský sociální fond), Fondu soudržnosti a
národních zdrojů. Rozdělení národní části spolufinancování na zdroje centrální, regionální a
místní je pouze indikativní a uvádí se v průměru za celou oblast podpory (intervence).
Skladba zdrojů národního spolufinancování se u jednotlivých projektů může lišit v závislosti
na zdrojích a dohodnuté struktuře spolufinancování jednotlivých konečných příjemců, resp.
konečných uživatelů.
Fond solidarity (EUSF- European Union Solidartiy Fund)
Fond solidarity EU byl založen po záplavách, které v srpnu roku 2002 zpustošily střední
Evropu. Jeho pomoc je tudíž určena členským i přistupujícím státům, které jsou postiženy
velkou přírodní katastrofou (konkrétně katastrofy, při nichž jsou odhadované škody vyšší než
0,6% HDP postiženého státu). Úkolem EUSF je poskytnutí rychlé a flexibilní finanční pomoci
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
127
(např. hrazení nákladů na dočasné ubytování, provizorní opravy dopravních tepen), ale také
preventivní opatření proti těmto přírodním katastrofám.
Fond soudržnosti (CF - Cohesion Fund)
Fond soudržnosti, jinak také Kohezní fond, byl založen v roce 1993 k poskytování pomoci
vybraným zemím EU. Oproti strukturálním fondům je jeho pomoc určena na přímé
financování konkrétních velkých projektů v oblasti životního prostředí, rozvoje dopravy
(transevropské dopravní sítě, podpora veřejné dopravy), nově i v oblasti energetické
účinnosti a obnovitelných zdrojů energie. Členský stát má možnost čerpat prostředky z
Fondu soudržnosti pokud : jeho hrubý národní produkt na obyvatele (HNP) nepřekročí 90%
průměru EU a má sestavený program vedoucí ke splnění podmínek hospodářského
sbližování (tzv. konvergenční program).
Globální grant - období 2007—2013
Členský stát nebo řídicí orgán může řízením a prováděním části operačního programu pověřit
jeden nebo více zprostředkujících subjektů určených členským státem nebo řídicím orgánem
včetně místních orgánů, subjektů regionálního rozvoje a nevládních organizací, v souladu s
ustanoveními dohody uzavřené mezi členským státem nebo řídicím orgánem a daným
subjektem. Tímto pověřením není dotčena finanční odpovědnost řídicího orgánu a členských
států. Definice z Nařízení EK 1083/2006.
Hodnotitelé
Hodnotitelé provádějí věcné hodnocení projektů, jehož výsledky jsou podkladem pro vlastní
výběr těch nejkvalitnějších projektů. Každý hodnotitel musí splňovat nezbytné kvalifikační
předpoklady požadované pro příslušnou oblast. Současně musí povinně absolvovat školení
před zahájením vlastního věcného hodnocení. Školení je zaměřeno na způsob hodnocení
žádostí, časový plán hodnocení, na způsob zpracování a odevzdání výsledků hodnocení.
Každý hodnotitel podepisuje prohlášení o nestrannosti a důvěrnosti. Hodnotitel, u něhož
hrozí střet zájmů v důsledku propojení s žadatelem nebo jeho partnerem, musí prohlásit tuto
skutečnost a okamžitě vystoupit z procesu hodnocení příslušné žádosti. Proces hodnocení
projektů a veškeré informace s ním spojené jsou důvěrné. Hodnotitel je povinen zachovat
naprostou mlčenlivost a zajistit nezpochybnitelnost celého procesu hodnocení
Horizontální priority (témata)
Aby bylo možno dosáhnout udržitelného a vyváženého rozvoje regionů podpořených ze
strukturálních fondů, jsou do realizace politiky HSS zahrnuty dva hlavní horizontální cíle:
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
128
udržitelný rozvoj (dosahování rovnováhy mezi ekonomickou, sociální a environmentální
oblastí) a rovné příležitosti (rovnost mužů a žen, odstraňování diskriminace na základě
pohlaví, rasy, etnického původu, náboženského vyznání, světového názoru, zdravotního
postižení, věku nebo sexuální orientace). V období 2004—2006 sem dále patřily vyvážený
rozvoj regionů a informační společnost. Každý program a potažmo projekt by měl přispívat k
naplňování uvedených horizontálních priorit. Horizontálnost priorit spočívá také v povinnosti
všech žadatelů vysvětlit, jaký dopad bude mít projekt na rovné příležitosti a životní prostředí
a klasifikovat ho jako zaměřený, pozitivní nebo neutrální k dané horizontální prioritě.
Povinností řídicích orgánů je hodnotit aktivity podniknuté v rámci operačních programů z
hlediska horizontálních priorit a analyzovaná data začlenit v rámci zvláštní kapitoly do
výroční a hodnotící zprávy operačního programu.
Implementace programu
Implementace programu má více rovin. V prvé řadě jde o vymezení struktury a povinností
institucí odpovědných za řízení a realizaci programů (tzv. implementační struktura). Dále do
implementační struktury patří úkoly a povinnosti zprostředkujících subjektů a příjemců
pomoci. Dále zahrnuje soubor činností a postupů při samotné realizaci programu a projektů
(informace a publicita, výběr projektů, monitorování, platby, věcná a finanční kontrola) při
respektování požadavků příslušné legislativy ES a předpisů ČR pro nakládání s veřejnými
prostředky. Proces implementace programu navazuje na proces programování. Podrobný
popis všech vztahů, odpovědnosti a činnosti všech zúčastněných subjektů je uveden v
prováděcím dokumentu programu nebo v ostatních navazujících dokumentech (např. v
příručkách pro žadatele) jednotlivých operačních programů.
Indikátory (ukazatele)
Indikátory slouží pro monitorování průběhu a výsledku realizace projektů, oblastí podpory,
prioritních os a programů vzhledem ke stanoveným cílům. Seznam sledovaných indikátorů
schvaluje monitorovací výbor a je součástí prováděcího dokumentu. Každý žadatel o finanční
podporu je povinen v rámci žádosti o podporu doložit monitorovací ukazatele projektu a
zejména uvést kvantifikaci vybraných indikátorů, které mají vazbu na indikátory stanovené v
rámci dané oblasti podpory v prováděcím dokumentu. Monitorovací ukazatele projektu
budou následně uvedeny ve smlouvě o financování a budou mít klíčový význam při
hodnocení realizace projektu. Plnění monitorovacích indikátorů se vykazuje v
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
129
monitorovacích zprávách. Nedodržení monitorovacích ukazatelů může vést k částečnému
nebo dokonce i úplnému odebrání poskytnuté dotace.
Individuální projekt
Individuálním projektem je myšlen projekt, který není zastřešen grantovým schématem a
jehož realizátor obdrží podporu přímo. Předkladateli individuálních projektů jsou vždy
koneční příjemci, kteří jsou zároveň i konečnými uživateli podpory.
Integrovaný operační program (IOP)
Integrovaný operační program pro období 2007—2013 je zaměřený na řešení společných
regionálních problémů v oblastech infrastruktury pro veřejnou správu, veřejné služby a
územní rozvoj: rozvoj informačních technologií ve veřejné správě, zlepšování infrastruktury
pro oblast sociálních služeb, veřejného zdraví, služeb zaměstnanosti a služeb v oblasti
bezpečnosti, prevence a řešení rizik, podporu cestovního ruchu, kulturního dědictví,
zlepšování prostředí na sídlištích a rozvoj systémů tvorby územních politik. Z fondů EU je pro
něj vyčleněno 1,58 mld. € (cca 44,75 mld. Kč).
Integrovaný plán rozvoje města
Soubor vzájemně provázaných investičních a neinvestičních projektů zaměřených na řešení
konkrétních problémů města. Projekty obsažené v IPRM mohou být podporovány z různých
zdrojů, včetně zdrojů EU, resp. operačních programů. Předkladatelem konceptu IPRM a
realizátorem vlastního IPRM je město.
Investiční projekt
Investiční projekty jsou zaměřeny zejména na výstavbu a nákup nemovitostí, nákup nových
strojů a technologií atd. Jde tedy o pořízení dlouhodobého hmotného a nehmotného
majetku.
Kofinancování (spolufinancování)
V každém programu hrazeném z fondů EU je nutné spolufinancování ze strany České
republiky. V programovacím období 2007—2013 poskytují fondy EU maximálně 85 % alokace
a domácí spolufinancování činí 15 % (státní rozpočet, veřejné rozpočty). Pokud tyto investice
vytvářejí příjmy, je podíl EU výrazně nižší. Tento pojem se užívá i při financování jednotlivých
projektů. Každý projekt je zčásti hrazen finančními prostředky z fondů EU a zčásti jsou nutné
vlastní zdroje žadatele. To znamená, že žadatel projekt kofinancuje. Více viz též Způsobilé
výdaje.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
130
Konečný uživatel
Konečným uživatelem podpory je subjekt, který realizuje projekt a přijímá prostředky ze
strukturálních fondů a fondu soudržnosti na spolufinancování projektu. Jde-li o grantové
schéma, jsou konečnými uživateli realizátoři grantových akcí předkládaných do grantových
schémat. Nositelé grantových schémat jsou konečnými příjemci. V případě, kdy nejde o
grantové schéma, tj. v případě individuálních projektů, jsou koneční příjemci totožní s
konečnými uživateli.
Kontrola formálních náležitostí žádosti
Každá projektová žádost je po registraci podrobena kontrole formálních náležitostí. Ta
spočívá v kontrole úplnosti žádosti a jejích povinných příloh, v kontrole formy předložení
(elektronická, papírová), počtu předložených výtisků včetně podpisů oprávněných osob aj.
Přesný výčet formálních náležitostí je uveden v příslušných pokynech pro žadatele.
Kontrola fyzické realizace projektu
Kontrola fyzické realizace projektu se provádí v průběhu realizace projektu nebo následně po
skončení realizace. Uvedené kontroly mohou být buď plánované (na základě plánu kontrol),
nebo neplánované. Obsahem kontroly zpravidla je: - identifikace kontrolované osoby; -
stavební/montážní deník k nahlédnutí; - doklady k zařízením, přístrojům, technologii; -
označení projektu (tabulka, billboard aj.); - kvantifikované výstupy (monitorovací indikátory);
- plnění dalších podmínek uvedených ve smlouvě o financování; - zjištění skutečného stavu
(porovnání fakturovaného se skutečným stavem, s údaji z výběrového řízení a s údaji z
projektu); - kontrola souvisejících dokladů. O kontrole fyzické realizace projektu je sepsán
protokol. V případě zjištěných nesrovnalostí protokol obsahuje i uložená opatření k nápravě.
Kontrola přijatelnosti projektu
Představuje kontrolu přijatelnosti projektu a žadatele s ohledem na základní podmínky
programu, finanční a legislativní předpoklady, principy strukturální politiky EU apod. Toto
posouzení představuje podmínku nutnou, nesplnění kritérií přijatelnosti představuje
vyloučení projektu z dalšího hodnocení. Mezi obecná kritéria přijatelnosti zejména patří to,
že: - žádost se vztahuje pouze na jednu oblast podpory vyhlášeného programu; - projekt
bude realizován na území České republiky, respektive na území příslušného regionu
soudržnosti NUTS II; - projekt je v souladu s příslušnou legislativou České republiky a
Evropské unie (ochrana hospodářské soutěže, vliv na životní prostředí atd.); - projekt
respektuje minimální hranici celkových způsobilých výdajů stanovenou pro dané opatření; -
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
131
projekt nemá prokazatelně negativní vliv na žádnou z horizontálních priorit; - žadatel splňuje
definici pro konečného příjemce uvedenou u příslušného opatření. Vedle obecných kritérií se
mohou vyskytovat i specifická kritéria přijatelnosti, která se vztahují ke konkrétním oblastem
podpory. Kritéria přijatelnosti (obecná i specifická) jsou zpravidla hodnocena odpověďmi
ANO splněno / NE nesplněno a nesplnění těchto kritérií (byť jen jednoho z nich) představuje
vyloučení projektu z dalšího hodnocení.
Konvergence
Konvergence neboli "sbližování". Konvergence je první cíl politiky HSS EU v programovacím
období 2007—2013. Pro financování z fondů EU v rámci cíle " Konvergence" jsou způsobilé
regiony NUTS II, jejichž hrubý domácí produkt (HDP) na obyvatele měřený paritou kupní síly
a vypočtený na základě údajů za období 2000-2002 je nižší než 75 % průměru HDP EU 25 na
obyvatele za stejné referenční období.
Křížové financování (flexibilita)
Křížové financování je upraveno v čl. 34 Nařízení 1083/2006 o obecných ustanoveních o SF.
Každý program je financován jen z jednoho fondu EU. Princip křížového financování však
umožňuje výjimku, kdy lze doplňkovým způsobem v rámci limitu (většinou) 10 % na každou
prioritní osu operačního programu financovat aktivity projektu spadající do oblasti podpory z
druhého fondu. Například nákup výpočetní techniky do počítačové učebny školy je
financován z Evropského fondu pro regionální rozvoj. Křížové financování dovolí financovat
též zaškolení personálu v používání nových programů, avšak jen do stanoveného stropu
limitu křížového financování.
Monitorovací indikátory (monitorovací ukazatele)
Indikátory slouží pro monitorování průběhu a výsledku realizace projektů, oblastí podpory,
prioritních os a programů vzhledem ke stanoveným cílům. Seznam sledovaných indikátorů
schvaluje monitorovací výbor a je součástí prováděcího dokumentu. Každý žadatel o finanční
podporu je povinen v rámci žádosti o podporu doložit monitorovací ukazatele projektu a
zejména uvést kvantifikaci vybraných indikátorů, které mají vazbu na indikátory stanovené v
rámci dané oblasti podpory v prováděcím dokumentu. Monitorovací ukazatele projektu
budou následně uvedeny ve smlouvě o financování a budou mít klíčový význam při
hodnocení realizace projektu. Plnění monitorovacích indikátorů se vykazuje v
monitorovacích zprávách. Nedodržení monitorovacích ukazatelů může vést k částečnému
nebo dokonce i úplnému odebrání poskytnuté dotace.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
132
Monitorovací zpráva
Monitorovací zpráva se odevzdává pravidelně řídícímu orgánu pro informaci o stavu
realizace projektu. Obsahem zprávy jsou informace o dopadech projektu na cílové skupiny,
údaje o financování projektu, problémy vzniklé při realizaci projektu, návrhy na změny v
projektu, plnění monitorovacích indikátorů apod. U vybraných operačních programů se spolu
se zprávou se odevzdává i žádost o platbu. Monitorovací zpráva má jednotnou formu a
příjemce podpory je seznámen s povinností vykazovat monitorovací zprávy při podpisu
smlouvy o financování projektu.
Monitorování
Monitorování je nedílnou součástí jak programového, tak projektového cyklu. Cílem
monitorování je průběžné zjišťování pokroku v realizaci operačních programů, resp. projektů,
a porovnávání získaných informací s výchozím předpokládaným plánem. Monitorování je
soustavnou činností, která probíhá během celého trvání programu.
Národní orgán pro koordinaci (NOK) 2007–2013
Národní orgánem pro koordinaci 2007—2013 je v ČR Ministerstvo pro místní rozvoj ČR, což
vyplývá z usnesení vlády č. 198/2006. NOK je centrální metodický a koordinační orgán
politiky hospodářské a sociální soudržnosti v programovacím období 2007—2013. NOK je
partnerem pro Evropskou komisi za ČR, je správcem monitorovacího systému, je
metodickým orgánem v oblasti implementace a finančních toků a kontrol a centrálním
orgánem pro oblast publicity a budování absorpční kapacity. NOK je řídícím orgánem pro
Národní strategický referenční rámec ČR 2007—2013.
Národní rozvojový plán (NRP)
Národní rozvojový plán (NRP) představuje základní strategický dokument pro programovací
období. Struktura a obsah NRP musí být v souladu s legislativou EU. Popisuje strategii
členského státu EU pro získání podpory ze strukturálních fondů EU a Fondu soudržnosti. NRP
vyhodnocuje stav a vývoj země v hospodářské, sociální a politické oblasti a její ambice a cíle
v následujících letech. Jedná se o zevrubné zdůvodnění potřeby podpor a definici cílů, jichž
má být dosaženo. Obsahuje globální cíl, specifické cíle a návrh operačních programů, které je
naplní. Česká republika má zpracován Národní rozvojový plán 2004—2006 a Národní
rozvojový plán 2007—2013.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
133
Národní strategický referenční rámec (NSRR)
Tento dokument, který vypracovává každá členská země EU, navazuje na Národní rozvojový
plán. Je to základní programový a strategický dokument obsahující priority a opatření, na
které by členská země chtěla v daném programovacím období využít prostředky ze
strukturálních fondů EU a Fondu soudržnosti. V NSRR je popsán celkový mechanismus a
struktura čerpání fondů EU včetně popisu jednotlivých operačních programů. Dokument je
připomínkován a schvalován ze strany Evropské komise. Až po vyjednání NSRR může dojít k
vyjednávání jednotlivých operačních programů. Národní strategický referenční rámec 2007—
2013 pro ČR vychází z Národního rozvojového plánu ČR 2007—2013.
Neinvestiční projekt
Neinvestiční projekt je zaměřen na tzv. měkké aktivity, tj. například vzdělávání, rekvalifikace,
poskytování sociálních služeb, organizace volnočasových aktivit atd. Spadají sem ale také
projekty zaměřené na podporu služeb v oblasti cestovního ruchu a technické pomoci.
Nestátní neziskové organizace (NNO)
Občanská sdružení vyvíjející činnost podle zákona č. 83/1990 Sb., o sdružování občanů,
obecně prospěšné společnosti zřízené podle zákona č. 248/1995 Sb., o obecně prospěšných
společnostech, církevní a právnické osoby zřízené podle zákona č. 3/2002 Sb., o církvích a
náboženských společnostech a také jimi zřízené organizace, pokud poskytují zdravotní,
kulturní, vzdělávací a sociální služby nebo sociálně právní ochranu dětí, nadace a nadační
fondy zřízené podle zákona č.227/1997. Do rozpočtu projektu NNO nesmí být zakalkulován
zisk. Zisk nesmí být z dotace ani fakticky realizován.
Nezpůsobilé výdaje (neuznatelné náklady)
Jedná se o výdaje, které nemohou být spolufinancovány ze strukturálních fondů, a to v
souladu s článkem 56 nařízení Rady (ES) č.1083/2000, s nařízením Komise (ES) č.1828/2006 a
v souladu s Pravidly způsobilých výdajů pro programy spolufinancované ze strukturálních
fondů a Fondu soudržnosti na programové období 2007—2013. Nezpůsobilé výdaje nejsou
uvedeny mezi způsobilými výdaji v prováděcím dokumentu operačního programu. Pokud
tyto výdaje v projektu existují, musí být vykázány ve finančním plánu projektu a jsou vždy
financovány z vlastních zdrojů žadatele.
NUTS
Jedná se o zkratku z francouzštiny - Nomenclature des Unites Territoriales Statistique -
klasifikace územních statistických jednotek. Tyto statistické územní jednotky Evropské unie
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
134
jsou územní celky vytvořené pro statistické účely Evropského statistického úřadu a pro
porovnání ekonomických ukazatelů členských zemí EU. Vymezení jednotlivých úrovní NUTS
je charakterizováno počtem obyvatel a rozlohou. Jednotky NUTS jsou skladebné od úrovně
NUTS 0, NUTS I, NUTS II až po NUTS V. Česká republika je na jednotlivé úrovně NUTS
rozdělena následovně: NUTS 0 a NUTS I je celá Česká republika (například v Německu ale
odpovídá NUTS 0 celé území Německa a NUTS I jsou jednotlivé spolkové země), NUTS II jsou
regiony soudržnosti (územní jednotky bez vlastní správy uměle vytvořené pro potřeby
nomenklatury NUTS, v ČR tzv. sdružené kraje), NUTS III jsou kraje, NUTS IV okresy a NUTS V
obce. Pro úroveň NUTS IV se používá také označení Místní administrativní jednotka (LAU 1),
pro NUTS V označení LAU 2.
NUTS II
NUTS II jsou územní statistické jednotky, tzv. regiony soudržnosti. V České republice existuje
8 regionů soudržnosti - tj. 8 územních jednotek na úrovni NUTS II. Jsou to tyto: 1. Praha -
území hlavního města Prahy 2. Střední Čechy - Středočeský kraj 3. Jihozápad - Plzeňský,
Jihočeský kraj 4. Severozápad - Karlovarský, Ústecký kraj 5. Severovýchod - Liberecký,
Královehradecký a Pardubický kraj 6. Jihovýchod - Vysočina a Jihomoravský kraj 7. Střední
Morava - Olomoucký a Zlínský kraj 8. Moravskoslezsko - Moravskoslezský kraj Každý region
NUTS II v ČR má vlastní Regionální operační program (ROP).
Oblast podpory (intervence)
Oblast podpory (intervence) je nejnižší úroveň zaměření strategie (operačního programu).
Každý operační program se dělí na prioritní osy a ty se dále dělí na oblasti podpory. Jedná se
vlastně o konkrétní opatření popisující přesné aktivity a činnosti, na které lze žádat o finanční
prostředky z fondů EU. Na danou oblast podpory vypisuje Řídící orgán tzv. Výzvu k
předkládání žádostí o dotaci. Žadatel tudíž musí svůj projekt přizpůsobit podmínkám vybrané
Oblasti podpory, což je pro něj konkrétní dotační titul. Příklad: Operační program životní
prostředí - Prioritní osa 3 - Udržitelné využívání zdrojů energie - Oblast podpory 3.2.
Realizace úspor energie a využití odpadního tepla.
Operační program
Operační program je základním strategickým dokumentem finanční a technické povahy pro
konkrétní tematickou oblast (např. zaměstnanost a sociální věci), nebo konkrétní region
soudržnosti (např. Moravskoslezský), který zpracovávají členské země EU. V OP jsou
podrobně popsány cíle a priority, které chce členská země v dané oblasti dosáhnout v
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
135
aktuálním programovacím období. V OP najdeme popis typových aktivit, na které je možné
čerpat prostředky se SF. Nechybí také uvedení výčtu těch, kteří mohou o finanční prostředky
žádat.
Oprávněný žadatel (příjemce podpory)
Ve znění operačního programu jsou pro každou oblast podpory vymezeni tzv. oprávnění
žadatelé, příp. příjemci podpory. Obvykle se jedná o obecné vyjmenování možných typů
žadatelů jako jsou např. kraje, obce, malé a střední podniky, fyzické osoby, neziskové
organizace, vysoké školy atp. Přesná specifikace oprávněných žadatelů je pak součástí
konkrétní výzvy u dané oblasti podpory nebo v rámci příručky pro žadatele. Např. u firem
jsou přesně specifikována různá omezení: max. počet zaměstnanců, max. velikost obratu,
vybraná odvětvová klasifikace ekonomických činností, min. délka působení na trhu apod.
Partnerství
Princip partnerství obecně představuje úzkou spolupráci mezi Evropskou komisí a členským
státem. Každý členský stát pak navazuje partnerství s různými partnery z hospodářské a
sociální sféry a s orgány veřejné správy. Partnerství zahrnuje přípravu, provádění a
hodnocení operačních programů. Členské státy zapojují partnery, a zejména pak regiony, do
jednotlivých fází programování. Partnerství na rovině projektové znamená, že žadatel nemusí
projekt realizovat samostatně, může mít jednoho i více partnerů. Partner může a nemusí být
spolužadatelem. Forma spolupráce mezi partnery je předmětem smlouvy mezi partnery.
Partneři ve vzájemném vztahu splňují podmínku, že jeden partner (příjemce) přijímá pomoc
z evropských fondů, všichni partneři splňují podmínky programu a předem stanovená
pravidla. Partneři nejsou příjemci ze SF ve smyslu všeobecných nařízení. Povaha právních
vztahů mezi příjemcem podpory a jeho partnery není založena na poskytování služeb
(dodavatel není partner).
Principy (zásady) politiky HSS
Při provádění politiky HSS jsou uplatňovány tyto hlavní principy (zásady) pomoci: a)
Doplňkovost, provázanost, koordinace a soulad; b) Programování; c) Partnerství; d) Územní
úroveň provádění; e) Proporcionální intervence; f) Sdílené řízení; g) Adicionalita; h) Rovnost
žen a mužů a zákaz diskriminace; i) Udržitelný rozvoj.
Prioritní osa
Základní oblasti rozvoje, jejichž realizací jsou naplňovány specifické cíle, jsou definovány jako
tzv. prioritní osy. Prioritní osy jsou součástí každého strategického dokumentu. Obsahuje je
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
136
Národní rozvojový plán, Národní strategický referenční rámec a také operační programy se
dělí na prioritní osy. Prioritní osou v operačním programu se rozumí jedna z priorit strategie
skládající se ze skupiny operací, které spolu vzájemně souvisí a mají konkrétní měřitelné cíle.
Prioritní osa je obvykle naplňována prostřednictvím dílčích oblastí podpory (intervence).
Program rozvoje kraje (PRK)
Jedná se o dokument střednědobé až dlouhodobé koordinace veřejných a soukromých
aktivit ekonomického, sociálního, kulturního a ekologického charakteru na území kraje.
Koordinace rozvoje kraje spadá do pravomoci zastupitelstva kraje, který PRK schvaluje,
zajišťuje jeho realizaci a kontroluje jeho plnění.
Programovací období
EU realizuje cíle své regionální a strukturální politiky v rámci sedmiletých cyklů, pro které
členské země zpracovávají vždy nové programové dokumenty. V těch je stanoven rozpočet a
jsou definovány a nastaveny nové cíle a priority, jež se členské státy v daném období snaží
dosahovat a naplňovat v souladu se základními strategickými dokumenty EU. Poslední
programovací období bylo v letech 2000-2006 (ČR do něj vstoupila v roce 2004) a navazující
období probíhá v letech 2007—2013.
Projekt
Projektem v kontextu fondů EU se rozumí konkrétní ucelený podrobně rozpracovaný
projektový záměr, který je součástí projektové žádosti. Projekt v sobě zahrnuje soubor aktivit
směřujících k dosažení předem stanoveného a jasně definovaného cíle a je limitován určitým
časem a rozpočtem. Obecná osnova projektu: Název projektu; Cíle projektu; Žadatel a
partneři projektu; Místo a doba realizace projektu; Dopad realizace projektu na okolí; SWOT
analýza; Technické řešení projektu (konkrétní aktivity); Ekonomická charakteristika projektu;
Charakteristika žadatele; Lidské zdroje (vlastníci, zaměstnanci a management); Realizační
plán - časový harmonogram; Výstupy projektu a jejich udržitelnost;
Projektová žádost
Projektovou žádost (formulář) vyplňuje žadatel a předkládá ji s cílem získat finanční podporu
v rámci operačního programu. Projektová žádost je elektronický formulář nebo se využívá
kombinace elektronického formuláře a papírových příloh žádosti. Projektová žádost musí být
zpracována v souladu s podmínkami operačního programu. Projektová žádost se předkládá
ve stanoveném termínu (v době výzvy) k tzv. zprostředkujícímu subjektu. Projektová žádost
vždy obsahuje: údaje o žadateli; informace o projektu; rozpočet a financování projektu;
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
137
soulad projektu s horizontálními prioritami; prohlášení o podpoře "de minimis"; Poznámka: u
některých operačních programů je možné se setkat s tzv. "registrační žádostí" a "plnou
žádostí." Registrační žádost obsahuje pouze základní informace o projektu a o žadateli.
Pokud je vyhodnocena ze strany odpovědného orgánu jako přijatelná (vyhovující podmínkám
programu), může se žadatel pustit do vyplňování tzv. plné žádosti, která již obsahuje všechny
požadované náležitosti.
Projektový cyklus
Projektový cyklus je celý proces od promyšlení projektového záměru, nalezení vhodného
dotačního titulu a zdroje financování, zpracování žádosti, předložení žádosti k posouzení,
uskutečnění projektu, administrace a vyhodnocení projektu.
Projektový záměr
Projektový záměr je konkrétní představa o budoucím projektu. Pokud si žadatel napíše
projektový záměr na papír, mělo by se jednat přibližně o dvoustránkový dokument, který
podává základní informace o projektu - cíle projektu, zdroje financování, způsoby realizace,
časový harmonogram a předpokládané výstupy projektu.
Průběžná výzva
Průběžná výzva je termín, ve kterém se přijímají žádosti o dotace. U průběžné výzvy je
stanoven první den, od kterého se přijímají žádosti a příjem žádostí pak nadále trvá po celé
programovací období nebo do vyhlášení konce příjmu žádostí. Žádosti se přijímají a hodnotí
průběžně. Žadatelé jsou také průběžně informováni o zbývající alokaci připadající na výzvu a
dalších technických náležitostech. Výzvy tohoto typu trvají obvykle několik měsíců až let.
Příjemce podpory
Ve znění operačního programu jsou pro každou oblast podpory vymezeni tzv. oprávnění
žadatelé, příp. příjemci podpory. Obvykle se jedná o obecné vyjmenování možných typů
žadatelů jako jsou např. kraje, obce, malé a střední podniky, fyzické osoby, neziskové
organizace, vysoké školy atp. Přesná specifikace oprávněných žadatelů je pak součástí
konkrétní výzvy u dané oblasti podpory nebo v rámci příručky pro žadatele. Např. u firem
jsou přesně specifikována různá omezení: max. počet zaměstnanců, max. velikost obratu,
vybraná odvětvová klasifikace ekonomických činností, min. délka působení na trhu apod.
Přílohy projektové žádosti
Přílohy projektové žádosti jsou její nedílnou součástí a předkládají se spolu s projektovou
žádostí zprostředkujícímu subjektu nebo konečnému příjemci v termínu uvedeném ve výzvě
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
138
pro předkládání projektových žádosti. Jmenovitý seznam příloh se liší u každé oblasti
podpory a v jeho rámci dokonce často podle charakteru žadatele. Přílohy k projektové
žádosti předávané v elektronické nebo v listinné podobě zahrnují zpravidla: - čestná
prohlášení žadatele - čestné prohlášení o bezdlužnosti, vlastních zdrojích aj.; - doklady o
právní subjektivitě žadatele - výpis z obchodního rejstříku, živnostenský list aj.; - podklady
pro posouzení finančního zdraví žadatele - daňová přiznání, účetní závěrka, rozvaha, výkaz
zisků a ztrát, výkaz příjmů a výdajů aj.; - projektovou dokumentaci; - podklady pro
ekonomické hodnocení projektu - studie proveditelnosti a analýza nákladů a přínosů, logický
rámec projektu; - doklad o partnerství; - územní rozhodnutí; - stavební povolení; - doklad o
posouzení vlivu projektu na životní prostředí; - formuláře ISPROFIN; - smlouva o vedení účtu;
- zvláštní přílohy dle specifikace uvedené v příslušném programu. Každá z příloh musí být
označena dle podmínek příslušného programu (očíslování a podpis oprávněné osoby).
Povinné přílohy jsou stanoveny specificky v podmínkách každé výzvy pro předložení
projektové žádosti.
Příručka pro příjemce
Příručka pro příjemce je dokument, který je důležitým materiálem a vodítkem každého
úspěšného žadatele. Úspěšný žadatel v ní najde pokyny pro realizaci projektu a povinnosti,
které musí naplnit. Příručku vydává řídící orgán a tzv. zprostředkující subjekty jsou povinné ji
příjemcům poskytnout.
Příručka pro žadatele
Příručka pro žadatele je dokument, který podává informace žadatelům o možnostech
operačního programu a procesech souvisejících s podáním žádosti do programu. Příručku
vydává řídící orgán a tzv. zprostředkující subjekty jsou povinné ji žadatelům poskytnout.
Příručka pro žadatele je vždy k dispozici ke stažení na webových stránkách v době platné
výzvy. Je nutné si zajistit vždy aktuální verzi příručky pro žadatele.
Publicita projektu
Příjemce podpory má povinnost informovat veřejnost o tom, že jeho projekt je
spolufinancován z fondů EU. Pod tím si lze představit např. informační panel, tabuli, plakát,
leták či pamětní desku s příslušným textem a vizuálním symbolem. Konkrétní pravidla pro
označení zařízení, budov a dalších výstupů projektů jsou popsána v Příručce pro příjemce.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
139
Region soudržnosti
Regiony soudržnosti jsou v oblasti regionální politiky základními statistickými jednotkami pro
výpočet ukazatele HDP/obyvatele, na základně kterého je přidělena podpora ze
strukturálních fondů. Jsou jimi regiony na úrovni NUTS II (NUTS - klasifikace územních
statistických jednotek). V programovacím období 2007—2013 má každý Region soudržnosti
historicky poprvé svůj vlastní Regionální operační program (ROP), který je úzce zaměřen na
řešení problémů daného regionu.
Regionální konkurenceschopnost a zaměstnanost
V pořadí druhý cíl politiky HSS EU pro období 2007—2013. Pro financování z fondů EU v
rámci cíle "Regionální konkurenceschopnost a zaměstnanost" jsou způsobilé oblasti, které
nedosáhnou na podporu v rámci cíle "Konvergence.
Regionální politika
Regionální politika je soubor opatření, kterými vláda uskutečňuje vyvážený rozvoj státu nebo
územního obvodu kraje v rámci přijatých opatření, včetně státní podpory regionálního
rozvoje. Regionální politika vytváří podmínky pro koordinaci a realizaci hospodářské a
sociální soudržnosti. Nedílnou součástí veřejné podpory v rámci regionální politiky je politika
podpory regionálního rozvoje, která je zaměřena na regiony se soustředěnou podporou
státu a ostatní regiony. Česká regionální politika je zohledněna v kritériích pro výběr projektů
v jednotlivých operačních programech spolufinancovaných z fondů EU.
Regionální rada
Regionální rada je instituce, která vznikla na základě novely zákona č. 248/2000 Sb. o
podpoře regionálního rozvoje. Každý region soudržnosti spadající pod cíl Konvergence má
svou regionální radu. Rada je řídícím orgánem Regionálního operačního programu pro
příslušné území NUTS II. Hlavním úkolem Regionální rady je administrovat prostřednictvím
ROP NUTS II finanční prostředky z fondů EU v letech 2007—2013. Regionální rada má tři
orgány: Předseda Regionální rady; Výbor Regionální rady - je složen ze zástupců krajů, výbor
schvaluje výběr projektů, kterým bude poskytnuta dotace z fondů EU; Úřad Regionální rady -
zabezpečuje úkoly spojené s funkcí řídícího orgánu Regionálního operačního programu
Rovné příležitosti
Princip rovných příležitostí patří mezi základní prioritní horizontální témata EU. V žargonu
strukturální politiky se mluví o rovných příležitostech jako o horizontální prioritě a o rovných
příležitostech jako o politice Evropských společenství. Princip rovných příležitostí znamená
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
140
potírání diskriminace na základě pohlaví, rasy, etnického původu, náboženského vyznání,
víry, zdravotního postižení, věku či sexuální orientace. Téma rovných příležitostí se vztahuje i
na další znevýhodněné skupiny, jako jsou migranti, dlouhodobě nezaměstnaní, osoby s
nízkou kvalifikací, osoby z obtížně dopravně dostupných oblastí, drogově závislí, propuštění
vězni, absolventi škol; souhrnně skupiny ohrožené sociálním vyloučením. Zvláštní důraz je
kladen na naplňování principu rovných příležitostí žen a mužů, který patří mezi základní cíle
Evropských společenství a jako takový je i hlavním cílem strukturálních fondů.
Rovné příležitosti
Princip rovných příležitostí patří mezi základní prioritní horizontální témata EU. V žargonu
strukturální politiky se mluví o rovných příležitostech jako o horizontální prioritě a o rovných
příležitostech jako o politice Evropských společenství. Princip rovných příležitostí znamená
potírání diskriminace na základě pohlaví, rasy, etnického původu, náboženského vyznání,
víry, zdravotního postižení, věku či sexuální orientace. Téma rovných příležitostí se vztahuje i
na další znevýhodněné skupiny, jako jsou migranti, dlouhodobě nezaměstnaní, osoby s
nízkou kvalifikací, osoby z obtížně dopravně dostupných oblastí, drogově závislí, propuštění
vězni, absolventi škol; souhrnně skupiny ohrožené sociálním vyloučením. Zvláštní důraz je
kladen na naplňování principu rovných příležitostí žen a mužů, který patří mezi základní cíle
Evropských společenství a jako takový je i hlavním cílem strukturálních fondů.
Rozhodnutí o poskytnutí dotace
Rozhodnutí o poskytnutí dotace je právním aktem poskytujícím peněžní prostředky
konečnému příjemci. Rozhodnutí je vydáváno příslušným řídicím orgánem, do jehož
působnosti spadá daný projekt a který rozhoduje o poskytnutí dotace. Rozhodnutí je
vydáváno na celkovou dobu uskutečňování daného projektu a obsahuje zejména označení
příjemce dotace, účel, na který je dotace poskytována, výši pomoci z Národního fondu
(strukturálních fondů), popř. státního rozpočtu, časový harmonogram plnění projektu a
podmínky užití dotace, resp. podmínky, které je nutné dodržet po poskytnutí dotace. Další
náležitosti rozhodnutí o poskytnutí dotace stanoví zákon č. 218/2000 Sb., rozpočtová
pravidla, v platném znění. Podmínky poskytnutí dotace stanoveny také ve smlouvě o
poskytnutí dotace.
Rozpočet projektu
Rozpočet projektu popisuje strukturu financování projektu v jednotlivých letech realizace
včetně členění celkových výdajů na způsobilé a nezpůsobilé (uznatelné a neuznatelné
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
141
náklady). V rozpočtu projektu se uvádí tzv. veřejné financování, tj. podíly, kterými do
rozpočtu projektu přispějí fondy EU nebo státní, krajské, městské a obecní rozpočty. Nutné
je poskytnutí informace o podílu soukromého spolufinancování žadatele a úvěrech a
půjčkách souvisejících s realizací projektu. Rozpočet je obvykle součástí projektové žádosti.
Řídicí orgán
Řídicí orgán nese nejvyšší odpovědnost za realizaci operačního programu. Pro každý operační
program je určen jeden řídicí orgán, který sleduje, zda jsou dodržovány zásady operačních
programů a zda je pomoc z fondů EU poskytovaná správně a efektivně. V ČR jsou řídicími
orgány příslušná ministerstva nebo regionální rady.
Řízení rizik
Řízení rizik je proces identifikace, měření nebo vyhodnocování rizik, sledování a případné
přijímání opatření, která vedou k omezení podstupovaných rizik.
Strategické obecné zásady Společenství pro soudržnost (SOZS)
Dne 6. října 2006 schválila Rada Evropské unie Strategické obecné zásady Společenství pro
soudržnost (SOZS), které vymezují orientační rámec pro intervenci Evropského fondu pro
regionální rozvoj, Evropského sociálního fondu a Fondu soudržnosti v členských státech EU.
Jedná se o legislativní dokument na úrovni EU, který určuje strategii EU v oblasti politiky
hospodářské a sociální soudržnosti pro programovací období 2007—2013.
Strukturální fondy
Strukturální fondy (SF) jsou nástroje regionální politiky EU. Peníze se SF jsou čerpány v rámci
několikaletých cyklů a na základě definování jasných cílů a priorit. Existují dva strukturální
fondy a to Evropský fond pro regionální rozvoj (ERDF) a Evropský sociální fond (ESF).
Udržitelnost projektu
Udržitelnost je doba, po kterou musí příjemce podpory udržet výstupy projektu. K udržení
výstupů projektu se příjemce podpory zavazuje ve smlouvě o financování, ve které každý
operační program blíže specifikuje dobu udržitelnosti. Efekty projektu musí být udrženy v
nezměněné podobě zpravidla po dobu pěti let od dne ukončení fyzické realizace projektu, a
to v souladu s článkem 57 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Naplňování a udržení hodnot
výstupů může být předmětem kontroly ze strany příslušných institucí. Při nesplnění
povinnosti udržitelnosti může být žadatel v krajním případě požádán o vrácení dotace nebo
její části. Pokud dojde v projektu k podstatné změně, která ovlivňuje povahu projektu nebo
výsledky jeho provádění anebo poskytuje nějaké firmě nebo veřejnému orgánu nepatřičnou
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
142
výhodu; a je výsledkem buď změny v povaze vlastnictví nějaké součásti infrastruktury nebo
ukončení či přemístění nějaké produktivní činnosti, má členský stát povinnost informovat o
těchto změnách Komisi a postupovat podle článku 98 Nařízení Rady 1083/2006.
Ukazatele (indikátory)
Indikátory slouží pro monitorování průběhu a výsledku realizace projektů, oblastí podpory,
prioritních os a programů vzhledem ke stanoveným cílům. Seznam sledovaných indikátorů
schvaluje monitorovací výbor a je součástí prováděcího dokumentu. Každý žadatel o finanční
podporu je povinen v rámci žádosti o podporu doložit monitorovací ukazatele projektu a
zejména uvést kvantifikaci vybraných indikátorů, které mají vazbu na indikátory stanovené v
rámci dané oblasti podpory v prováděcím dokumentu. Monitorovací ukazatele projektu
budou následně uvedeny ve smlouvě o financování a budou mít klíčový význam při
hodnocení realizace projektu. Plnění monitorovacích indikátorů se vykazuje v
monitorovacích zprávách. Nedodržení monitorovacích ukazatelů může vést k částečnému
nebo dokonce i úplnému odebrání poskytnuté dotace.
Úřad regionální rady
Úřad Regionální rady je výkonným orgánem Regionální rady, který zabezpečuje veškeré
úkoly spojené s funkcí řídícího orgánu s výjimkou těch záležitostí, které jsou svěřeny nebo
vyhrazeny Výboru Regionální rady a předsedovi Regionální Rady. Zajišťuje vše, co souvisí s
přípravou a realizací příslušného Regionálního operačního programu po stránce odborné,
organizační i z hlediska technického zabezpečení, např.: vyhlašuje výzvy k předkládání
projektů; přijímá žádosti o podporu; podává informace o programu; zajišťuje kvalitativní
hodnocení projektů; zajišťuje přípravu smluv o financování; zajišťuje kontrolu postupu prací
na jednotlivých projektech; zajišťuje soulad kroků administrace se všemi právními
dokumenty EU i ČR. Úřady regionální rady mají územní pracoviště v každém z krajů, z nichž
se skládá region soudržnosti.
Uskutečněné výdaje
Výdaje skutečně zrealizované v projektech, ke kterým příjemci zašlou žádosti o platbu
(doložené fakturami a výpisy z účtů) na Řídicí orgán. Číslo vypovídá o reálně uskutečněných
aktivitách v programech (výstavbě, školeních, nakoupených technologiích, vykonaných
pracích…) a jejich kapacitě prostředky absorbovat. Uskutečněné výdaje se sledují za celý
operační program, jsou důležitou informací o pokroku realizace programu.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
143
Způsobilé výdaje (dříve uznatelné náklady)
Způsobilé výdaje (dříve uznatelné náklady) jsou takové, které jsou v souladu s evropskou a
českou legislativou (především v souladu s článkem 56 nařízení Rady (ES) č.1083/2000, s
nařízením Komise (ES) č.1828/2006 a v souladu s Pravidly způsobilých výdajů pro programy
spolufinancované ze strukturálních fondů a Fondu soudržnosti na programové období
2007—2013) a s operačními programy vč. navazujících dokumentů (především příruček pro
žadatele a příjemce). Výdaje musí být přiměřené (musí odpovídat cenám v místě a čase
obvyklým) a být vynaloženy v souladu s principy hospodárnosti (minimalizace výdajů při
respektování cílů projektu), účelnosti (přímá vazba na projekt a nezbytnost pro realizaci
projektu) a efektivnosti (maximalizace poměru mezi výstupy a vstupy projektu). Výdaje musí
být identifikovatelné a prokazatelné a musí být doložitelné potvrzenými účetními doklady,
tzn. musí být definitivní a zachycené odpovídajícím způsobem a v souladu s požadavky
legislativy v účetnictví nebo daňové evidenci předkladatele projektu. Výdaje musí být
zaplaceny a zaplacení doloženo před jeho proplacením z fondů EU (s výjimkou odpisů,
režijních nákladů a věcných příspěvků). Výdaje jsou způsobilé pro příspěvek z fondů, jestliže
vznikly a byly skutečně uhrazeny mezi 1. lednem 2007 a 31. prosincem 2015. Projekty
nesmějí být dokončeny před počátečním dnem způsobilosti. Řídící orgány mohou stanovit
užší kritéria pro počáteční a koncové datum způsobilosti výdajů.
Velké projekty
Evropské fondy mohou v rámci každé pomoci financovat výdaje na velké projekty. Velkými
projekty jsou projekty, které tvoří ekonomicky neoddělitelné práce; tyto neoddělitelné práce
plní přesnou technickou funkci a mají jasně identifikované cíle. Jejich celkové náklady
překračují částku 50 milionů EUR. Evropské komisi musí být předloženy všechny velké
projekty realizované členským státem EU. Hlavním důvodem tohoto opatření ze strany
Evropské komise je nutnost přísného posuzování státní podpory tak, aby nedocházelo k
narušování hospodářské soutěže v rámci většího otevření a integrace trhů.
Veřejná podpora
Veřejnou podporou se rozumí každá podpora poskytnutá v jakékoli formě státem nebo ze
státních prostředků, která narušuje nebo může narušit hospodářskou soutěž tím, že
zvýhodňuje určité podniky nebo určitá odvětví výroby a pokud ovlivňuje obchod mezi
členskými státy. Podpora, která splňuje uvedená kritéria, je neslučitelná se společným trhem
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
144
a tedy zakázaná. Výjimka z obecného zákazu poskytování veřejné podpory může být
povolena na základě blokových výjimek či na základě rozhodnutí Evropské komise.
Veřejná zakázka
Veřejnou zakázkou se rozumí zakázka hrazená ze státního rozpočtu nebo z rozpočtu krajů,
měst a obcí. V případě veřejných zakázek je třeba přísně dbát na dodržování předpisů při
zadávání veřejných zakázek - vhodné je, je-li to možné, uvést přesný odkaz na zákon o
veřejných zakázkách, dle kterého má konečný příjemce nebo popř. konečný uživatel
postupovat. Bere se v úvahu regulérnost veřejné podpory, ochrana životního prostředí,
rovnost žen a mužů apod. Podpora projektu ze státního rozpočtu (spolufinancování) není
považována za platbu veřejné zakázky. Shodu s národními pravidly a pravidly Společenství
týkajícími se oprávněnosti výdajů ze strukturálních fondů, zadávání veřejných zakázek,
veřejné podpory, ochrany životního prostředí a rovnosti příležitostí mužů a žen kontroluje
řídicí orgán, který rovněž potvrzuje zdůvodnění a správnost nároků, a to prostřednictvím
ověřování takových skutečností, jako jsou tendrové procedury, uzavírání kontraktů, pokrok v
implementaci, platby a převzetí prací.
Výbor Regionální rady
Orgán Regionální rady regionu soudržnosti, jehož členové jsou voleni z členů zastupitelstev
krajů sdružených v regionu soudržnosti. Výbor regionální rady je zodpovědný za řízení a
provádění Regionálního operačního programu. Sleduje realizaci ROP a předkládá
monitorovacímu výboru, resp. i příslušné Regionální radě návrhy a doporučení pro úpravu
programového dokumentu a prováděcího dokumentu. V konečné fázi hodnocení projektů
schvaluje relevantní projekty za účelem poskytnutí dotace.
Výbor regionů
Výbor regionů se skládá ze zástupců regionálních a místních orgánů a jeho úkolem je
zajišťovat, aby tyto orgány mohly vyjádřit své stanovisko při utváření politik Evropské unie.
Sídlo Výboru regionů je v Bruselu. Úkolem Výboru regionů je především prosazovat názory
místních a regionálních orgánů na legislativu Evropské unie. Evropská komise a Rada musí
konzultovat výbor regionů v takových otázkách, které se přímo dotýkají místních a
regionálních orgánů. Výbor může z vlastního podnětu zaujímat stanoviska a předkládat je
Evropské komisi, Radě a Evropskému parlamentu. Výbor však nemá rozhodovací pravomoc,
je to pouze konzultativní orgán pro ostatní rozhodovací a výkonné orgány Unie.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
145
Výzva (k předkládání žádostí)
Výzva je aktivita řídícího orgánu příslušného programu. V termínu výzvy jsou přijímány
žádosti o dotace. Vyhlášení výzvy probíhá v tisku a na internetových stránkách. Každá výzva
obsahuje číslo výzvy, název programu, prioritní osy a oblasti podpory, místo předložení
projektové žádosti (není-li jen elektronicky), den, datum a hodinu, do kdy nejpozději musí
být projektová žádost předložena a odkaz, kde najít podrobnější informace, adresy a
kontakty na odpovědné implementační orgány. Součástí výzvy je popis vyhlašované oblasti
podpory a přesný výčet oprávněných žadatelů. Výzva může být časově neomezená (tzv.
průběžná) nebo časově omezená (tzv. kolová).
Závěrečná zpráva projektu
Závěrečná zpráva projektu je souhrnným strukturovaným informováním o řešení projektu za
poslední periodicky stanovené období a zároveň konečným shrnutím celé doby řešení
projektu pro závěrečné hodnocení projektu. Zprávu zpracovává a odevzdává příjemce
pomoci. Zpráva se předkládá řídícímu orgánu. Řídící orgán může vznést k této zprávě
připomínky. Pokud tak neučiní do 3 měsíců od předložení zprávy, je zpráva považována za
schválenou.
Způsobilé výdaje (uznatelné náklady)
Způsobilé výdaje (uznatelné náklady) jsou takové, které jsou v souladu s evropskou a českou
legislativou (především v souladu s článkem 56 nařízení Rady (ES) č.1083/2000, s nařízením
Komise (ES) č.1828/2006 a v souladu s Pravidly způsobilých výdajů pro programy
spolufinancované ze strukturálních fondů a Fondu soudržnosti na programové období
2007—2013) a s operačními programy vč. navazujících dokumentů (především příruček pro
žadatele a příjemce). Výdaje musí být přiměřené (musí odpovídat cenám v místě a čase
obvyklým) a být vynaloženy v souladu s principy hospodárnosti (minimalizace výdajů při
respektování cílů projektu), účelnosti (přímá vazba na projekt a nezbytnost pro realizaci
projektu) a efektivnosti (maximalizace poměru mezi výstupy a vstupy projektu). Výdaje musí
být identifikovatelné a prokazatelné a musí být doložitelné potvrzenými účetními doklady,
tzn. musí být definitivní a zachycené odpovídajícím způsobem a v souladu s požadavky
legislativy v účetnictví nebo daňové evidenci předkladatele projektu. Výdaje musí být
zaplaceny a zaplacení doloženo před jeho proplacením z Fondů EU (s výjimkou odpisů,
režijních nákladů a věcných příspěvků). Výdaje jsou způsobilé pro příspěvek z fondů, jestliže
vznikly a byly skutečně uhrazeny mezi 1. lednem 2007 a 31. prosincem 2015. Projekty
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Kapitola 6 Slovník vybraných pojmů EU
146
nesmějí být dokončeny před počátečním dnem způsobilosti. Řídící orgány mohou stanovit
užší kritéria pro počáteční a koncové datum způsobilosti výdajů.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Literatura
147
LITERATURA
1. BARTOŠOVÁ, H.;BARTOŠ,J. Management. Základy teorie a praxe. Praha: OPPA,
2011. 161 s. ISBN 978-80-87174-06-7.
2. BARTOŠOVÁ, H.;BARTOŠ,J. Řízení a rozvoj lidských zdrojů. Praha: OPPA, 2011.
158 s. ISBN 978-80-87174-08-1.
3. BARTOŠOVÁ, H. KRAJNÍKOVÁ, P. Základy marketingu. Praha: OPPA, 2011. 160
s.ISBN 978-80-87174-07-4.
4. BARKER, S.; ROB, S. Projektový management pro praxi. Praha: Grada Publishing,
2009. 160 s. ISBN 978-80-247-2838-4.
5. DOLEŽAL, J.; MÁCHAL, P. ;LACKO, B. A KOL. Projektový management podle
IPMA. Praha: Grada Publishing, 2009. 512 s. ISBN: 978-80-247-2848-3.
6. DRUCKER, P. F. 2007. To nejdůležitější z Druckera v jednom svazku. Praha:
Management Press, 2007. ISBN 978-7261-066-2
7. DRUCKER, P.F. 1994. Věk diskontinuity. Praha : Management Press, 1994.
8. DRUCKER, P.F.2010. Efektivní vedoucí. Praha : Management Press, 2010.
ISBN 978-80-7261-189-8.
9. DVOŘÁK, D. Řízení projektů – Nejlepší praktiky s ukázkami v Microsoft Office.
Brno: Computer press, 2008. 248 s. ISBN 978-80-251-1885-6.
10. FIALA, P. Projektové řízení. Praha: OECONOMICA, VŠE, 2002.
11. KERZNER, H. Project Management: A Systems Approach to Planning, Scheduling
and Controlling. New Jersey: Wiley&Sons, 2006.
12. KORECKÝ, M.;TRKOVSKÝ, V. Management rizik projektů. Praha: Grada
Publishing, 2011. 584 s. ISBN 978-80-247-3221-3.
13. MOOZ, H., FORSBERG, K., COTTERMAN, H. Communicating project
management. New Jersey : Wiley&Sons, 2003.
14. NEWTON, R. Úspěšný projektový manažer . Praha: Grada Publishing, 2008. 264 s.
ISBN 978-80-247-2544-4.
15. NĚMEC, V. Projektový management. Praha: Grada Publishing, 2002. 184 s.
ISBN 80-247-0392-0.
16. PITAŠ, J. A KOL. Národní standard kompetencí projektového řízení. Verze 3. 1. 1.
National Standard Competences of Project Management. Version 3. 1. 1. Brno: VÚT,
Společnost pro projektové řízení, 2010. 314 s. ISBN 978-80-214-4058-6.
PROJEKTOVÝ MANAGEMENT Literatura
148
17. PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE. A guide to the project management body
of knowledge (4th Edition).(PMBOK Guide). Publisher: Newtown Square, 2008.
ISBN 1933890517.
18. ROSENAU, M.,D. Řízení projektů. Brno: Computer Press, 2010. 344 s.
ISBN 978-80-251-1506-0.
19. SVOZILOVÁ, A. Projektový management. Systémový přístup k řízení projektů – 2.
aktualizované a doplněné vydání. Praha: Grada Publishing, 2011. 392 s.
ISBN 978-80-247-3611-2.
20. WYSOCKI, R., BECK, R., CRANE, D.,B. Effective Project Management. New York:
Wiley&Sons, 2000.
21. Obecný postup projektu. [online]. Aktualizováno 2012. Dostupné z www:
˂http://www.easyproject.cz/projektove-rizeni-pomoci-easy-projectu˃.
22. Slovník pojmů. [online]. Aktualizováno 2011. [cit.2012-01-10] Dostupné z www:
˂http://www.strukturalni-fondy.cz/Glosar˃.
23. Návrh priorit ČR pro čerpání z fondů Evropské unie. [online]. Aktualizováno 2011.
[cit.2012-01-15] Dostupné z www:
˂http://www.vlada.cz/cz/ppov/rnno/dokumenty/zamereni-budouci-kohezni-politiky-
87200/ ˃.
24. Logický rámec projektu. Aktualizováno 16. 3. 2005. [cit.2012-01-11] Dostupné
z www:
˂http://svazky.obce.cz/vismo/dokumenty2.asp?id_s=116&id_org=500029&id
=18103˃
25. Řízení projektů. [online]. Aktualizováno 15. 12. 2011. [cit.2012-01-15]. Dostupné
z www:˂ http://managementmania.com/metody-rizeni-projektu˃.
26. Modul III. Matice logického rámce. [online]. [cit.2012-01-15]. Dostupné z:
˂ http://www.renards.cz/˃.